科研創新管理制度范文

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篇1

從新制度經濟學的視角考察，我國目前科研項目管理存在信息不對稱以及由此引發的逆向選擇、道德風險和外部性等問題，科研項目管理制度創新是解決上述問題的根本途徑。因此，要構建以立項前明確“定價”、立項時明晰產權、立項后問責問效、結項時科學評估、結項后信息公開為核心的科研項目全程監管制度。

關鍵詞：

新制度經濟學；項目；管理制度

一、引言

當前，在科研項目管理過程中存在諸多問題：[1]如科研項目的管理效率不高，透明度較低，過程管理模式比較落后，項目的監督和監理機制缺乏，對重大科研項目實施過程中出現的各類風險束手無策；項目評估管理體制不健全，已有的評價機制執行力度較差，缺乏規范化、標準化、系統化以及公開公平的評估體系，導致學術界不可避免地滋生了各種失信行為，助長了急功近利和浮躁的學術氛圍，乃至學術腐敗，給國內學術界造成了令人難堪的負面影響。因此，現有的項目管理體制對我國科學事業的持續健康發展十分不利。從新制度經濟學理論的角度看，科研計劃項目的實施過程是一系列契約的組合，這一系列契約用以描述未來各種情況下契約各方的權力和責任。但由于信息的不完全性和不對稱性導致一個完善的契約是不可能的，即科研項目管理制度表現出一定的不完善性。因此，科研項目管理部門應當及時關注不同類型科研項目管理過程中出現的不同問題，當已有的制度不能滿足制度需求，無法達到預期效果和目的時，就必須對管理制度進行改革，尋求“帕累托改進”，使得制度改革的收益大于其可能產生的成本，實現“更優”的新制度。本文借鑒新制度經濟學理論，探索一套行之有效的科研管理激勵、督促機制，以減少或消除當前科研項目管理中的上述不合理現象，顯得十分必要且意義重大。

二、科研項目管理制度創新的理論基礎

科研項目管理是指課題從項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理。科研項目管理的目的是使科研項目實行制度化和科學化的管理，保證科研計劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競爭力。“新制度經濟學”是一個側重于交易成本的經濟學研究領域，這一概念最早是由威廉姆森提出來的，其基本理論工具是交易費用與產權理論，代表人物是科斯和諾斯。產權是經濟所有制關系的法律表現形式，它包括財產的所有權、占有權、支配權、使用權、收益權和處置權。在市場經濟條件下，產權的屬性主要表現在三個方面：產權具有經濟實體性、產權具有可分離性、產權流動具有獨立性。產權經濟學大師阿爾欽認為：“產權是一個社會所強制實施的選擇一種經濟物品的使用的權利。”[2]這揭示了產權的本質是社會關系。在魯賓遜一個人的世界里，產權是不起作用的。只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產權。交易費用是新制度經濟學最基本的概念。交易費用思想是科斯在1937年的論文《企業的性質》一文中提出的，科斯認為，交易費用應包括度量、界定和保障產權的費用，發現交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴格履行的費用，等等。由于經濟學是研究稀缺資源配置的，交易費用理論表明交易活動是稀缺的，市場的不確定性導致交易也是冒風險的，因而交易也有代價，從而也就有如何配置的問題。資源配置問題就是經濟效率問題。所以，一定的制度必須提高經濟效率，否則舊的制度將會被新的制度所取代。制度變遷理論是新制度經濟學的一個重要內容。其代表人物是諾斯，他強調，技術的革新固然為經濟增長注入了活力，但人們如果沒有制度創新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產權制度、法律制度等）構建把技術創新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經濟增長和社會發展是不可設想的。總之，諾斯認為，[3]在決定一個國家經濟增長和社會發展方面，制度具有決定性的作用。制度的關鍵作用在于為相關人和組織提供激勵或建立成本與收益關系，并且在一定時期內支配經濟活動和經濟增長。制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。制度變遷的原因之一就是相對節約交易費用，即降低制度成本，提高制度效益。因此，尋求“帕累托改進”是制度變遷過程中一個持續的常態。

三、科研項目管理制度面臨問題的經濟學分析

（一）信息不對稱

本文研究的科研項目是指涉及財政資金，由政府及相關部門主導并出資資助的“縱向”項目，科研項目的申請、立項與結項一般采取由相關管理部門組織專家論證與評審的方式。政府及相關部門每年都會公開招標相關科研項目，科研人員通過所在單位自主提交申報書，招標單位組織相關專家進行評審從而確定立項項目及資助對象。這個過程中，政府部門提供科研資本，科研人員提供智力勞動；政府需要科研人員作為“智庫”以促進發展，科研人員需要借助政府科研項目體現自身價值。但在科研項目的整個研究過程中，作為出資主體的政府部門不可能完全掌握項目承擔單位以及項目負責人的信息，往往只能通過項目申請書及其以往科研成果來判斷承擔人的科研能力與實力。另外，科研人員在申請項目時，也不一定能很準確的理解項目立項的意圖以及項目完成必須達到的標準和難度；同時，也可能存在申請時對項目未來的研究或技術路線規劃的很完美，但真正開展研究后，很多方面不一定能按原計劃很好的實現，因此，對于項目承擔者來說也存在一定的風險。因此，政府部門和科研人員相互尋找和選擇的過程亦是相互博弈的過程。即管理部門與科研人員相互之間存在著信息不對稱。在信息不對稱的情況下，無論何種制度安排，都會存在一定程度的效率損失。因此，為了降低效率損失，政府部門必須設計一套更完善地約束機制，以促使科研人員更努力地工作，從而取得“帕累托改進”，實現科研人員與政府的利益雙贏。

（二）逆向選擇

政府相關項目管理機構或部門一般情況下通過組建專家組對人的申報書進行評審，以確定是否資助以及資助力度。若相關專家評委相互間、，甚至，有些評委相互串通，輪流坐莊，互相推薦項目，排擠不屬于他們學術圈子的人，最終導致的結果可能是低能力、“有關系”者能夠獲得較多的經費資助，而高能力者卻無法獲得足夠的支持，從而降低了科研經費的配置效率甚至浪費。[4]又或者某些專家對評審工作敷衍了事，如現實中有不少專家教授的評審工作下放給自己所指導的研究生來完成，從而可能導致評價結果有欠專業、客觀，原本十分優秀的申報書由于未被充分的解讀、理解而被排除在相關受資助范圍之外。此外，還有一些專家只看重申請人的“出生”，非名校、海歸、教授不可，使得一些資歷較淺、出生“寒微”的優秀新生力量無緣取得項目資助。上述便是科研項目管理中的“逆向選擇”問題。“逆向選擇”是制度安排不合理所造成市場資源配置效率扭曲的現象，而不是任何一個市場參與方的事前選擇。[5]

（三）道德風險

從科研項目管理者角度看，當前無論是政府或相關部門的工作人員還是項目承擔單位的科研管理人員，他們對項目的監督僅視為日常工作，而項目完成與否，完成的質量如何與他們的工作績效和收益并無直接聯系，即執行監督以及監督的力度并未納入科研管理人員的考核指標，因此，大多科研管理人員對于監督工作沒有積極性和主動性，更談不上為降低監督成本而努力想方設法，更多的是聽之任之，或者希望下級單位（政府管理部門希望由項目承擔單位監督，承擔單位又寄希望于項目負責人所在團隊）來監督，自己便可“搭便車”，坐享其成。從項目承擔人角度分析，由于績效考核等原因，科研人員一味追求項目數量和經費，有可能利用自有的信息優勢，在提交申報書時弄虛作假，有意夸大自己的研究實力和研究成果：例如將自己曾經所參與的一些項目都寫成負責人，將不屬于或不完全屬于個人的成果都寫成自己的成果；更有甚者違背科學精神，采取不正當手段抄襲和重復申報科研項目。而在取得立項受資助后，并未按申報書的計劃進度展開研究，由于沒有投入足夠的時間和精力，最后的結果往往是項目延期現象嚴重，最終以低水平的成果草草結題。[6]上述兩種情況都導致道德風險，而造成道德風險的根本原因在于誠信的缺失。

（四）外部性

一般情況下，政府的財政資金往往被看作公共產品，而公共產品最大的問題在于存在外部性，“搭便車”現象往往難以避免。因此，對于政府及相關部門的科研管理人員來說，實施監督的機會成本比較大。另一方面，科研人員行為的外部性亦是極大的。由于知識資本不受資源稀缺和邊際報酬遞減的約束，項目研究成果具有再生性、共享性和可復制性，知識產權保護不足導致“搭便車”的現象突出，科研項目表現出很強的收益外部性。[2]外部性的存在造成社會脫離最有效的生產狀態，使市場經濟體制不能很好的實現其優化資源配置的基本功能，如上述兩種情況使得交易費用上升。[7]從產權理論的角度，交易費用上升的直接后果是導致經濟活動的低效率，而產權界定不清是導致資源配置外部性問題的主要原因。因此，對于政府項目管理部門而言，設計一套完整制度的首要任務是明晰科研項目產權，將外部性問題內部化。

（五）制度缺失

無論是信息不對稱、“逆向選擇”、道德風險還是外部性，都將導致低效率甚至市場失靈。從新制度經濟學理論的角度，政府部門主導的科研項目實施過程為一個組合的契約系列，用以描述項目管理者、承擔單位以及項目負責人三方在未來各種情況下的權力與責任。但在科研項目管理中，由于科研項目不可避免的技術風險性和不確定性，使得項目管理部門與項目承擔者所簽訂和執行的合同也往往只是一種關系契約。一般情況下，[8]此類契約僅僅是對項目未來總體目標、基本原則以及可能出現的偶然事件的決策程序與解決爭議的機制達成協議，而并非明確對簽約各方的責任和權利做詳細的規劃。同時，由于當前國內政府職能機構的特殊性，相關部門的科研項目管理者（這里指最高管理者）對項目經費以及資助形式擁有較為充分的處置權，導致科研項目管理部門在相關財政資金使用中所采用的長期契約具有很大的不完備性。[6]從這個角度分析，制度缺失從而導致科研項目管理過程中上述諸多市場失靈現象，誠如美國宏觀經濟學大師曼昆（N•Gregory•Mankiw）所言：“如果委托人不能完全監督人的行為，人就傾向于不會像委托人期望的那樣努力。”[9]

四、基于新制度經濟學的科研項目管理制度創新思路

（一）立項前明確“定價”

新制度經濟學的理論認為，合理定價能解決市場中資源配置低效率問題。當前，政府相關部門公開招標的項目往往有兩種類型：指南項目和自主申報項目，即命題作文與自選作文。針對上文中提到的科研項目管理過程中由于逆向選擇導致的資源配置低效率問題，筆者認為凡是指南項目，科研管理部門可以在公布公開招標書時予以“定價”，同時公布其詳細“價格”。這個“價格”不僅包括項目結項時必須達到的要求和標準，還要根據項目研究期限明確規定每個階段必須達到和完成的標準和進度，例如，項目研究期限為兩年，則可規定每半年項目負責人必須完成的進度，若項目研究期限為一年，則可規定每一季度的研究進度。項目資助經費也不是現下常見的一次性劃撥或者分兩次（立項和中期）劃撥，而是根據上述階段分批劃撥，根據上一期完成的情況撥下一期的經費，若上一期不能按要求完成進度，則停止下一期經費劃撥，直到項目負責人完成要求的進度為止。對于自主申報項目，則要求申報人在申報書中給出詳細“報價”，同等條件下“價高者得”，立項后如同指南項目，按照“報價”嚴格執行每一階段必須完成的進度，拖延者不予下一階段的經費資助。同時，無論是指南項目還是自主申報項目，若有項目負責人未能按要求完成進度并且遲遲不能順利完成者，則取消其未來對于同類項目的申報資格。這樣，項目申請人在申請項目前就必須對自身的科研實力、能力以及未來為從事該項目的研究可能被占據的時間做合理的自我評估，確實有能力“購買”此類項目的科研人員才會提出申請，否則即將承擔不能取得全部研究經費的同時未來可能遭取消資格的風險。以此，便可在一定程度上消除或減少逆向選擇。

（二）立項時明晰產權

從產權理論角度，產權是一個權利束，是一套激勵與約束機制，影響和激勵行為，是產權的一個基本功能。[10]新制度經濟學認為，產權安排直接影響資源配置效率，一個社會的經濟績效如何，最終取決于產權安排對個人行為所提供的激勵。產權規定越清楚，節省的交易成本可能會越多。同時，按照科斯定理，只要產權是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么不但能解決外部性問題，并且市場均衡的最終結果都是有效率的，實現資源配置的“帕累托”最優。所以，筆者認為如果能在確定立項項目以及資助額度時，明確歸屬政府相關部門即項目管理部門、項目承擔單位以及項目負責人即科研人員三方各自對于立項項目的產權，那么無疑能在很大程度上解決科研項目管理中的資源浪費問題。《中華人民共和國著作權法》第十七條規定，受委托創作的作品，著作權的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權屬于受托人。因此，立項合同中必須明確政府相關部門即出資單位對項目最終成果的擁有權，未經出資單位允許，該成果不得挪作他用。這樣可以在很大程度上避免上文中提到的在現有的科研管理體制下，科研人員重復申報，用同一成果結好幾個項目從而獲取多項資助的道德風險問題。項目承擔單位對本單位科研人員所承擔的項目具有支配權（主要是終止權以及轉移權）。若發現某科研人員對項目研究懈怠懶散，或者將科研經費挪用于不正當支出，即有權終止其對該項目的負責人身份，并停止其對項目經費的使用，甚至可利用扣發工資等追回部分經費。在經得出資單位允許的情況下，項目承擔單位亦可以將該項目交給其他優秀科研人員來完成。這樣，便進一步對科研人員取得項目后的行為進行約束，更加有利于項目承擔單位對項目負責人的研究進展等情況進行實時監督，并如實的向出資人匯報，從而使得出資人更好的掌握項目研究進展的相關信息，出現問題或風險時，及時做出反應。同時，在現有的科研管理體制中，項目承擔單位往往提取項目經費總額的3%-10%作為管理費，這部分費用應該由項目承擔單位自由支配，如可用以對相關管理人員工作的激勵等。對于項目負責人來說，他是整個項目開展研究的主導者，應該是整個研究過程中投入精力最多，耗費時間最長的人，因此，筆者認為，為了調動科研人員的科研積極性，科研經費中不僅應當包含人員費用，還應明確作為項目負責人的勞務費占比，“既要馬兒跑”，不能“又要馬兒不吃草”。其余的費用采用項目負責人負責制，只要經得起嚴格的期中檢查與結項后的事后審計，沒有用于不正當的方面，就應該由負責人單位的財務統一管理，由項目負責人自由支配，同時可以借鑒發達國家（如美國、德國）的科研管理制度，憑負責人簽字即可支出。[11]而當前的實際情況是項目經費中不包括負責人勞務費一項，全部經費需按預算憑正規商業發票報銷，最終的結果是，擁有幾十萬甚至上百萬經費的科研人員（尤其是人文社科類，一般不需要購買大型設備）耗費大量的時間、精力在收集發票、整理發票、報銷發票（這也是當下地下發票市場如此繁盛的主要原因），甚至成為某些高校教授所指導的研究生的主要日常工作。從經濟學角度，這是一種非常“不經濟”的行為。在明確項目出資（管理）部門對項目成果的擁有權、項目承擔單位對本單位承擔項目支配權以及項目負責人對于項目研究經費的自主使用權之后，相信科研人員重復申報、濫用科研經費的道德風險問題能在一定程度上得以降低。

（三）立項后問責問效

針對上文中提到的項目管理人員在項目管理過程中出現道德風險問題，筆者認為，在項目立項后，必須建立一套針對政府管理部門、項目承擔單位以及項目負責人三方的嚴格完善的問責問效制度。首先，對于政府相關部門的科研管理人員，主要負責監督管理項目承擔單位，要求項目承擔單位定期上報其所承擔的本部門所有立項項目的開展情況以及研究進度，并進行不定時抽查。責任到具體工作人員，實行一對一監督管理，即指定某個片區或某一類型或具體某幾個科研單位由某一具體科研管理人員（如張三）作為聯絡以及監督管理人，將其負責管轄范圍內項目承擔單位的年度完成情況作為年終考核標準之一，除了直接與績效津貼和個人收益掛鉤，賞罰分明外，還可將此納入其管理能力考核指標作為晉升參考標準之一。其次，對于項目承擔單位，除實時監督外，定期對本單位所有在研項目進行檢查，對存在問題的及時予以督促，對有困難的盡量予以幫助，對進度良好的仍要繼續做好跟蹤，并將所有情況及時向上級管理部門即出資部門進行匯報。仍然可采取責任到人制度，由某一管理人員具體負責監督管理某類型或者某部分項目，同樣可將其作為其績效考核以及晉升參考指標。同時，對于某些單位在本年度完成較差的，可縮減其下一年度申請的項目及經費指標，作為懲罰。最后，對于項目負責人即科研人員，其實在立項“定價”部分已經有提到過，必須嚴格按照公開招標書以及項目申報書中進度完成相關研究內容，否則在不予下一階段經費支持的同時，還將影響其未來其他項目的申報。筆者認為，對于有逾期未完成項目者，說明當前其無暇投入到該項目研究中，無論該項目為何種級別、何種類型，其所在單位都應禁止其對其他任何項目的申報。

（四）結項時科學評估

如上文所述，在專家進行學術評估過程中各種違規行為會導致科研項目管理中的逆向選擇，因而，科學的評估體系與機制亦顯得十分重要及十分必要。首先，可參照當前國家社科基金和自然基金項目管理辦法，項目管理部分應針對本單位所出資研究項目的具體實際，建立一套完整的評估評價標準，并且制出標準化表格，要求評估專家按照此標準在表格內進行分項打分。為避免相關專家之間相互串通、互相包庇等行為，對于同一項目，可以邀請多位專家（5位以上）予以打分，為保障公平性，可采用時下較為常用的去掉最高分和最低分后計算出最后得分的做法，以最終得分作為最后的衡量標準。達到一定分值后便可結項，最終的得分說明該項目負責人對項目完成的質量，得分越高完成質量越高，這將作為下一年度同類別申請項目的參考依據之一。同時，建立信息系統，對每一專家的每次打分情況進行記錄、歸納并定時統計，若某位專家打分的無效（作為最高分或者最低分在最后計算時被去除了）概率很高，達到一定標準后便可取消該專家評審資格，并予以通報其本人及所在單位。這樣做也可以防止某些專家對評審工作敷衍了事，不認真的現象。此外，對于一些可轉化成實際生產的應用型項目，評估主體除了業內專家外，筆者認為管理部門可邀請利益相關者甚至平民共同參與評估，因為他們才是項目成果最直接的體會者和受益人。最后，無論是專家評估還是利益相關者參與評估，所有的評估結果都必須予以公開，以接受大眾的監督，更加有利于評審的公正、公平。實際上，上述評價機制不光可以在項目結項時使用，在立項評估中同樣適用。

（五）結項后信息公開

“信，國之寶也，民之所憑也。”①筆者認為，減小道德風險發生可能性的最有效、最直接的手段是建立公開的信用體系。因此，各科研單位、項目承擔單位應盡快建立和完善項目承擔者的個人信息資料庫，及時有關項目承擔者的業務水平、創新能力、信用情況、在研項目以及所完成項目的結項得分情況等信息。同時，科研項目管理部門也要及時公布相關評審專家每次評審情況及評審結果。以上所有信息均能為大眾所共享，以形成強大的社會監督及制度約束機制。諾斯認為，在決定一個國家經濟增長和社會發展方面，制度具有決定性的作用，但新的制度的創造和運行需要逐漸的規范化甚至法律的支持。在創新已經成為促進社會發展的主要動力的今天，建立一套完整、高效、科學的科研項目管理制度，對于加快我國創新體系的建設與發展意義十分重大并且任務已十分緊迫。注釋：①引自明代馮夢龍《東周列國志》中的第三十八回：周襄王避亂居鄭晉文公守信降原。

作者：張云華 單位：寧波大學商學院

參考文獻

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［2］陳志敏.中國高技術計劃項目管理理論方法研究[D].武漢：武漢理工大學，2007.

［3］道格拉斯•C•諾斯.制度、制度變遷與經濟績效[M].上海：格致出版社，2008.

［4］林培錦，李澤彧.論大學學術同行評議中的利益沖突——以委托理論為視角[J].廈門大學學報：哲學社會科學版，2012（4）：133-140.

［5］李棟亮.委托視角下的科研項目管理問題研究[J].科學學研究，2007，25（5）：915-918.

［6］穆紅莉.信息不對稱條件下的高校科研管理制度設計[J].求實，2005（2）：272-273.

［7］米曉，李瑞瑞，楊芳.新時期高校科研管理工作中的問題及思考[J].科技管理研究，2009（8）：213-215．

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［9］廖政權.科技項目質量管理體系研究[J].科技管理研究，2005，25（5）：115-118.

篇2

一、項目管理相關內容概述

企業項目管理系統的主要目標是企業人事管理。具體來說，就是要管理相關人員，涉及崗位規劃，員工工作的標準化規范；而是對各種事務的內部管理，涉及到各個崗位和環節應遵循指導方針，具體過程，具體內容，達到程度等。雖然管理的對象是人，但是管理的主體也是由人構成的，在管理者管理項目的實際過程中，管理制度發揮著不可忽視的重要作用。

項目管理制度的主要原則是：第一，規范化原則。對于一個大的系統來說，其最大的作用是對各種職位的企業員工的業務活動建立標準化要求，從而實現企業的動態穩定發展。在具體的企業科研項目管理活動方面，項目管理標準的變化和科技創新制度的自身改變不能解釋規范本身的科學性和合理性，因此，必須要調整項目發展和變化的穩定性標準。在企業經營管理過程中，管理標準必須根據企業的實際需要進行階段評估調整，以滿足企業發展的實際需要。二，效能化原則。由于各個業務正在不斷發展，但取得的成果不盡相同，項目管理體系也必須不斷創新，確保工作活動的穩定性和可持續性。同時企業根據自身發展情況不斷創新，是項目管理體系實現合理化和科學依據的重要實踐。隨著管理活動的規范化和各種創新活動的實施，項目管理體系本身需要不斷完善，企業管理體系的發展需要以一定的標準為基礎，將管理體系和主體的使用范圍必須加強作用標準化不斷創新的標準。

二、科研項目中科技微創新制度的應用

通常情況下，我們所講的科技微創新制度指的是涉及到科研課題、生產技術以及微型創新技術等方面的管理制度。有相關報道指出，當前因缺乏制度導致技術活動無法落實而導致的資源浪費已經成為制約企業發展的重要因素。在造成資源浪費的同時，也會對企業職工的工作熱情做成極大的消極作用。針對這一問題，企業要結合各自發展的實際情況，在激發員工的創新潛能方面加大投入力度，不斷加強監管，從而形成長效、合理的微創新制度、新規范，并在動態中不斷修正、完善；同時，不斷調整經費使用和硬件設施的配備結構，從而推動科技微創各項新活動的發展與進步，為活動開展打下良好的基礎，從而有效地保證各項管理工作的有效落實。為了更好的制定項目管理制度，保障制度運行，我們需要注意以下幾個方面的問題。

一是制定合理的支出制度。科研項目的項目立項和成果均有資金的支持，為企業消除資金方面的擔憂。但是在沒有立項和取得結果之前，技術研究是沒有經濟支持的，這對企業員工來說不利于動員他們的積極性。因此企業應以科技型微創新項目為目標，制定適當的資金體系和使用計劃，給予科技創新體系相應的財政支持，這不僅有利于科技項目的發展，更有利于動員工作人員的熱情，從而從人員上保障制度的運行。

篇3

摘要：本文研究了新形勢、新時期現代農業科研院所管理制度建設的新模式，通過分析學科管理、科研項目、農業科技創新平臺、人才隊伍以及創新團隊等方面管理制度建設，探索了現代農業科研院所管理制度建設的思路。

關鍵詞：現代農業科研院所；制度建設；科研項目；農業科技創新平臺；人才隊伍

現代農業科研院所指的是在市場經濟環境下，具有具體明確的農業科研和學科方向，有現代化高端農業科技裝備、實驗、試驗以及示范設施，擁有一批高、中、低層次分明的人才隊伍和較強創新力的專家團隊，有科學規范的管理保障體系，濃厚的學術、文化氛圍，對當地農業發展起到創新引領和農業技術支撐作用的組織。從全國范圍來看，目前大部分省份的省級農業科研院所屬于公益一類事業單位，有些省份將部分研究所設為公益二類，均為國家科研機構組成的一部分[1]。當前，現代農業科研院所制度建設是推動我國公益類科研院所改革的關鍵。自科技部啟動公益類科研機構改革以來，要求現代科研院所管理制度在運行機制等方面必須與國家和時代的發展方向相一致。中國農業科學院率先提出了建設現代農業科研院所的宏偉規劃，全國各省農業科學院以及各農業科研院所一起響應，進行全國范圍內的農業科技改革。

1現代農業科研院所管理制度建設的重要因素

建設現代科研院所首先必須要有優質的管理，缺乏管理將導致不必要的資源浪費。現代農業科研院所管理要遵循現代農業科學技術的發展方向與規律，優化資源配置，達到資源效用最大化，提高科研院所整體運行效率。本文就現代農業科研院所管理制度建設的重要因素作逐一介紹。

1.1學科管理制度

學科管理是創新發展的方向和推動學科可持續發展的重要保障。設立三級學科，一級為優先發展的學科，二級為發展前景良好的學科，三級為國家加大扶持的新興學科。以重大項目立項、實施和學科隊伍建設為中心，開展全面、系統的學科建設和管理[2]。

1.2科研項目管理制度

科研項目是科研院所創新能力的具體體現。一是嚴把項目立項關。充分論證項目可行性，院最高學術委員會針對重大科研項目要充分論證后再予以批準。二是實行項目分類管理。針對科研院所野重項目申報，輕管理實施冶現象進行改革，分類管理不同性質和來源項目。三是加強項目經費管理。項目經費要單獨立賬，專款專用，嚴禁經費挪作他用，重大科研項目經費要實行嚴格監督和審計。四是做好項目結題和驗收。嚴格按照結題驗收流程有序開展項目結題驗收準備、報告、檔案材料和答辯等。組織專家組客觀評價和驗收項目的完成、創新、先進性以及應用前景等情況，并要求及時完成科技成果申報。

1.3農業科技創新平臺管理制度

農業科技創新平臺是創新的基礎，通過平臺實現資源優化配置，可以最大限度發揮效益。一是做好科研平臺的整體規劃。包括實驗室、科研試驗基地以及信息平臺等建設的內容。二是注重科研平臺的日常維護和升級。加大平臺維護的資金投入，科研經費用作添置科研儀器設備，提升基礎設施建設水平。三是規范管理。要規范儀器操作和相關維護制度，保障儀器、設備科學使用、管理和維護。四是建立平臺設備資源的共享機制。提高儀器設備的利用率，避免重復購置大型儀器設備。

1.4人才隊伍以及創新團隊管理制度

目前，建設現代農業科研院所最核心的任務是打造一支勇于創新、工作敬業的人才隊伍。一是重視引進和培養科技創新尖子人才。重視引進學術水平先進的學科帶頭人和科研骨干，重點扶持具有敬業創新精神、高道德水平的中青年科技人員，尤其是要為青年科技人員的成長提供平臺和施展空間。二是完善崗位聘任制。實行按需設崗、按崗聘任、雙向選擇，崗位設置向科研一線傾斜，以調動科研人員積極性。同時，設立固定崗位、流動崗位等多種崗位形式，促進科研、管理、開發等人員良性流動與交流溝通。三是優化人才發展環境。收入分配按照技術、知識、管理和技能等貢獻大小，實現向科研關鍵崗位和優秀拔尖人才傾斜，在住房、醫療、榮譽等方面為優秀人才創造寬松的發展環境，為優秀人才提供一個科技創新和攻關的創業平臺，以達到農業科技創新團隊引領突出、解決發展急需的目的，提高科研院所的競爭優勢[3-4]。

2結語

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1 本科生科研計劃項目管理運行體系分析

中國石油大學（華東）現行的本科生科研計劃項目主要包括大學生創新創業訓練計劃項目和本科生自主創新與專利培育項目。經過多年的實踐探索，已基本形成了較為成熟的項目管理運行體系（如圖1所示）。

在該體系下，項目管理包括實施目標設計、過程管理（包括立項、過程控制、結題）和實效評估等環節，項目實施評估情況反饋到項目實施目標的設計工作中。

2 本科生科研計劃項目管理制度建設路徑研究

項目管理制度化即通過具體的制度設計、制度安排，將項目管理以制度的形式確立下來。項目管理制度化必然伴隨著項目管理規范化的要求，建立規范化的項目管理秩序。制度化是工作長期、持續開展的保障，而規范化是確保制度順利落實的有效途徑[3]。項目管理的制度化和規范化都需與項目管理運行的具體環節相結合，有必要對本科生項目管理運行體系進行細致的內部分析（如圖2所示）。

項目實施目標的設計需依托學校培養目標和學院工作實際來展開，例如我校本科生自主創新與專利培育項目，在學校層面上，項目實施目標是通過項目化管理提升本科生課外自主創新能力、推動學生創新成果轉化；對于教學院部而言，要按照學校要求開展工作，也要根據學院的學科、學生等實際將項目實施目標進行細化[4]。例如，信控學院本科生專業以電學為主，學生在完成基礎課程學習并具備一定實踐能力之前，難以獨立從本專業的角度提出創新點。但在指導教師的指導下，學生可以在創新性課題研究中不斷提升創新實踐能力。因此，信控學院實施本科生自主創新與專利培育項目的目標為：以二、三年級學生為主的團隊進行創新課題研究，以三、四年級為主的團隊進行專利培育作品的研究，根據學生群體成長情況，適時調整項目實施目標。

圖2 本科生科研計劃項目管理運行體系內部分析

項目立項管理是項目實施過程關鍵，直接影響后續管理工作。參與學生需要方向性、系統性的指導才能成為有效的項目參與對象，項目立項前的培育（包括課題培育、團隊培育）和選題方向的約束、規范工作成為管理制度化、規范化需要關注的重點。

項目立項后，加強過程管理是實現項目實施目標的必要條件。其中，團隊成員的執行力和指導教師隊伍建設是關鍵，也是制度化管理的主要對象。單純依靠團隊成員和指導教師主管能動性，難以挖掘項目研究的最大潛力，規范化的階段檢查和研究進度交流管理成為必然選擇。

在項目結題管理中，一方面要參照立項時的成果預測來考察，另一方面要緊扣項目實施目標內涵的外在延伸，使成果轉化不局限于某一課題成果的轉化，同時將學生能力的轉化作為成果轉化的一種必要形式。

項目實效評估是對上一周期工作的總結，也是對項目實施對象發展現狀的評估，評估結果對于下一階段項目實施目標的優化乃至整個制度體系和規范化管理體系的優化具有最直接的指導意義。

綜上，本科生科研計劃項目管理的制度化建設可以圍繞項目管理體系的內部環節及驅動機制展開，使其不斷自我優化，并確定與管理制度想配合的工作規范，確保制度落實實效。

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關鍵詞：科技管理 工作流程 規范化

“工作流程”和“管理制度”是同一個事物的兩個側面，彼此之間具有密切的聯系，并不相互隔離也無法彼此取代。一方面，工作流程是管理制度的靈魂。如果管理制度不能反映流程，就像失去了靈魂，它的執行一定會出現問題。另一方面管理制度是工作流程得以執行的保證，通過管理制度的執行能加強對工作流程執行的約束[1]。雖然工作流程與管理制度既有聯系又有區別，但是其本質是完全一致的，工作流程與管理制度同等重要，是單位管理的核心。本文總結科研院所科技管理多年的工作經驗，梳理出較為規范的一套工作流程，供同仁參考。

1.科技管理部門職責分工

一般科技管理涉及科技工作的方方面面，包括：科技項目的申報、組織實施和質量監控、實驗室和野外基地的管理、國際合作與外事活動、重要學術活動、質量管理體系的管理與運行、資質管理、成果資料的統計、各類科技獎項的申報等等。科技管理部門崗位職責如圖1所示。

此分工明確了科技部門的職責，做到事事有人負責、協同合作、互相補臺，為做好科技管理工作打下了基礎。

2.科技項目管理工作流程

科技管理的重點是科技項目管理。科技項目從立項――實施――結題評審――匯交資料――成果轉化（或再立項深入研究）的過程，需要一個系統的管理制度，在每個環節需要做工作流程。讓科研工作者從一開始就明確每個環節的管理流程。

2.1 科技項目立項階段管理

在科技項目立項階段，必須做好科技項目的篩選和頂層設計，堅持科技項目服從并服務于國家、單位學科發展戰略；確保科技成果的實用性。在公平、公正、公開的環境下，發揮科研人員的作用，積極參與立項活動，并做好科技項目儲備。科技項目立項申請工作流程見圖2所示。

圖2 科技項目立項申請工作流程

隨著社會、市場的需求，科研院所研究的內容和類型越來越復雜。主要分為科技研究，應用研究兩個部分；側重點也有所不同，主要分為技術攻關、技術現場試驗、高技術科業化以及科技平臺建設等，有區分、有交叉。

項目申請材料完成后，按照工作流程，單位組織申報材料的初審活動，技術專家必須認真、公正，確保申報材料符合本單位的研究方向和定位、符合項目上級主管部門的成果要求和科研技術的先進性。審查的重點包括：項目的目的、意義、重要性、必要性、創新性，對學科的發展、國內外技術現狀和發展趨勢的探討，研究的方向、內容、技術路線和經費預算、預期成果等。進行全面審查后并提出修改建議。

科技管理人員對編寫的申請材料按照申請指南等進行形式審查。做到詳細了解項目主管單位對項目的立項政策導向及相關信息，仔細閱讀、理解申報通知，如《項目申報指南》和《項目申請書填寫說明》等技術文件，同時查閱國內外相關領域的最新動態，結合科研院所自身需求，盡量做到有的放矢，提高科技項目立項的成功率。

2.2堅持項目實施階段的質量管理

當申報的科技項目獲得批準立項后，各項目組按照任務書、設計的要求，開展項目實施活動。為確保項目研究工作的質量，實現項目的預期目標，必須實行三級質量檢查，即：自查、互查、單位組織抽查。建立項目工作進展情況的定期報告、質量檢查、年度的技術總結評估制度，年度部門成果交流、原始資料檢查制度。科技管理部位通過這些管理制度，及時協調解決項目進行過程中出現的問題，矛盾，為項目正常運作創造良好環境，為按時完成項目結題起到保證作用。科技項目野外、原始資料質量抽查工作流程如圖3所示。

2.3 加強科技項目結題階段的管理

根據項目進展實施時間的安排，科研項目進入結題階段。項目結題質量，能反映科研項目水平、項目管理的能力和本單位科研水平。能為以后項目的延續研究和申報奠定基礎。因此，研究管理部門和單位要高度重視項目的成果審查工作。

根據工作流程，科研管理部門要組織項目成果初審，邀請相關的專業技術專家對照項目任務書或設計書對項目的完成情況和原始資料進行認真檢查。包括：技術路線、任務目標、實驗數據等，并提出整改意見和建議。對需要更為深層次研究的項目，提出繼續申報下次課題建議。推動科研項目的延伸和管理水平。科技項目結題工作流程如圖4所示。

科研管理人員在這個過程中，了解項目基本情況和項目評審的基本過程，積極配合上級主管部門對項目進行評審工作。

圖4 科技項目結題工作流程

3.其它工作管理流程

3.1科研協作合同管理流程

在科技項目整個過程中，外協是一個重要過程。外協包括：科研、實驗測試、工程、施工、購買軟件、設備加工等。必須有一個完善的合理的合同管理制度和工作流程。合同管理流程分為合同書的簽訂和外撥經費用的過程。科技管理部門不僅要了解國家的法律法規，還要了解科技研究的工作過程，有為單位、科研人員負責的工作態度，按要求組織好合同的簽訂活動。合同管理流程如圖5所示。

圖5 科研協作項目合同管理流程

3.2科技獎項申報工作流程

科技獎項的申報是科技項目成果的重要體現。一方面可以充分調動科研人員積極性和創新能力，推動科技項目出成果、出人才、出效益。另一方面加快科技成果轉化，整合和集成重要科技成果，擴大科技成果的應用前景。每年國家、省、部、局、院和專業協會開展各類的科技獎申報工作，科研院所應遵循“公平、公正、公開”的原則，確保申報質量。研獎項申報的科技獎項申報工作流程如圖6所示。

3.4 質量安全管理體系認證審核流程

為達到科技項目承擔單位資質的要求，應開展GB/T19001-2008《質量管理體系要求》和GB/T 28001-2011《職業健康安全管理體系要求》認證審核，以促進單位質量管理科學化、制度化、規范化，整體提升質量、安全管理水平。質量安全管理體系認證審核工作流程見圖7。

圖7 質量安全管理體系認證審核流程

4.與時俱進，創新管理思路

科研院所做好科技管理必須從五個方面入手：分別是管理理念、管理結構、工作流程、管理的手段和人。管理理念是單位追求的目標，一個明確的目標，決定了管理的內容和管理的效果，采取相適應的管理結構和架構；工作流程和制度好比法律，可以起到強制性的作用；科研管理部門制訂制度的目的是規范、指導員工的行為，制訂工作流程是明確自己行為過程。隨著社會的不斷發展，科技的不斷進步，為了科研院所的學科建設能適應新形勢，需要我們科研院所與時俱進，不斷改進管理思路。

作為科研管理人員，是科技管理是一門綜合性學問，涉及社會科學、自然科學領域、專業知識、國家法律法規等等。為了與時俱進、管理創新，管理規范化，搞好科研院所的科研管理工作。第一，要關注世界科技發展的動向，積累各方面的知識，學習新科技管理理論和技術方法，增加遵守法律法規意識。第二，在科研工作過程中，做合作單位、研究處室、項目組、各部門之間的“調合劑”、“劑”。第三，必須要加強服務意識、事業心和責任感，善于學習，不斷提高自身素質，針對單位的實際問題，實現科技管理的制度創新，制定切實可行的管理規定，對科研事業的發展起到推動作用。

參考文獻：

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關鍵詞：科研管理；制度倫理；科學設置

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）51-0013-02

就當下而言，無論高校、科研機構，還是相關職能單位，科研管理都是一項涉及面廣、涉及程度深、涉及時間跨度較大、專業性強、影響力大的基礎工作。科研工作層次、科研管理水平的高低，不僅顯示相關機構的研究水平，而且直接影響該機構的綜合實力。以高校為例，無論是研究型院校還是教學研究型院校，科研水平直接影響學校的師資力量、教學質量、學生質量，從而影響學校的辦學效益。因此，大力推進科學研究，以及規范科學研究管理相關制度，使得科研工作高效有序進行勢在必行。

一、科研管理中科學制度設置的必要性

制度是一個群體或者組織所共同遵守的相關規程與行動準則。制度化是人類歷史發展的必然產物，是一定群體或者組織的群體訴求、社會生活從單一的、偶然性的、不固定的生活方式向普適性、穩定性轉化的過程。從某種程度上來說，制度化是組織或者群體發展和成熟的重要過程，也是人類社會進步的集中體現。整個社會的規范化、有序化使得組織或者群體中的成員有了規約，共同遵守相關的行動準則，從而最大化體現組織或者群體的運行效率。近代社會以來，以“科層制”為代表的組織制度形式充分體現了這種規范性、高效性與約束性。正如“制度是眾所周知的、由人創立的規則，其目的在于抑制人們可能的機會主義行為”[1]。組織運行的高效性與規約性要求科研管理制度的科學性與規范性，完善合理的制度可以精簡管理成本，提升管理效率；可以約束科研管理人員和科研工作者，規范科研活動中的行為，讓人們在制度的約束下依法辦事；此外，完善的制度還可以激勵成員，促進創新[2]。因此，科研管理中設置科學的制度是十分必要的。在科研管理中，科學的制度形式可以從以下幾個方面來思考：首先是系統制度，系統論是現代管理學中的重要理論，就科研管理維度而言，必須是一個圍繞科研工作長遠規劃的系統性工程，各個制度之間相互聯系、相輔相成。其次是信息制度，信息制度是科研管理科學化中不可缺少的一部分。特別是當下大數據時代的背景，信息渠道是否暢通，信息網絡構架是否合理，管理制度內部信息是否透明高效運作，都影響著科研管理的科學性和制度構建的合理性。科研管理的工作者與參與者只有加強管理者自身的學習，提高對自身工作目的和職責的認識，同時又需要具備全局意識，創造性地運用信息化和網絡化的各種先進工具，了解國家和地方的科技政策和法規，掌握基礎研究、應用基礎研究和應用研究的特點和要求，才有可能提升科研管理工作的水平和效能。再次是激勵制度，激勵制度是科研管理中重要的制度手段，體現了科研管理中科學性與人性化的統一。科學的科研管理中的激勵制度應將物質激勵與精神激勵、個人激勵與團隊激勵有機結合，從形式和內容上基本可以分為事業激勵機制、目標激勵機制、需求激勵機制、競爭激勵機制、職稱晉升激勵機制和反向激勵機制。從而將激勵機制納入科研管理的全范圍、全過程之中，最大限度提升科研工作的效率與影響。

二、制度的科學性與人本倫理向度

通過上述的分析我們可以看出，科研管理中必須要建立科學的制度，用科學的制度來規約科研管理的全過程、全方位、全領域。然而，現代性的科研管理制度一方面強調科學性，另一方面這種科學性又使得管理模式與方法相對失去了應有的彈性與人性。制度化一方面能夠提升效率，另一方面也使得科研管理模式本身缺乏彈性。以高校為例，我國高校科研管理多沿用校、院（系）兩級管理體制，其問題集中表現在科研管理權力過度集中和分散的現象同時并存、科研管理和其他行政管理職責難以理順。一方面采用垂直的組織體制，科研管理權力過度集中，缺少適當分權，因而下級相關部門缺乏對項目的申報、立項、中期考核、成果的產出與轉化等科研管理的必要權限，也缺乏承擔科研管理相應的責任，難以發揮自和創造性；另一方面科研工作完全下放，權力過于分散，科研活動多以學科專業甚至課題組為基本單位開展，院（系）、學科之間界線分明，院系之間、重點實驗室之間以及課題之間的成果交流和科技資源有效協作少，缺乏學校層面的統一規劃和資源共享，高等院校多學科協同創新的優勢難以發揮，難以在校內外瞄準國家和地方的重大學需求進行較大規模的跨學科研究活動，不利于學校整體科研實力和服務產業能力的提高。制度的彈性遮蔽需要引入倫理向度來解蔽，用制度倫理來解決制度科學性背后暗含的機械性。所謂制度倫理，就是指倫理化了的制度，亦指制度的合倫理性、合道德性，它是人們從既定制度的本質規定和運作框架中引出道德價值和道德規范，或者把倫理道德作為一個尺度和標準，對一定制度做道德評判。制度倫理立足于倫理，旨歸于制度，通過制度的強制性規范來維系倫理性準則，通過倫理準則的道德約束來促進制度的效能化。制度內涵的倫理價值與道德準則通過制度的制定、實施與遵守形成一種普適性的道德理性與實踐理性，對制度的規約與倫理的建設具有基礎性作用。科研管理中制度倫理首先強調人本主義維度。倫理的基點、論域、旨歸都是人，任何的倫理道德規約都是從現實的人出發并且指向現實的人。同樣的，科學制度的制定者、實施者、受用者與監督者也都是現實的人，這使得制度與倫理具有了共通之處。制度倫理中的人本主義維度，就是要關注科研工作者的同時也注重科研管理者個體價值的實現，對其個人素質、工作能力、管理方法等提出了要求。在科研成果的考核評價上，人本管理強調“以人為本，以人為先”，把科研成果與科研主體“人”結合起來評價，兼顧科研成果的數量與質量，可以在很大程度上避免單一的量化標準所引發的投機心理和虛浮之風。其次，科研管理中制度倫理強調制度的“法”、“情”、“理”相結合。“法”、“理”、“情”三者的結合體現在制度倫理語境之中，就是既要注重科研管理制度的科學性、合理性，強調在制度制定、實施、監督和運行階段都具有科學性與可操作性；又要注重科研管理制度的倫理性，使得科研管理制度不是冷冰冰的條條框框，而是帶有人情味的現實可操作的、貼近生活貼近實際的人性化的制度。從制度倫理角度而言，做到三者的結合，就是要理順科研組織管理體制，建立和完善科研管理規章制度，強化目標考評和偏差糾正，注重科研成果創新和權益保障。能夠做到從制度的制定、實施和監管各個層面的“法”、“情”、“理”相結合，就能夠實現倫理對制度的解蔽。再次，科研管理中的制度倫理強調科學維度與倫理維度結合的精細化。精細化管理產生于現代工業時代，是企業在尋求發展的過程中引入的一種先進管理理念，也是一種管理文化的象征。它主要是體現現代管理適應社會分工的需求，建立在基本管理基礎上，以“精確、細致、深入、規范”為特征，以最大限度降低管理成本和合理配置資源為主要目標的管理方式。制度與倫理精細化的結合，就是用倫理的德性維度解蔽制度的工具理性維度，具體表現在經費管理精細化、制度管理精細化、項目管理精細化、保障與激勵措施精細化等。倫理與制度結合的精細化結合一方面有助于倫理規約的展開，另一方面有利于科研管理科學的效率。

三、科研管理制度倫理的啟示

科研管理以高層次人才為主要管理對象，因而在其過程中更加突顯制度與倫理的結合，講求制度中的人性維度與倫理中的科學層面，體現對“人”的尊重和發展。在科研管理中引入制度倫理，主要從以下幾方面著手。首先，樹立制度理念，強化科學意識。隨著我國科學技術的飛速發展、全球經濟一體化步伐的不斷加快以及我國科教興國戰略的實施，我國的科研管理體制必然向科學性發展。現代的管理制度意味著制度制定、實施、保障、監督等層面都需要科學性與高效性，這就需要在科研管理中改變以往的陳舊的管理模式，建立起以人為本的現代科研管理體制，既要體現以人為本的原則，確定科技人員的主導地位，把過去那種以行政管理為主線的管理模式，轉變到為科研人員服務的軌道上，引導和激勵科技人員的積極性、主動性和創造性。在學科發展、實驗室建設、績效考核、經費管理辦法等重要問題的決策和指導上，要充分發揮專家、教授的作用，發揮教授委員會、學術委員會等學術機構的作用。其次，構建“以人為本”與“科學嚴格”相結合的科研管理制度體系制度建設是科研管理工作中的重要環節。人本主義的管理模式要求科研管理者根據時展和實際情況，改變原有的管理模式，采用協調、服務的新型管理模式，在科研工作目標管理、過程管理和績效考核管理中注意貫穿“以人為本”與“科學嚴格”精密化結合的核心理念，將制度化與人本化有機地融合。具體來看，構建“以人為本”的科研管理制度體系，就是要兼顧人本主義的“里子”和制度化的“面子”，通過制度化、信息化手段整合高校之間、院系之間、學科之間的各類人才和科技基礎設施資源，緊緊圍繞國家戰略需求和區域發展需要，開展協同創新，共同申報和承擔綜合性的大型科研任務和聯合科技攻關項目，提高科研成效和水平。同時也要關注科研成果的經濟價值和社會價值，加強與地方政府、行業協會和科技型企業之間的聯系，加快政產、學、研、用的結合，促進科研成果的轉化和應用，實現各部門之間的互惠互利、共同發展。

參考文獻：

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關鍵詞：科技創新；科研經費；全周期管理

當前，我國相關部門不斷加強對科研經費的管理和審計，就是為了保證能夠充分發揮科研經費的實際作用。科研項目經費的管理必須要注重全過程性和全周期性，只有實現各個階段的經費管理，才能保證經費的效用。所以，現在對科研經費的全周期管理進行研究意義重大。

一、案例概述

本項目為A重大專項，對該項目的經費管理包括整個項目的全過程，從項目的規劃、執行、監控直至項目結束，經費管理和項目的科研進程保持同步。主要對本項目的經費申報、分解下達、經費核算以及預算變更和項目驗收分別進行了經費管理，由于國家相關主管部門對科研經費的管理出臺了很多規定，并對科研經費管理要求嚴格，所以，在A項目科研經費管理中嚴格遵守國家規定，保證科研經費的高效使用。

二、開展項目經費管理的難點分析

（一）區域分散作者:單位:參與A項目研究的單位涵蓋了多所高效、科研單位以及企業等，共計30家，并且，這些單位的分布區域較廣，比如北京、天津、吉林、蘭州等共計15個省市。本項目參與單位的所在區域具有很強的分散性，在項目溝通交流中存在很大的難度，從而項目經費的管理難度也有所增加。（二）協調統一難度大作者:單位:參與本項目的多個單位性質有所不同，所以在管理模式和文化理念等方面也并不趨同，在實際參研過程中，對項目的理解也存在偏差，同時在項目經費管理方面也存在差異，如此一來，項目牽頭單位在進行科研經費管理中難以協調。另外，正是由于各單位的性質不同，對經費的預算控制管理方法也不同，所以，科研經費的整體管理難度較大。（三）接口多、難度大作者:單位:該項目的主要科研內容就是產業化，由于參與項目研究的單位在產業屬性方面不同，所以，在科研中的接口較多。比如，本項目所涉及的課題研究、計劃部門、財務部門以及市場部門等等。在科研經費管理中需要各個接口部門都能熟練掌握經費核算的程序和內容，無疑難度較大。

三、科研項目經費全周期管理

在本次項目科研經費管理中，首先牽頭單位學習了相關經費管理的管理辦法和規定，并保證充分掌握，組建了相應的組織機構，制定了項目經費管理流程，加強對整個項目各階段的經費管理，充分體現經費管理的全周期性。（一）項目立項階段的預算管理作者:單位:項目立項是一個科研項目周期的起始階段，在該階段中一定要加強對科研項目的預算管理，各個單位建立了統一的預算標準，同時各單元的經費標準具有較高的經濟性，從而保證預算經費與項目研究單元的相關性，能夠保證工作性質能與經費標準想你匹配，從而保證經費預算的科學性。在本項目經費的預算編制中，將各單位的科研人員都納入到整個預算的編制中，從而更好地保證了經費預算的合理性和科學性。（二）不斷完善科研經費管理制度，加強培訓提高全員內控意識作者:單位:在本次項目科研中為了有效保證科研項目的實施，在項目經費管理中牽頭單位制定并完善了相關的經費使用和管理制度，同時各參研單位又在總管理制度的基礎上制定了相應的細則，從而保證了經費管理制度的實用型。在經費管理制度中對經費的使用流程進行規范，并且加強了對經費的內部控制，從而為整個經費管理提供標準依據。另外，牽頭單位有針對經費管理制度對參研單位進行了宣傳和培訓，保證參研人員都能清楚經費管理制度，并提升所有參研人員對經費的內控意識，確保經費使用的合規性。（三）對課題核算嚴加管理作者:單位:在本科研項目經費管理中，每一項經費的使用和支出都嚴格執行經費管理制度，保證開支與預算的統一性，具體實施中保證對預算的總量進行控制，并加強對各專項經費的使用管理。另外，在經費管理中加強審批管理，嚴格按照經費審批制度，加強權限管理，嚴格杜絕越級審批，需要調整預算時，也要按照既定程序進行備案，只有在批準后才能進行預算調整。同時，在每一個課題中都專門安排了一名專項監察員，對本課題中的經費支出進行把關，從而對經費的開支進行科學控制。（四）對各參研單位的財務進行檢查，有效降低經費的管理風險作者:單位:在本次項目經費管理中，各個單位的所有經費的使用和支出都嚴格按照經費管理制度執行，并且建立了相應的財務檢查機制，通過不定期的財務檢查來高效監督各單位的經費使用。同時，對各單位經費檢查中發現的問題，要求各單位進行整改，在規定期限內整改后再進行復審，從而保證各單位經費使用的科學性。

四、結語

綜上所述，在科研項目經費管理中，必須要不斷優化項目科研經費管理制度，加強對科研項目各個環節的經費管理，通過全周期性的經費管理來進一步保證經費管理的科學性和高效性，從而保證科研項目的各個階段都能得到高效的資金保障，為整個科研項目的順利奠定堅實基礎，為促進我國經濟發展和社會進步提供助力。

參考文獻

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【摘要】科技創新是高校的功能之一,高校技術創新是一項龐大的系統工程,具有整體性、開放性、動態性、不確定性和自組織性特征。提高高校科技創新能力,我們必須從系統論視角把握科技創新的要素、結構、功能、整體、環境等影響因素,加強信息、技術、人員、資金、政策等要素的互動,構建官、產、學、研協調發展的網絡結構平臺。

【關鍵詞】高校;科技創新體系;系統論;要素與結構平臺

系統論創始人、奧地利生物學家貝塔朗菲指出:人類社會是一個龐大的組織,“它的核心是系統的觀念”。他認為,過去的認識論把人作為一個機械被動地接受外界刺激并做出反應的攝影機。[1]而實際上,人不僅是外部刺激的被動接受者,而且也是宇宙的主動創造者,在科技創新領域就表現為主客體的相互作用。

系統論的核心思想是:任何系統都是一個有機的整體,它不是各個部分的機械組合和簡單相加,系統的整體功能是各要素在孤立狀態下所沒有的新質。“系統論就是對‘整體’和‘整體性’的科學探索。”[2]系統論視角下的“整體”是指若干相互作用的要素組成的一個特定功能的整體,這個整體至少包括要素、結構、功能、整體以及環境這幾個核心概念,也包括要素與要素、要素與結構、結構與環境之間的互動關系。在這其中,結構平臺起著至關重要的作用,要素只有通過搭建的結構平臺才能發揮作用,正是依托這種結構平臺系統各要素才能實現其功能,才能與環境中的其他系統相砌合。整體性、關聯性、結構性、動態性、目的性、時序性是系統的基本特征。

高校科技創新體系本身就是一個系統,從系統論的視角,高校科技創新體系應包括“高校知識創新系統”、“高校技術創新系統”、“高校人才培養創新系統”和“高校科技管理制度創新系統”四部分構成。創新是高校科技創新體系各子系統變化和發展的根本動力和最終目的。

1系統論視角下的高校科技創新體系各子系統詮譯

1.1高校知識創新系統。高校知識創新系統是高校科技創新體系的基礎,其主要功能是知識的生產、擴散與傳播,其作用是把高校對自然和社會進行的基礎研究和應用研究中所獲得的新現象、新規律、新原理擴散與傳遞到需要它的技術創新系統中去,從而啟發并產生新產品、新工藝、新產業領域。高校的知識創新系統由參與基礎研究和應用研究的專家、教授及其相關的學術研究機構所組成,其執行主體是高校的重點學科、基礎研究重點實驗室和重點研究基地等。其主要任務是開展包括國家自然科學基金在內的各類科學研究以及基礎性自由探索研究,是以國家發展目標為發展方向的科技創新子系統。

1.2高校技術創新系統。高校技術創新系統在我國高校科技創新體系中是一個最需要提高的子系統。高校技術創新系統的主要功能是創造、革新、學習和傳播新技術,其作用是充分依靠和利用高校的知識創新優勢,開展高新技術的開發研究,促進科技成果向現實生產力轉化,實現綜合國力和國際競爭力的提高。學校的技術創新系統由參與技術與產品開發研究的專家、教授和科技開發機構、科技產業及咨詢服務機構所組成。其執行主體是高校的技術開發類研究所、應用研究類重點實驗室、工程研究中心、技術開發與成果推廣中心、中試基地、高新技術產業及各類產學研聯合體等。其主要任務是使各類攻關計劃、新產品開發計劃、產業開發項目、成果推廣計劃盡快得到推廣和應用。

1.3高校人才培養創新系統。高校人才培養創新系統是高校的一項主要功能,也是高校科技創新體系的重要組成部分。高校人才培養創新系統的主要功能是培育創新人才。重視人才、培養人才、合理使用人才,是實現高校科技創新體系的關鍵。創新性人才的培養,可以確保持續性的創新活動得以世代延續,它也是支撐科技創新活動的一個重要基點,保障創新系統動態均衡發展的必要條件。

1.4高校科技管理制度創新系統。高校科技管理制度創新系統是確保高校技術創新體系健康發展的重要保證。高校科技管理制度創新系統的主要功能是把高校科技創新進行制度安排,是高校科技創新工作不因校領導的改變而改變,也不因校領導注意力的改變而改變。同時,高校科技管理制度創新系統又是高校進行科技體制改革,制定新的科技政策,使知識創新及技術創新系統得以高速運轉的重要保證。其作用是合理、優化配置高校各類創新資源,在推動社會經濟高速持續發展的同時使高校得到發展和壯大。高校科技管理制度創新系統的執行主體是高校科研管理機構。其職能是通過高校科技管理制度改革,在人才培養、制度建設、風險機制、激勵機制等方面實現機制和制度創新,成為高校科技創新體系建設的紐帶和指揮系統。高校科技管理制度創新系統的建設責任重大,它關系到高校科技創新體系建設的成敗,是黨和國家各類方針、政策在高校中的具體體現,是高校知識創新系統和技術創新系統得以順利運行的保障,是高校以市場為導向優化配置科技創新資源,支持社會經濟建設發展的動力源泉。

以上四個創新系統在高校科技創新體系框架下,四個系統緊密聯系,相互交叉、相互支持、相輔相成,共同構成了高校科技創新體系。

2高校科技創新體系的要素構成

高校科技創新體系是以各要素的創新活動為基礎,高校科技創新活動貫穿于高校科技創新的全過程,集中體現在基礎研究、應用研究、產品設計等階段。高校的科技創新活動的關鍵并不在于某個科研人員的個人能力,而是取決于高校科技創新體系中各子系統要素、結構、功能、整體以及環境等因素的綜合競爭力和相互的砌合。

高校科技創新體系各要素充分發揮作用是提升高校科研創新能力的關鍵,高校科技創新體系各要素至少包括學科、基地、團隊和制度。各要素都擔負著知識創新、知識傳播和知識轉化的功能,直接影響著高校科技創新的能力和水平,同時,這些要素之間的相互聯系、互相作用又共同構成了高校科技創新體系,決定著高校的科技創新能

力。如高校科技創新體系各要素(影響因素)作用模型圖(圖1)。

高校的科研管理制度和管理體制構成了高校科技創新體系的基礎環境;高校科研創新發展戰略規劃了高校科研創新發展的方向,決定了高校的學科建設、科研基地建設等科研創新平臺建設,也決定了

科研團隊的發展方向和科研成果管理的知識產權戰略。同時,學科建設、科研基地建設、科研團隊建設和知識產權管理構成了高校科技創新體系的創新源和知識庫。上述這些科技創新子系統和科技創新要素平臺共同作用于高校科技創新過程的基礎研究、應用研究,不斷促進高校科技創新上水平、上臺階。學科、基地、團隊等要素的相互作用、相互影響,也間接的決定著高校的學術影響、科研實力、人才培養、經濟效益和知識創新。可以看出,加強和豐富高校科技創新源和知識庫建設,改善科研管理制度和環境,是促進高校科技創新體系的優化,實現高校科技創新能力提高的有效途徑。

2.1高校科技創新體系的制度環境。

高校科研組織和管理制度構成了高校科研活動的制度環境。學術氛圍和高品位的大學文化是高校科技創新的外部環境。高校科技創新體系環境要素往往制約著科研活動在人力、資源等方面的組織和配置。科研管理和科研制度也影響著高校科技創新過程的各個方面,更影響著高校科技創新網絡結構平臺的構建。

2.2高校科技創新體系的學科建設。

高校是集教學、科研、拔尖人才培養、團隊建設和實驗室建設于一體的綜合性創新系統。縱觀科學技術領域的重大發現及突破,社會各方面的每一進步以及任何一項新興產業的誕生,都和學科的發展與創新密切相關。所以高校科技創新體系的學科建設是實現高校科技創新的關鍵。缺乏一流的學科,缺少學科的重組、綜合、交叉、滲透、融合,既不利于對學科結構的調整,也不利于形成具有自己特色的一流的學科及學科群,更不利于高校的科技創新,尤其是影響高校的原始創新。

2.3高校科技創新體系的科研團隊。

從高校科技創新網絡系統的觀點來看,科研團隊包括科研人員的能力、科研團隊的整體實力和結構、合作科技創新網絡中虛擬的科技創新群體三個層次。這三個層次的能力和資源又是相互影響和融合的,共同形成了高校科技創新活動的主體。科研團隊的知識能力結構、科研分工和組織能力決定了高校科技創新的水平和效率。

2.4高校科技創新體系的科研基地。

高校科技創新體系的科研機構包括實驗室、研究所、研究中心等。科研基地是高校科技創新的活動場所,為科技創新提供著物質支持。同時高校科研基地也是高校科技創新體系網絡系統的節點,為知識和信息的交流,知識和科技的創新提供了平臺。

2.5高校科技創新體系的知識庫和創新源。

高校科研團隊和科研基地建設構成了高校科技創新體系的創新源。高校科技創新過程包括知識和信息、科技創新的成果的集聚以及科研團隊的建立,它們共同構成了高校的知識庫。

2.6高校科技創新體系的產學研合作機制。

根據學科的科技創新戰略建立起來的知識產權戰略系統將有效地形成高校科技創新成果的知識產權保護和知識技術的產業化。而科研基地、創新源和知識庫為產學研合作機制的形成奠定了堅實的基礎,科研管理制度和環境要素為高校產學研合作創新平臺的形成提供了制度的保障。通過產學研合作創新機制的建設,可以促進高校科技創新網絡系統的形成,推動科技創新各系統的一體化和高校科技創新的產業化,從而建立高校在國家科技創新體系中的重要地位。

3高校科技創新體系的結構平臺構建

高校科技創新體系是一個包含著許多科技創新要素和子系統的大系統,是國家創新體系的有機組成部分。高校科技創新體系的目標是將高校科技創新各子系統有機的組合起來,建成一個知識和技術創新的動態均衡平臺,吸引和整合各方資源,實現高校創新體系中的資源匯聚,形成創新知識、技術和產品的發源地。

高校知識技術創新結構平臺是高校科研創新體系進行創新的重要基礎,高校知識技術創新結構平臺分為緊密和松散兩個層次,在緊密層次中,其核心部分包括各種研究中心與科研團隊、研究院所、政府科技規劃部門與基金項目和企業。高校知識技術創新結構平臺緊密層次的科研主體的相互作用和交流形成了高校創新的資源聚集效應,高校知識技術創新結構平臺因而成為企業孵化、研發機構的知識技術創新強勢集群。高校知識技術創新結構平臺的聚集效應將會進一步吸引層次的中介服務、風險投資和政府各相關部門,最終形成了以知識挖掘、科技攻關、技術轉化、咨詢服務為一體的高校科技創新體系。

3.1產學研一體化的高校科研組織系統。

產學研一體化的高校科研組織系統的目標主要是通過產業和學界的合作,適應經濟建設的需要進行知識挖掘、技術開發、技術咨詢和技術轉移。產學研合作有五個基本要素,即科技成果、資金投入、利益分配、商業規范、市場效益。科技成果決定合作能否成功,資金投入決定合作能否成立,利益分配決定運行發展,商業規范確定合作規則,市場效益是合作的最終目標。

產學研一體化的高校科研組織系統的運行需要社會知識科技創新環境的支撐。社會對高校知識科技創新的需求度,社會的經濟、政治、文化、科技、教育、法律、制度等環境因素都直接或間接的對高校的產學研一體化科研組織系統產生影響。如影響高校產學研一體化科研組織系統模型圖(圖3)。

在高校產學研一體化科研組織系統中,對知識的挖掘和對知識的創造是高校科技創新的核心,他決定著高校技術創造和生產創新;對技術的創造是高校科技創新轉化為現實生產力的重要手段和有效方法途徑;對生產工藝的創新是高校科技創新的最要目標,是高校引領社會經濟發展,服務社會,體現高校功能的有效途徑。而高校對知識、技術、生產的創造又受社會對知識技術生產需求度和社會經濟、政治、文化、科技、教育、法律、制度等環境因素的影響。

高校產學研一體化的科研組織系統的合作范圍可以涵蓋知識技術生產創新的全過程,并形成高校知識技術生產創新的復合模式。高校知識技術生產創新復合模式由知識、信息、技術、生產、銷售組成,其中的任何一個環節,都需要獨立的創新。也即創新過程可以出現多層次持續反饋,使得創新過程得以在各個層次不斷繼續。我們用高校知識技術生產創新過程特征模型圖(圖4)來簡單描述現代高校復雜的知識技術生產創新過程。

從模型圖中我們可以看出,高校產學研一體化知識技術生產創新過程存在三個階段,一是基礎研究階段;二是從基礎研究到應用研究和開發研究階段,即科技成果轉化為商品階段;三是從應用和開發研究到技術推廣的產業化階段。現代高校產學研一體化知識技術生產創新過程是產生于組織內外的基礎知識、創新技術的融合過程,能否及時得到并且充分有效地利用知識技術,如何使組織內部成為知識的發源地和外部知識技術的集聚地,并將內外知識技術最大限度地融合在一起綜合開發利用,已經成為推進高校科技創新速度的關鍵因素。復雜的高校知識技術生產創新過程中各環節單獨創新的產生,勢必使得高校知識技術生產創新的速度加快。

根據現有國際產學研合作理論和實踐,產學研合作平臺和組織體系可以包括以下各種形式:

“綜合性的科技園”:其特點是以高校為中心、與科研機構、企業合作辦高技術密集區,以開發新技術、新產業、新產品為中心,同時培養新技術人才,已成為發達國家推動新技術革命的核心力量。

“官產學”三位一體:是以政府科研機構為主導,以企業科研力量為主體,吸收高校參加的三結合體制,把基礎、應用、開發緊密結合,形成從研究到開發生產一條龍,使三方面各揚所長,分而不離。企業在高校投資辦研究機構,如德國漢諾威工科大學研究所等,高校接受企業委托的科研任務,與企業簽訂研究合同。建立學術交流中心,高校與企業共同舉辦學術研討會,研究確定科研任務和計劃,向企業和經濟界推廣科研成果,轉讓技術等;也可以通過高校與企業交流科研人員、建立博士后流動站;或者高校教師到企業擔任顧問,給企業研究人員授課等,企業研究人員也可到高校兼課,使學生獲得生產實踐知識。

3.2高校大型研究中心,研究所和實驗室建設。

現代化的高校研究所和實驗室是高校知識技術創新的物質平臺,它具備跨學科整合資源、進行大型項目和重大基礎項目研究的能力。重點實驗室、研究所和研究中心建設應打破院系的壁壘,以項目和重大課題為導向,制定研究計劃,組建科研團隊。現代研究院所制度應借鑒發達國家成功的科研院所制度,建立與我國國情和現代科技創新進程相適應的研究院所制度。

3.3高校知識技術轉移過程的組織管理。

知識技術創新平臺的一個重要功能是實現知識技術創新成果的轉移和轉化。知識技術轉化是知識技術創新過程中的一個重要環節。在知識技術轉化過程中伴隨著知識技術創新的專利化與知識產權保護、技術創新孵化機制、技術轉化中介服務等關鍵要素。如高校知識技術創新轉化過程模型圖(圖5)所示,一個完整的知識技術轉化是與知識技術創新的提出、研發、評估等過程緊密關聯的。

為了實現高校科技創新的順利轉化,在科研組織方面首先

要從專利戰略實施、成果評估等方面切入,對科技創新成果進行

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[關鍵詞]高校科研經費 問題 分析 措施

[中圖分類號]G647 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2016）20-0183-02

近年來，隨著高校事業的發展，高校已經成為了一支主要的科研力量，而隨著科研事業的不斷創新和發展，國家給予支撐科研項目的經費越來越多，呈大幅度增長的狀態，高校之間在比較科研競爭力的時候，科研經費已經成為了重要的考核指標，高校科研處對科研經費的管理策劃成為了十分重要的一個環節，因此必須要求高校出善的科研經費管理制度，針對科研經費進行嚴格管理，保證其得到有效運用。

現今有些高校看重更多的是科研成果，而在科研經費管理制度上不夠重視，導致在科研經費管理的這一環節出現了諸多嚴重問題，科研經費嚴重流失，甚至影響到科研工作的正常運行。針對當前不健全的科研管理制度等問題，本文針對進一步為加強高校科研經費的合理化管理，提出了相關的解決方案和措施。

一、高校科研經費管理現狀及問題

（一）高校科研經費管理制度不健全，科研經費流失嚴重

目前高校不完善的科研經費管理制度，將導致對科研經費管理產生多種弊端。首先是財務對科研活動過程中所購買的器械不知是否合理，這很容易造成科研器械的浪費，導致重復購買器械，浪費資源。其次是對于大部分的科研固定資產科研處沒有起到應盡的管理責任，而是把其歸為課題組的旗下，另外還有些科研人員為了逃避國有資產的監管，在購置科研器械時候開具虛假發票，造成國有資產的嚴重損失。另外，國家規定高校要按比例收取科研經費的管理費用，并且要向國家上交稅金，但是有些高校內部的科研人員因此將科研經費掛在校外的其他機構，躲避上交稅金，科研活動卻在校內進行，這使學校資源外流。再或者是將上交到學校的科研經費通過各種途徑轉出，或者運用假的發票或與科研無關的發票套取現金。

（二）高校的科研處和財務處對經費報賬的手續不夠完善

目前有些高校針科研經費的認識還不夠準確，認為科研經費為某些人所有，屬于個人的項目中的一部分，因此對經費報賬的手續不夠認真重視；而且報賬的手續十分簡單，只要是擁有合法的票據就能順利地報銷科研經費，某些高校進行單一的審定，只經過科研處的某些部門，無需其他相關領導的簽字，就能順利地進行經費的報銷，還有些高校的科研經費到賬之后，所有的費用均用于個人的支出。我們所說的報賬不是一種形式，因為相關的高校職稱的申請需要靠科研項目以及相關的科研經費所決定，科研項目和科研經費代表著學校的學術水平，因此很多高校會鼓勵學校的科研人員和教授老師進行課題和項目的申請，這同時也可以爭取到科研經費，這將導致高校的科研經費管理系統的松懈，報賬時候的放寬政策可想而知。

（三）固定資產和無形資產流失

目前對高校固定資產的設備的購置和管理方面的監督力度還遠遠不夠，一經科研經費所購置的相關試驗儀器，均屬于高校的固定資產，同時也屬于國有資產，必須上報、登記，由高校統一管理。而現在這些管理過程還比較薄弱，高校的固定資產并沒有徹底查清楚，各高校沒有定期對經費購置的資產進行清查，也沒有及時報失，造成國有資產的大量丟失。在科研項目結題的時候，清查工作做得不徹底，相關的變更手續更是十分簡單，有些科研人員私自留下設備為己所用，某些固定資產成為了灰色的固定資產。另外，高校儀器重新購置這一現象也是十分泛濫，高校并沒有執行相應調劑關系進行解決，也沒有對固定資產進行統一管理、有償調控，進而被某個科研人員獨自占有，造成了國家經費的浪費，降低了國有資產的利用效率。各高校頒布的相關政策頒布過于簡單和實施不到位，高校對國有資產的掌控力度還不夠，另外對高校的無形資產進行過程的評估時不夠嚴謹和規范，造成無形資產的大量流失，對于固定資產和無形資產，高校監管的力度各有不同，并不能及時地對國家資產進行清查，造成現科研經費濫用的現象。

（四）科研人員對科研管理制度的執行有問題

盡管高校科研管理人員的崗位責任明確，但是很多工作的標準模糊不清。工作沒有高標準，就沒有不斷革新改進的方向，更多的是安于現狀。執行速度上，會使工作進展緩慢，有些時候工作缺乏主動性，意識松散，責任心不強，嚴重影響科技管理工作的實施進度，導致學院的領導層在決策的時候進展緩慢，經常被延誤時間。在很多高校，科研處人員只對執行科研活動很在行，但在科研經費的審核方面存在很多的問題，其中對財務知識了解甚少，對于高校規定的財政制度不是很了解，報賬的時候缺少很多程序和必要的文件，降低了科研工作效率。

二、促進高校科研經費合理利用的改進措施

（一）建立科學健全的科研經費管理制度

高效、科學、標準的財政管理制度是科研活動順利進行的保障，要在傳統的經費管理制度上不斷與時俱進，針對科研過程中出現的不同問題及時解決，并不斷改善經費管理制度。高校要嚴抓科研經費，嚴格把關每一個過程，無論申請的項目渠道在哪里，最終的科研經費都要統一歸學校管理，單獨進行核算，保證科研經費都用在應該用的位置上，讓科研經費的使用流程更加明細化，讓科研經費的運用更加科學合理化，將財力集中在科研的重點上，進行優化安排，將科研經費合理化配置。高校的科研計劃分為縱向和橫向的兩個部分，這兩種不同的科研經費的來源不同，因此使用的時候更加要嚴格執行科研經費管理制度。所謂的縱向科研經費指的是國家對科研進行的專項財政撥款，來源于國家有關部門的關于科技的項目經費，這些經費要細化科研的每一步來分配；而橫向經費指的是高校與相關的企業達成科技項目，在此期間獲得的經費，應該將經費分配的重點集中在市場的競爭中，發揮高校在創造社會價值方面的作用。

（二）完善高校的科研處和財務處對經費報賬的手續

高校的科研課題的申請是一個比較復雜的過程，可以通過多種渠道進行，并且項目眾多、種類繁雜，伴隨而來的必然是科研經費的報銷問題。如何完善經費報銷手續，是每個高校亟待解決的問題。需要將經費報賬手續重視起來，杜絕單一審定、走人情、缺少手續，無負責人簽字不得順利進行報銷。科研經費的日常支出報賬在很多高校會出現混亂的局面，而項目的日常支出又是必不可少的一項內容，因此高校有必要在這一細節上嚴格控制，加強高校對科研經費日常支出的審核制度，要制定一定的標準來控制支出，這其中包括人員費用、勞務費用等。科研經費的支出部分一定要仔細核查是否與項目有關，避免有些科研人員將自身的家庭開支混在項目經費里面進行報銷，嚴格杜絕這種現象。

（三）加強對高校固定資產的管理，避免浪費

避免科研經費由于不合理的使用而造成浪費，對于重復購置設備要嚴格控制，要讓固定資產的申報過程更加簡單合理化，防止瞞報、不報固定資產的這種行為的發生。科研經費當中的固定和無形資產都需要進行嚴格登記，固定資產在購置的時候要嚴格依據學校經費管理制度執行。在科研進行的過程中，項目人調動或者項目結題的時候，高校的財務處需要對賬目進行清查，依據科研經費管理制度進行收尾的工作，保證在以后科研項目中減少不必要的器械的購置，共享現有資源，還能增進項目組之間的協調能力，在合理化利用資源的同時提升科研水平，避免不必要的Y金的浪費，這是科研處目前存在的重要意義。

（四）提升科研人員對科研管理制度的執行能力

提高執行力僅僅依靠科技管理人員的自覺行為是遠遠不夠的，管理制度的缺陷是導致執行力降低的主要原因，因此需要不斷完善科研管理制度，建立嚴格的執行制度、健全的監督機制和有效的獎勵制度，并且針對高校的科研處人員開展相關的工作領域的培訓工作。高校科研處人員日常工作涉及高校的各個學院及社會上的機關部門，首先需要進行培訓的就是財政制度，使其熟練掌握科研經費的每個程序的相關文件，提升工作的效率，嚴禁通過個人關系給予他人方便，導致科研經費的流失，同時要精細化科研管理工作，要在完善和細化管理制度的基礎上細化科研活動的流程，提高科研管理工作制度在科研活動各環節的執行力。

三、總結

高校的科研活動的順利健康的進行，這需要科研經費科學合理地運轉，負責科研經費支出、管理的責任責落在了高校的科研處，財務處等相關部門，而目前在科研經費管理方面出現了某些弊端和陋習，并有財務管理混亂的現象。這需要高校對科研經費管理的制度進一步革新和完善，運用先進的管理理念對工作中出現的問題進行發現、解決，提升科研經費使用時的高效性、合理性，完善高校的科研經費管理制度，推動高校科研發展的可持續性，提升高校的科研競爭力。

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（13）：90-91.

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縱觀本地學校的制度建設情況大致是，學校要么照搬別的學校的相關制度，要么硬套上級文件，制度建設的過程中制度的剛性與學校的人文管理難以把握，結果造成重建的制度不是針對本校在實施新課程中急需解決的問題，制度的內容空泛不具體，制度的條文模棱兩可。我校的制度也是如此。制度的程序繁雜不清，制度不配套，不能互相銜接，制度過多過細，極不便于實際工作的操作，也無法形成整體，發揮綜合效應。時間久了，這樣的教學管理制度慢慢地被師生們束之高閣，成為一紙空文；或者學校的管理人員疲于奔命，整天忙于日常的統計和檢查之中而無暇思考學校的長遠發展，失去了重建教學管理制度應有的意義。

以上學校制度建設中遇到的問題，確實是急需專家或教育主管部門幫助和解決的問題。

學校在教學管理制度重建過程中應該努力遵守以下原則：

一、理念與實踐相結合的原則

要做到理念與實踐相結合，其中很大程度上取決于學校的校長對新課程理念、教學管理制度與新課程實施的關系、教學管理制度與學校發展的意義以及教學管理制度重建在學校管理中的地位的認識。例如：大家都知道，新課程背景下教師的教學設計只是一個“藍圖”，并不是最終的方案，需要在實際教學中根據課堂教學生成的問題進行調整。但有些學校在制定課堂教學評價制度時把課堂教學的每個環節都賦予了相應的分值。在課后評課時，有些教師會因為在課堂上及時解決新生成的問題，減少了教學的某個環節而受到領導的批評或得到較低的評價。理念與實踐相結合需要校長在重建教學管理制度這個問題上有民主的意識、反思的勇氣和深入教學第一線、了解教學第一線實施新課程情況的作風。

二、統籌和協調相結合的原則

新課程背景下，教學管理制度的重建要發揮整體功能，需要統籌和協調。首先，教學制度的重建不僅要適應課程改革的要求，而且同人事制度改革、學校管理體制改革、學制改革、考試升學制度改革等相關聯，與學校辦學傳統、所面臨的社區政治經濟背景相適應，牽一發而動全身。眾多的制度因之相互纏繞、交織在一起，要使它們相互支撐、相互銜接、相互促進，就必須整體設計，進行系統性的變革。僅做微觀教學層面的變革，有效果，但不會那么顯著。其次，教學管理制度重建因為其制度內容和管理重點發生了變化，需要改變原來的教學管理模式，對大家已經熟悉的教學管理體制（形式）進行改革，這需要學校領導具有相當的大局觀，系統考慮行政管理各部門、各要素之間的關系，考慮新的行政管理形式是否與新的教學管理制度相適應。

教學管理制度是為學校、教師和學生整體發展服務的。從橫向來說，它是教學思想、課程計劃、教學常規、教學行政、質量監控和教育科研等方面的內容的有機結合；從縱向來說，它關系到上級教育主管、教科研指導部門、學校、教師、學生和家長之間的銜接、執行和配合的問題。這就要求學校在重建時要在新課程實施的過程中，通過預測新課程實施可能帶來的新問題以及新問題帶來的對管理的需求，根據課改的理念或者上級的指導，針對本校的實際做好重建的計劃，從整體出發，抓住重點，先急后緩，分步驟實施重建工作。

三、執行和創新相結合的原則

新課程的實施，會出現很多新情況、新問題，對這些情況和問題的解決，需要我們具有發展創新的意識和勇氣。制度的內容以及制度的落實模式需要創新，教學管理制度要隨著新課程的實施而發展。

同時，為了與新課程實施相適應，保障新課程實施的教學管理制度的重建要繼承傳統、勇于創新，創造性地將新課程的理念與現有教學管理制度相結合，促進學校長久的、可持續的發展，激勵學生的全面發展和教師的專業成長。重建教學管理制度要避免近視行為，要關注學校的長遠利益，立足于學校、教師、學生的可持續發展，體現新課程的“新”，促進個性化發展。

四、共性與個性相結合的原則