制造業發展分析范文

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篇1

科技創新不但是企業和行業發展的強勁動力，也是遼寧企業能在國際市場占有一席之地并向“遼寧制造”轉變的關鍵。白莉和鄭文范提出，應依靠科技創新促進遼寧裝備制造業由“加工基地”向“制造基地”轉變，并依靠科技創新增強產品自主開發能力，加速發展遼寧新型裝備制造業，大力開展集成創新和政府采購，發展裝備制造業中場產業［2］。徐秡針對遼寧沿海經濟帶發展的現狀，從培育戰略性新興產業、加強產業核心關鍵技術攻關、加快成果轉化等方面分析了科技創新對遼寧沿海經濟帶產業結構優化升級的積極作用［3］。王連靳與楊曉勇認為，隨著遼寧充分發揮科技創新的支撐引領作用，促進了產業升級，科技創新在遼寧區域經濟發展中助推了從“遼寧制造”向“遼寧創造”的轉變［4］。技術升級是裝備制造業搶占國內外市場、提升效益的重要支點。林丹（2008）圍繞遼寧省裝備制造業技術升級的條件和技術升級模式進行研究，找出裝備制造行業技術升級過程中存在的問題，提出技術創新積累能力、走集群式發展道路等方面的對策建議［5］。韓冰在分析遼寧省內各市裝備制造業企業基本現狀的基礎上，采用數理統計和層次分析的方法，構建了評價遼寧裝備制造業技術創新能力的數學模型和指標體系，提出要提升遼寧裝備制造業技術創新能力，必須制定政府政策激勵措施、建立以企業技術中心為核心的技術創新機制以及加強知識產權的保護等［6］。楊秀騫運用因子分析模型及灰色關聯度模型對遼寧裝備制造業技術升級與科技創新紐合強化效應進行實證分析，提出裝備制造業技術升級與科技創新紐合結點及紐合網絡結構模型，得出遼寧裝備制造業技術升級與科技創新紐合后具有很好的輻射效應、成本效應、強化效應以及速度效應的結論［7］。國外的相關學者也研究了技術升級在相關行業中的影響作用。Jung和Mercenier在一個異質性主體框架下建立了一個模型，分析了發達國家企業國際外包與本國技術升級間的相互影響［8］。Daveri和Cecilia指出，在產品上國際分工與生產率之間存在雙向的作用，生產率越高的企業越有可能實施跨國外包，產品內國際分工包含進口和出口兩個方面，兩者都可較大程度地促進技術升級［9］。

二、遼寧裝備制造業發展SWOT分析

將SWOT分析方法引入到遼寧裝備制造業當中，把遼寧裝備制造業看作一個有機的整體，從科技創新發展的角度出發，裝備制造業自身技術升級和科技創新環境的吸引力就構成了遼寧裝備制造業的戰略地位。這里的優勢、劣勢、機遇與挑戰都是圍繞科技創新與技術升級進行分析的。根據遼寧裝備制造業科技創新的優勢和不足，清楚地把握技術升級所面臨的機遇和挑戰，對研究其技術升級與科技創新的紐合機制具有至關重要的意義。

1優勢

（1）基礎實力雄厚，掌握一批核心技術。遼寧裝備制造業經過半個世紀的建設與發展，已經形成規模經濟和強大的生產力效應：遼寧裝備制造產業技術工人已經形成技術性群體和產業創新的優勢，擁有一批產業優勢明顯的裝備制造集團，如沈陽金杯集團、大連冰山集團、沈陽機床集團等。遼寧的通用設備制造業、造船產業、飛機制造、電子信息和高新技術產業在全國占有重要地位，尤其在數控機床、工業機器人等先進裝備制造技術及產品開發方面優勢明顯，比如攻克了AP1000屏蔽電動泵殼體制造的關鍵技術，研制出世界首臺400MVA／1000kV特高壓升壓變壓器、國內首支瓦錫蘭系列82T超大型船用曲軸、國內首個12英寸PECVD設備［10］等，具有較強自主創新能力和國際競爭力，一批遼寧裝備企業的著名品牌在市場競爭中起到重要引領作用。

（2）重大成套裝備以及重要裝備產品相對優勢明顯。遼寧省數控機床居全國第1位，造船產量居全國第2位，變壓器、工業鍋爐均居全國第3位，微型計算機居第4位，在國內裝備制造業體系市場占有率達到第6位。此外，機器人及自動化生產線、數字化醫療設備等都是遼寧省生產的在全國具有比較優勢和競爭力的裝備產品。

（3）高素質的創新型人才較多。遼寧作為裝備制造業的大省，擁有裝備制造業規模以上企業6178家；其中研發（R＆D）人員131萬人，省博士科研啟動基金和省自然科學基金支持培養拔尖人才450人，兩院院士51人；省級以上的重點實驗室和工程技術中心達到775個，每萬人發明專利擁有量居全國第7位［10］。每年有大量的高校畢業生進入裝備制造業產業中，為遼寧裝備制造業輸入強大的創新動力，同時這些企業也注重加強與高校及科研院所的合作力度和規模，為企業發展提供科技創新知識源和人才庫。

2劣勢

（1）自主創新能力薄弱，關鍵技術需要引進。隨著我國經濟的高速發展，遼寧省很多裝備制造企業自主創新能力差的缺陷日益明顯，表現為研發投入低、高層次研發人才短缺、創新投入不高、科技進步緩慢等，導致自主創新能力薄弱，核心技術自給率低下，往往需要引進發達國家的先進技術來彌補創新上的不足，這就造成了大型成套設備過分依賴進口的局面。

（2）對引進技術的消化吸收和再創新能力不足。由于對引進技術的消化吸收重視不夠，組織管理和產學研協同與合作不緊密，導致遼寧裝備技術仍然停留在較低層次的國產化水平，引進技術的消化吸收再創新率較為低下，仍處于引進—利用—再引進—再利用的單向循環之中，未做到吸收和融合發展創新。（3）裝備制造業創新產業結構機制不合理。遼寧裝備制造產業技術含量低及低附加值產品的生產力過剩，而高新技術產業嚴重缺乏創新能力，比如遼寧裝備制造業進口的大都是成套大型設備，而出口的大多是普通機電類零件及產品［11］。由于歷史遺留產業機制結構問題的羈絆，遼寧裝備制造企業創新產業機制改革的難度很大，單純依靠擴大生產經營規模遠不能形成有競爭力的強勢產業。遼寧裝備制造業的產值大、利潤低，關鍵部件、技術受國外限制，同時裝備制造企業申請專利雖多，但仍不能有效自我突破。因此，創新產業結構機制問題亟需解決。

3機遇

（1）國家實施可持續發展戰略和建設資源節約與環境友好型社會的機遇。隨著經濟全球化的發展，遼寧經濟發展已由以經濟增長為中心轉向以可持續發展為中心，社會、環境、產業、資源的可持續性發展戰略和資源節約與環境友好的理念提高了技術裝備的需求層次，在生產中禁止使用落后的高消耗、高污染的生產技術裝備，要求裝備制造業的生產過程不僅是綠色的、清潔的、循環的，而且生產出來的設備也應該是環保型裝備、節能型設備和清潔型配套設備。這為遼寧裝備制造業的技術升級提供了外在需要拉力。

（2）高新園區的發展為遼寧裝備制造業實現產業升級提供了機遇。遼寧省正在實施的高新園區建設，特別是沈陽“大渾南”高新區的建設發展，為通信設備、IT產業、醫療設備等現代裝備制造業提供了發展的空間；沈大高速公路沿線高新技術產業帶思路的提出，也為遼寧裝備制造業實現技術升級提供了機遇。（3）黨的十報告中的相關政策為遼寧裝備制造業的科技創新提供了新的發展契機。首先，全面建成小康社會的新要求的提出，為遼寧裝備制造業的科技創新提供了動力；其次，加快完善社會主義市場經濟體制和加快轉變經濟發展方式戰略的提出，為遼寧裝備制造業提升經濟實力、提高社會生產力和競爭力提供了戰略支撐。要堅持走中國特色自主創新道路，以全球視野謀劃和推動遼寧區域創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更加注重遼寧裝備制造業協同創新，推動產業技術較快升級。4挑戰（1）跨國公司的威脅。隨著經濟全球化的發展，我國裝備制造業大幅度下調關稅以及國外許多跨國公司的進駐，對遼寧本土低成本制造優勢造成了強大的沖擊。同時，裝備制造業一批行業龍頭企業紛紛被跨國公司所并購，高級人才、知識產權和國有資產的流失已對遼寧裝備企業的科技創新發展構成了很大的威脅，阻礙了行業技術升級的步伐。（2）發達國家的技術封鎖。以美國為首的發達國家，為了保持其技術上的壟斷地位，將一些核心技術控制在手中而且嚴格限制對我國的高技術裝備出口，很多制造業企業在關鍵技術上無法及時消化、吸收并創新，這在很大程度上抑制了遼寧裝備制造業的技術升級進程。

（3）發展循環經濟的挑戰。遼寧很多裝備制造企業的生產污染較大，特別是大量的電子垃圾對環境和人類健康危害巨大。發展循環經濟戰略的進一步實施以及建立資源節約型、環境友好型社會的要求，都對裝備制造業科技創新和技術升級提出了嚴峻挑戰。通過對遼寧裝備制造業的SWOT分析發現，遼寧裝備業企業要想憑借自己的優勢，克服劣勢，利用機遇，迎接挑戰走“遼寧制造”的道路，邁向競爭激烈的國際市場，企業的科技創新是關鍵，技術升級是途徑。在自主研發的同時，要充分利用自身的優勢和機遇加強消化吸收外來的先進技術，發展具有遼寧裝備制造業自身特色的產業。

三、裝備制造業技術升級與科技創新紐合模型

科技創新和技術升級是裝備制造業企業走向現代化、數字化不可或缺的兩大要素，科技創新促使遼寧裝備制造業企業采用新的生產方式和經營管理模式，開發新產品，提高產品質量，進而從長遠的角度提升企業的實力。技術升級是對技術能力和管理能力的改進，以提高企業的產品附加值。裝備制造業企業實施科技創新提升核心技術，進而提升企業的競爭力與綜合實力，推動企業制定新的戰略。同樣，技術升級提高了企業的設備檔次和技術水平，促進了企業生產效率的提升，使企業戰略得到進一步的體現與實施。技術升級與科技創新的關系主要包括3方面［12］：基于自主研發方面，即在企業技術自主研發的過程中，科技創新起著至關重要的作用；基于技術合作方面，即通過與國內外企業或政府、高校、科研機構的官產學研技術合作，學習先進的技術，通過協調與合作來進行科技創新；基于技術引進方面，即建立在引進國外先進技術的基礎上，不斷消化吸收先進的核心技術知識，結合自身的研究開發，使企業科技創新能力提高到自主創新和持續自主創新的水平。針對上述對遼寧裝備制造業的SWOT分析，本文提出了遼寧裝備制造業技術升級與科技創新紐合發展模型，為解決遼寧裝備制造業所面臨的創新問題奠定基礎。

1裝備制造業企業科技創新與技術升級紐合的契合點與關聯線紐合契合點是裝備制造業企業通過技術升級和科技創新紐合到一起螺旋上升的過程中兩者緊密度最高的點，其作用為：使引進外來技術與自主創新研發協調發展，促進企業科技創新與技術升級紐合進一步發展，成為企業的發展戰略。紐合關聯線是企業在實行紐合發展過程中，科技創新和技術升級相關產品、技術、生產方式等所有相似或相同的點且沒有達到最高緊密度的連線。關聯線的作用為：銜接科技創新與技術升級在企業中相關聯的方面，促使科技創新與技術升級紐合成為契合點。

2紐合周期中的階段性特征裝備制造業企業紐合發展周期包括三個階段：起步階段、發展階段、成熟階段。這三個階段構成了裝備制造業發展的一個周期，裝備制造業經過紐合周期的發展，最終確立了企業的發展戰略，更好地推動和規劃企業的長期發展。

（1）起步階段紐合緩慢，阻礙較大。裝備制造業企業采用新的策略時，要改變企業以往的策略往往要受到很大的阻力，也是最困難的階段。科技創新與技術升級的兩個因素經過緩慢的發展，紐合慢慢地達到了契合點，至此起步階段開始；而隨著紐合的兩個因素慢慢磨合，科技創新與技術升級的關聯線越來越多，紐合的初始狀態越來越好。

（2）發展階段紐合發展較快，關聯線緊密度越來越高、越來越多。隨著裝備制造業企業紐合機制發展越來越好，裝備制造業企業慢慢進入正軌，發展過程中的阻力也逐漸減少，企業的綜合實力越來越強，市場占有率越來越高，紐合過程中關聯線越來越多，紐合的契合點也越來越多，帶來的企業前景越來越好，最終進入了成熟期。

（3）成熟階段紐合契合點越來越多，多目標紐合機制最終合一，變成企業發展的目標戰略。此階段的裝備制造業企業生產方式和紐合決策已經初具規模，所生產的產品在市場中已經占有相當的比重，最終在國際市場中將占有一席之地。紐合后的企業將帶動所屬行業的發展，形成一個良性發展的綠色模式。從上述的分析可以看出，遼寧裝備制造業企業實行科技創新與技術升級紐合發展模式，雖然起步階段優勢不是特別明顯，但在發展期和成熟期紐合機制給制造業企業帶來的益處要大于科技創新與技術升級單獨發展相加的總和，便于企業轉變生產方式，搶占市場。

四、遼寧裝備制造業“點—面—塊—區”的發展過程

遼寧裝備制造業產業紐合發展要以“以點帶面”、“以塊帶區”為目標，最終帶動遼寧裝備制造業走上國際化的道路。遼寧裝備制造業作為一個整體，在發展過程中各個產業所占市場比重不盡相同，大致可以分為龍頭產業、一般產業、劣勢產業。借鑒中國改革發展的成功模式，龍頭企業通過先進技術升級和科技創新紐合發展達到國內領先甚至世界領先水平，在國際上占有一席之地。在龍頭產業發展成一定規模后，反過來帶動省內其他產業的發展，首先是帶動一般產業向龍頭產業發展，龍頭企業給予一般產業一定的技術支持和市場支持，推動一般產業向國際市場邁進的步伐；其次是帶動劣勢產業克服所在行業的不足，使劣勢產業在同類產業中也具備相當的市場競爭力，進一步帶動劣勢產業的發展。一般產業發展到一定水平后，在一定程度上也能支持劣勢產業的發展。劣勢產業在龍頭企業和發展到一定水平的一般產業的支持下，能夠克服所在行業競爭力上的不足。三類產業進一步發展，進而帶動遼寧裝備制造業整個行業的發展。遼寧裝備制造業企業紐合發展在“以點帶面”的過程中，遵循“三點一輔線”的模式。所謂的“三點”即遼寧裝備制造業企業按競爭力分類的三種類型即龍頭產業、一般產業、劣勢產業；“輔線”是龍頭產業實施紐合機制向國內領先發展甚至走向國際市場后，反過來同時促進一般產業和劣勢產業的發展。整個“三點一輔線”的過程是相輔相成的，其中龍頭企業的帶頭發展是關鍵，科技創新與技術升級是核心。這一過程構造了裝備制造產業企業的良性發展模式，為實施紐合機制最終目的“推動整個遼寧裝備制造業發展”服務。

五、遼寧裝備制造業科技創新與技術升級紐合的規范形式

科技創新與技術升級貫穿裝備制造業企業發展的全過程，也是這些企業始終追求的突破自我瓶頸的兩個關鍵因素。一部分裝備制造業企業重視技術升級，往往從國外引進先進的生產技術直接實現升級，提高企業的競爭實力和生產效率。而有的企業重視科技創新能力，重視自我發展和提高企業自我研發水平的同時，也與政、學、研合作創新。雖然后者短期的效率提高效果不夠明顯，但是長期來看卻是企業良性發展的首選途徑。將科技創新和技術升級紐合模型運用到遼寧裝備制造業企業當中，形成紐合的規范形式。首先，科技創新與技術升級是整個企業紐合規范形式的核心，兩者是相互促進、相輔相成的；在吸收引進國外先進技術和設備的同時注重企業自我研發能力提升，是遼寧裝備制造業基地首要的發展策略。紐合機制不僅彌補了單純重視科技創新短期效率的不足，而且關注了技術升級中企業當前發展的競爭力和生產效率，兩者取長補短，使企業在發展過程中兼顧短期利益和長期發展戰略。裝備制造業企業在紐合發展的過程中受到內在與外在因素的影響，需要一個良好的環境支持紐合的機制規范形成。這里的環境包括內部環境和外部環境：內部環境包括企業發展戰略、生產方式、管理模式、管理者的喜好等因素；外部環境包括政府的政策、國內外市場產品占有率、消費者的喜好等因素。企業的紐合規范實施的過程中要聯系自身的狀況，結合所在的內部、外部環境更好地促進企業的發展，提高產品質量，增強企業的綜合實力。

六、遼寧裝備制造業科技創新與技術升級紐合的擬波士頓矩陣

波士頓矩陣（BCGMatrix），又稱市場增長率相對市場份額矩陣、波士頓咨詢集團法、四象限分析法、產品系列結構管理法等，是由美國著名的管理學家、波士頓咨詢公司創始人布魯斯•亨德森于1970年首創的一種用來分析和規劃企業產品組合的方法。借鑒波士頓矩陣模型，本文提出科技創新與技術升級紐合擬波士頓模型，如圖5所示。圖5中，橫軸代表相對市場份額，從左至右的箭頭表示技術升級從低到高；縱軸表示市場增長率，從下到上表示企業科技創新從低到高的變化。把所給的坐標分為4個象限：紐合前瘦狗型、紐合后問題型、紐合后金牛型、紐合后明星型。

（1）紐合形成前裝備制造企業處于瘦狗型發展階段。此階段企業處在技術升級初始階段，企業生產的產品相對市場占有率偏低；同時，在產品的創新方面投入較少，市場增長不明顯、利潤率低。此時的企業一般處于保本甚至虧損狀態，無法獲得足夠的收益。此階段通常采用逐漸撤退戰略：裝備制造企業對所生產的產品進行整頓、逐漸撤退，對那些市場增長率極低和缺少市場競爭力的產品則應立即從市場上淘汰。

（2）紐合成型后企業采用的科技創新多于技術升級時，企業位于紐合后問題型象限內。這時企業位于紐合后問題型發展階段，市場機會大，前景好，然而在市場占有份額上存在問題。此時應采取選擇性投資戰略，首先確定對該象限中那些經過改進可能會成為明星的產品或技術進行重點投資，加大此類項目的技術升級力度，提高市場占有率，使之轉變成“明星型”；對其他將來有希望成為明星的產品或技術則在一段時期內采取扶持的對策。因此，對紐合后問題型發展狀態的改進與扶持方案一般均列入企業長期計劃中。同時，在管理模式上應當采取智囊團或項目組織等形式，選拔有規劃能力、敢于冒風險、有才干的人負責。

（3）紐合成型后企業技術升級多于科技創新時，企業位于紐合后金牛型階段。此階段由于引進大量先進的技術到企業中，企業銷售量大，產品利潤率高，可以為企業提供資金，而且由于增長率低也無需增大投資，因而成為企業回收資金、支持其他類產品引進技術的階段。由于此階段內大多數產品的市場占有率下降趨勢明顯，所以可采用收縮戰略，即加大自主研發、科技創新投入力度，把設備投資和其他投資壓縮，爭取在短時間內獲取更多利益，為企業科技創新提供資金。對于此象限內市場增長率仍然有所增長的產品，需要進一步進行市場細分，維持現存市場增長率或延緩其下降速度。對于金牛型紐合機制，企業適合于用事業部制進行管理，其管理者最好是市場營銷型人才。

（4）當紐合后技術創新與科技創新趨于同步時，企業處在紐合后明星型階段。此階段的特點是高增長率、高市場占有率。此階段很可能會演變成金牛型，企業需要加大技術升級投入以支持其迅速發展。此時企業采用的發展戰略是：引進國外先進技術和積極擴大經濟規模，以長遠利益為目標，加強技術升級與科技創新紐合趨于同步發展的穩定性，進而鞏固在國內甚至國際市場的競爭地位。紐合后明星型企業最好采用事業部形式進行管理，此時，管理者對技術升級和研發創新兩方面都很了解。

七、結論

篇2

關鍵詞：進入壁壘；度量；經濟績效；制造業

1進入壁壘內涵及機理

進入壁壘是指新企業進入特定產業所必須負擔的生產成本以及所面臨的一系列不利因素和障礙。市場結構決定企業在市場中的行為，而企業行為又決定市場運行的經濟績效。因此作為市場結構的主要決定因素，進入壁壘在決定企業數量和規模分布中起到關鍵的作用。

2制造業進入壁壘指數度量實證研究

2.1度量的基本原理本文以Bain[1]指數為基礎，判斷市場壟斷或進入壁壘的強度與企業超額利潤成正比，而新廠商的進入會消除長期超額利潤，與進入壁壘成反比。此種方法不需要對大樣本進行復雜統計回歸分析，可以直接得出進入壁壘值。參照徐國興[2]對指標函數變量的確定，進入壁壘高度指數計算公式為：

當b≈1，市場可以看作是完全競爭的，只要市場有利潤空間就會有廠商進入，直至利潤為0。當0≤b≤1時，說明廠商進入速度超過產業發展速度和利潤增長速度，產業壁壘過低而進入過度進入的狀態。

2.2實證結果本文指標所涉及的制造產業成本利潤率、工業銷售收入和企業數量變化等數據均來自歷年《中國統計年鑒》和《中國工業經濟統計年鑒》。樣本以五年為考察期，時間序列從2002年到2006年。通過較長的時期對制造業進行考察，更有可能獲得穩定、客觀的數據分析結果。

本文按照國家統計局公布的行業分類標準(GB/T4754-2002)，選取了制造業所覆蓋的30個行業中的最具代表性的19個行業進實證分析，值得注意的是，石油加工、煉焦及核燃料加工業存在制度性進入壁壘和巨額資金投入及沉淀費用壁壘，長期以來大量的民營資本想進入卻無法進入該行業，但卻在實證結果中顯示此類產業存在相對較高的進入狀況。究其原因，一方面：該行業屬于國有比重較高的行業（78%），由于公共品行業體制的特殊性（享受政府補貼）導致行業流動性不足，再加上行業資產專用性很強，企業退出沉淀成本過高，存在“非自由退出”的常態；另一方面是石油加工、煉焦及核燃料加工業的產業成本利潤率在2005年和2006年分別為-1%與-2.09%，進入驅動力較低。這也反映貝恩指數的缺陷，其認為超額利潤與壟斷程度成正比的結論本身就一直遭受效率學派的異議。而低利潤或零利潤也并不意味著市場自身結構下進入壁壘偏低，也有可能是在位廠商進入阻撓策略行為的后果。

由于行業本身特有經濟地位，國有經濟占主導的所有制結構對我國企業的進入有著重要的影響，國內相關研究表明國有比重是阻礙我國企業進入的政策性壁壘宏觀經濟學。隨著企業主體的多元化，以行政手段支撐的國有壟斷或有限寡頭的產業結構被打破。制造業大量吸收勞動力的特質促使政府甚至與地方企業進行合謀突破政策性管制，民營企業和私營企業允許進入原有管制較嚴的產業。

長期以來，我國的稟賦特征決定許多制造行業是以產業轉移的形式發展起來的，合資形式使國內企業獲得技術快速方式，加快了市場結構的分散化。由于制造業相對于其他產業，是開放程度最大、優惠政策最多的產業，國外投資者無法進入管制很嚴的產業，只好選擇進入管制較小的制造業，進一步惡化了價格競爭。可以說在我國，制度性壁壘的弱化是制造業過度進入最主要因素。

3提升我國制造業競爭的相關對策

一般而言，低進入壁壘并不意味著產業低效率和社會福利的下降。但是從中國制造業反映情況來看，過低的進入壁壘使得產業集中度偏低，難以達到規模效應并實現瓦爾拉斯均衡狀態。在我國，政府主導的資金、土地和財政稅收扭曲了要素價格和偏離了中長期的可持續發展目標，形成制造業“低進高出”的現象，使企業數量持續增長，競爭環境日趨惡化。以下是本文提出的幾點對策：

（1）提高絕對成本優勢絕對成本優勢壁壘是指在位企業在既定的生產規模下能以比新進入企業低的單位成本從事生產經營活動。產業市場領導者在價格變化、新產品引用、銷售渠道對其他市場追隨者起到領導作用，有效防止產業內過度競爭。擁有先進的生產技術是原有企業獲得絕對成本優勢的一個前提條件，因為國內企業普遍的技術創新能力比較低，對長期的技術研發投入較少，新進入企業很容易達到原有企業的技術水平。因此，要提高制造業進入壁壘，在位企業應加大研發經費的投入，提高自身技術能力，迅速占領新的市場。超級秘書網

（2）提高規模經濟規模經濟是指隨著企業經濟規模的擴大，平均成本不斷下降的一種狀態，規模經濟導致的進入壁壘能夠使在位企業享受大批量規模生產的效益。由于制造業在位企業的經濟規模較小，新進入者很容易達到生產最小規模（MES）。根據最新的工業企業規模標準，大型企業占工業企業比重僅為0.9%，對上游資源和市場份額控制力不足，難以形成縱向一體化。即使一些制造行業中的大型企業達到一定規模，由于要素市場的扭曲和行業過度進入，投資過熱帶動邊際成本急劇上升，相關產品供過于求，反而出現規模不經濟的情況。因此，要提高我國制造業的規模經濟不僅僅要整合同行業，更要整合上下有產業，以此形成產業鏈，以形成產品與原料定價權，提高行業利潤避免過度競爭。

（3）提高產品差異化產品差別是指同質產品由于可持續發展規格、款式、顏色、商標、廣告、服務等不同而造成的用戶心理差異。在產業組織理論中，廠商策略、信息不對稱、生產技術等因素都可以構成產品差異。因此，提高產品差異化壁壘，需進一步完善制造企業之間的專業化分工協作機制，提升品牌效應與技術支撐，減少利用勞動力稟賦優勢，降低各地區的產業同質化現象，阻止新進入者對市場的瓜分。

參考文獻

[1]J.S.Bain.Barrierstonewcompetition,Cambridge[M].MA:HarvardUniversityPress,1956,123.

篇3

關鍵詞：環保機械制造業；產品與技術；發展預測；關鍵技術分析

目前我國環保機械制造業已經進入高速發展的階段，其種類豐富多樣，其產品的功能與質量也具有極其高的水平，不論是設備的統一化水平還是零件的質量水平都可達到世界標準，環保機械制造業的發展對于國家環境質量的改善具有其無可替代的重要作用。

一、環保機械制造業的產品發展方向

1.1.機械產品標準化

機械產品的標準化是產業專業戶的基礎，機械產品的標準化主要表現在生產的標準化與產品參數的標準，該發展方向能夠很大程度地改善我國目前機械生產混亂無規矩的現狀。產品生產規范化需要通過建立完善的質量體系、改善相關法規，做到豐富產品種類、提升產品質量以及降低成本等方面的內容，最終達到提升環保機械產品的市場競爭力的目的。

1.2.提升產品設計水平

在我國環保機械的生產過程中，因為設計問題而導致報廢的產品還是占據著相當大的比重的，因此，提升產品的設計水平對于資源的利用與環境的改善具有其無可替代的重要作用。對于優化設計的方法主要有完善數據庫的設計數據、對部分企業的機械設計進行規范的指導以及更新產品的設計程序等，產品設計水平的提升能夠很大程度提升產品市場競爭力。

1.3.機械可持續發展

機械的可持續發展主要表現為資源的有效利用與循環使用，伴隨著我國經濟與技術的高速提升，其機械的生產方式也需要進行一定的改革，我國對于機械的生產從之前的大量消耗資源的豪放派生產到現在的精細化發展，力求做到消耗盡可能少的資源達到生產的目的，同時加強廢棄物的回收利用，減小機械生產對于環境的污染程度，維護我國人們的生活質量與身心健康。

1.4.設備單元化

設備單元化是解決我國污染種類多樣化的重要手段，設備的單元化能夠很大程度提升設備的質量水平與生產的專業化水平。在環保機械制造業未來的發展里，企業要對自身的管理與生產模式進行一定的調整與重組，利用相近原則對部分結構與技術類似的生產要素進行必要的組合，使得企業的生產具有一定的規模，同時，對于已經進行大量生產的設備進行擇優，對于較好的設備進行大量的專業化生產。

二、環保機械制造業的關鍵技術分析

2.1.水污染防治技術

防治水污染的技術主要包括城市污水熱解處理技術、海水淡化技術以及污水碳氮硫同步技術。城市污水的處理技術主要是利用燃燒法對污水廠的泥垢進行加熱分解。海水淡化技術主要利用了半透膜以及全透膜的特性對海水內的固體顆粒以及氯化鈉分子等進行過濾。而污水碳氮硫同步技術則是利用微生物對污水進行脫硫提取單質硫等物質，該技術主要針對工業廢水的處理。

2.2.氣體的脫銷除塵技術

氣體的脫銷除塵技術主要包括工業煤爐廢氣的脫銷技術、催化氧化凈化技術以及靜電除塵技術與揮發性物質的吸附技術。工業煤爐廢氣的脫銷技術主要處理工廠廢氣，其目的在于使得廢氣的顆粒物溶度江堤至原來的0.2%并同時低于30mg/m3，而除了工業煤爐廢氣的脫銷技術之外的其他三項廢氣處理技術則只需要做到廢氣凈化率達到原來的5%即可。

2.3.固體廢棄物降解技術

固體廢棄物降解技術主要利用對于城市不可回收垃圾的熱分解處理以及對于工業廢渣的熱解回爐處理，固體廢棄物降解技術主要是利用焚燒手段進行的，主要適用于危險物體的加熱分解回收。

2.4.核利用技術

核利用技術主要是對人們日常生活中報廢的電子產品以及重工業生產過程中產生的重金屬廢物的提純與回收，該技術主要分為分解技術與回收技術，該技術可以對電子產品中較昂貴的元素進行提取，有利于國家稀缺資源的充分利用。

三、環保機械制造業的設備介紹

3.1.旋風除塵器

旋風除塵器是使用率較高的除塵產品之一，然而旋風除塵器卻具有清潔率較低等不足，因此，提升旋風除塵器的清潔效率是發展該產品的重要手段，目前旋風除塵器的清潔率低主要因為廠家的過多以及生產水平與質量不高等，所以政府應該對于該問題給予及時的處理。

3.2.袋式除塵器

袋式除塵器主要是針對部分耐高溫、耐腐蝕以及柔韌性較高的頑固性材料，目前以發展為每個小時能夠處理10萬立方米以上的高效污染處理工具，該產品需要耐高溫、質量高以及壽命較長等性能，并解決零部件的規范化生產，同時大力推廣除塵檢漏系統在環保機械生產中的利用。3.3.廢氣脫硫裝置廢氣脫硫裝置主要是在我國九五時期對于大型的重工業工廠配置的，我國的廢氣脫硫裝置的發展方向需要參考該產品在我國試驗工廠的試用情況以及國外最新的發展方向，然后根據我國地理位置的特性設計出適合我國的廢氣脫硫裝置。

四、結論

環保機械制造業產品目前在我國具有十分強大的市場需求，并且我國的環保機械制造業產品的市場還未達到飽和，因此，環保機械制造業產品的完善與升級對于具有其無可替代的重要作用，本文主要針對我國環保機械制造業機械產品標準化、提升產品設計水平以及機械可持續發展等發展方向進行預測，并對目前我國存在的環保機械制造業水污染防治技術、氣體的脫銷除塵技術以及固體廢棄物降解技術等關鍵技術進行簡單的分析，最后介紹了環保機械制造業旋風除塵器、袋式除塵器以及廢氣脫硫裝置等相關設備，希望能為我國環保機械制造業的改革提供參考。

作者:李平 單位:江蘇瑞盛水處理有限公司

參考文獻：

篇4

（1．遼寧社會科學院經濟研究所，遼寧沈陽110031；2．遼寧大學經濟學院，遼寧沈陽110031）

摘要：在現有研究文獻的基礎上，本文建立了一個研究模型，分析財政固定資產投資、財政科技投資和稅收等財政政策對于裝備制造業產出的影響。研究結果表明，近十年來，財政固定資產投資對裝備制造業發展有顯著的正效應，稅收的增加有明顯的抑制作用，財政科技投資的短期效應不明顯，緊縮性稅收的政策效應相對高于其它擴張性財政政策。建議進一步實施對裝備制造業的財政扶持政策，特別是增加財政科技投資規模，實施定向減稅政策，增強產業的內生增長動力，提升市場競爭力。

關鍵詞 ：財政政策；裝備制造業；市場競爭力

中圖分類號：F810.4

文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X（2015）07-0086-06

收稿日期：2015 -03 -13

作者簡介：張萬強（1971-），男，遼寧沈陽人，研究員，經濟學博士，主要從事區域經濟學、產業經濟學和財政學等方面的研究。E-mail： zwq1971@ hotmail. com

潘敏（1977 -），女，遼寧沈陽人，講師，經濟學博士，主要從事計量學研究。E-mail： liaodapanmin@ 163.com

裝備制造業是制造業中最核心的組成部分，是整個工業行業的“母機”，是一個國家競爭力的體現，對于國民經濟的發展起著至關重要的作用。中國當前正處于工業化的中后期，處于由傳統工業化向新型工業化轉變的發展階段，裝備制造業的發展水平是決定中國經濟結構能否成功轉型的關鍵所在。從現實來看，中國裝備制造業的規模在快速擴張，但發展層次還不高，重大成套設備生產能力弱，系統集成能力不強，一些關鍵、核心零部件嚴重依賴進口，整體出口水平低，國際競爭力弱。總體來說，中國裝備制造業仍處于全球產業鏈的中低端，缺乏價值鏈組合優勢。造成這一發展現狀的原因是多方面的，缺乏有效的財政政策的支持是其中一個重要方面。

目前，學界對于促進裝備制造業發展的財政政策仍有較多爭議，有人認為裝備制造業跟其它行業沒有什么不同，不應給予特殊的財政政策支持，也有人認為已經出臺的財政政策對裝備制造業推動作用很有限，效率較低等。那么中國過去十年實施的財政政策對裝備制造業是否具有顯著的推進作用？財政固定資產投資、稅收、財政科技投資等財政政策對裝備制造業發展的影響是否有效率，有意義？這是我們實證分析要解決的問題。

一、文獻回顧

學術界對財政政策作用效應的早期研究大都從宏觀經濟視角出發，新古典增長理論中的索洛模型認為，只有在短期內財政政策才會影響經濟增長水平，長期經濟增長是由外生因素決定的，財政政策沒有作用，財政政策不會影響經濟增長率，因此否定了政府干預的必要性。內生增長理論把技術進步作為內生變量，認為可以通過政府的財政政策促進本國的R&D投入、人力資本積累和企業家行為，從而帶動經濟增長。凱恩斯的理論為國家干預經濟運行的必要性、合理性提供了一整套的經濟學證明，奠定了財政政策刺激經濟發展的基礎。弗里曼等人提出的國家創新理論一個重要觀點是國家在創新過程中要起到基礎性的、帶動性的功能，相對于民間創新能力，國家資助越來越顯示出其對創新的重大推動力。

Kneller等考察了國際經合組織22個國家政府支出和稅收的經濟影響，認為政府的人力資本和實物資本支出對經濟增長有正向推動作用，而社會保障等非生產性支出與經濟增長的關系不大，稅收與經濟增長的負相關關系顯著。Turnovsky在其研究中考慮了財政支出的擁擠效應，認為當擁擠程度增加時，財政支出與經濟增長負相關。Devarajan和Swaroop認為，促進經濟增長率的因素包括財政支出的效率和財政支出中生產性支出與非生產性支出的比例結構，還與兩者結構的初始狀態密切相關。如果初始狀態結構比例高，即便是財政支出效率很高，增加其比例也會降低經濟增長率。Mansfield和Switzer對于加拿大的政府稅收減免和企業研發投入的關系進行了研究，認為政府減免的稅收要遠大于因此帶來的企業研發增加的投入，即這種財政政策對研發活動沒有什么實質上的意義。Dominique等的研究認為，政府通過財政政策直接資助企業研發活動與稅收減免的政策具有相互替代性，當其中的一種政策強度大到一定程度時，會降低另一種政策的實施效果。

孔志峰指出，目前國家實施的一些財政政策不利于推進裝備制造業的國產化，如進口裝備免稅、政府優先采購國外裝備，以及高新技術開發面臨一系列制度制約等，他建議針對裝備制造業的特殊性進一步完善財政政策。在稅收政策上，對重大技術裝備的關鍵進口件實施先征稅再返還的政策，擴大所得稅的稅前扣除范疇。在財政政策上，對于“政府優先采購國內產品”的規定應增強管理手段和執行剛性：對于稅收計劃安排上，需要考慮研發效應的滯后性，降低企業總體稅負，化解企業研發的風險。張海星認為，扶持裝備制造業的發展是發達工業化國家的普遍做法，建議實施工資費用稅前據實扣除辦法，擴大技術研發費扣除范圍，對國內有能力生產的設備停止減免進口稅，建立分離企業辦社會的專項轉移支付，加大對東北老工業基地地區國債投資和財政貼息的力度。李晶和井崇任認為，我國財政政策對高端制造業支持力度不足，應加大財政資金投入規模，對于引進國外先進技術和高端設備予以財政補貼，充分發揮增值稅轉型和營業稅改征增值稅的疊加效用，引導企業加快裝備更新，對各級政府以及外國組織、國際組織頒發的人才獎勵所得免征個人所得稅，允許高端裝備企業購買專利權和非專利技術等無形資產時支付的進項稅額在銷項稅額中抵扣等。

二、指標選取、數據處理與VAR模型

為了檢驗中國裝備制造業發展的財政政策效應，本文選擇裝備制造業固定資產投資中來源于國家預算內資金（INV）作為財政生產性支出政策指標，由于這部分資金來源于中央財政和地方財政，反映了政府支持裝備制造業發展的財政政策意圖。選擇科技活動經費籌集總額中政府資金（GRD）作為財政科技投資政策指標。選擇裝備制造業稅收（REV）作為稅收政策指標。選擇裝備制造業的工業總產值（GDP）作為產出指標。同時為了降低數據異常波動的影響和異方差性，對以上指標數據進行對數化處理，并記處理后的變量分別為LINV、LGRD、LREV和LGDP。本文所使用1996-2011年間的數據來自《中國統計年鑒》（1997-2012年）和《中國科技統計年鑒》（1997-2012年）。

為了避免模型出現偽回歸現象，本文首先采用ADF單位根檢驗法對變量進行平穩性判斷，進而通過基于VAR模型的Johansen協整檢驗確定變量之間長期關系，并通過Granger因果關系檢驗，確定了變量間的因果關系。最后，本文在協整檢驗的基礎上對LINV、LGRD、LREV和LGDP四變量建立了VAR模型，以確定變量間的動態關系。

1．單位根檢驗和協整檢驗

本文選擇的時間序列為1996-2011年，為了避免偽回歸問題，VAR模型要求變量是平穩的或者存在協整關系，根據表1單位根檢驗結果表明，變量LINV、LGRD、LREV和LGDP在5%的顯著性水平下都是I （1）序列，因此，還需要對這些一階單整序列進行協整檢驗，以判斷其是否存在長期穩定關系。

本文利用Johansen協整檢驗來判斷變量間是否存在長期穩定關系，從表2的結果可以看到，在5%顯著性水平下，生產性財政支出政策（LINV）、財政科技投資政策（LGRD）、稅收政策（LREV）和制造業產出（LGDP）間至少存在兩個協整關系，因此建立VAR模型不存在偽回歸問題。

進一步，采用基于VAR模型的Granger檢驗法對各變量間是否存在因果關系進行檢驗，根據滯后長度選擇標準選擇滯后長度為2年，表3的因果關系檢驗結果表明，在1010的顯著性水平下，生產性財政政策（LINV）是裝備制造業產出（LGDP）的Granger原因，同時裝備制造業產出的變化也會吸引財政投資變化；稅收政策（LREV）也是裝備制造業產出（LGDP）的Granger原因，但是財政稅收的波動并不是引起財政科技投資變動的原因；財政科技投資（LGRD）不是引起裝備制造業產出的Granger原因，因此，有必要進一步使用VAR模型探索財政科技投資對制造業的影響路徑。

2．VAR模型參數估計與脈沖響應

由于變量UNV、LGRD、LREV和LGDP間存在協整關系，因此，本文建立包含以上四個變量的滯后兩期的VAR模型，采用Eviews6.0軟件對模型進行參數估計，結果如表4表示。

從表4的結果看到，滯后1期和滯后2期的財政固定資產投資和稅收都對裝備制造業的產出影響顯著，而且生產性財政政策變量對裝備制造業產出效應都為正，稅收對裝備制造業產出的效應都為負。這說明擴大對裝備制造業的財政投入有利于產業增長，而過高的稅收則會抑制產業發展。但是短期滯后的財政科技投資對裝備制造業的產出影響不顯著。

為了進一步分析財政、稅收政策的有效性，需要借助脈沖響應函數進行分析。圖1顯示了包含LGDP、UNV、LGRD和LREV四變量的VAR脈沖響應函數圖，為了避免變量順序的變化對結果造成影響，本文選擇廣義脈沖函數。

從圖1中可以看到，對于生產性財政政策（LINV） 一個單位新息的沖擊，裝備制造業的產出響應一直為正，擴張性的財政政策沖擊導致產出在第5年達到最大響應8. 81%，而且8年后此沖擊對產出的振幅基本保持穩定；而對于財政科技投資，盡管短期內（前3年）投資的產出正效應不明顯，但3年后，財政科技投資對裝備制造業產出的影響就持續為正了，且基本穩定在2%左右，這說明政府科技投資轉化為生產力的周期相對較長：對于稅收政策一個單位新息的沖擊，產出的響應持續為負，且在第5年達到負最大值-10. 32%。從響應程度對比看，緊縮性稅收政策沖擊對裝備制造業產出的影響在各期都高于擴張性的財政政策沖擊。而且從稅收收入對財政固定資產投資沖擊的響應看，盡管前3年的響應主要為負，但是從第4年開始稅收的響應持續為正，這也說明生產性財政政策盡管短期效應不明顯，但是中長期看，擴張性財政政策不僅有利于裝備制造業的發展，而且也有利于稅收收入提高。

三、結論與政策含義

1．結論

其一，從1996-2011年，財政固定資產投資和稅收政策對裝備制造業的產出都有顯著的政策效應，前者保持持續的正效應，后者保持持續的負效應。說明擴大對制造業的財政投入有利于裝備制造業增長，而過高的稅收會抑制裝備制造業增長。

其二，從裝備制造整體行業分析看，財政科技投資短期內對裝備制造業產出正效應不明顯，但中長期內的正效應顯著，這一方面說明政府科技投資轉化為生產力的周期相對較長，有待于進一步提升科技投資效率：另一方面也說明中國財政科技投資對裝備制造業支持力度還比較小。

其三，在這一期間，稅收政策對裝備制造業產出的抑制作用都高于財政投資政策對裝備制造業產業的激勵作用。對于緊縮性稅收政策而言，裝備制造業呈現了明顯的稅收乘數效應，產出出現了持續的萎縮。

2．政策建議

其一，應繼續對裝備制造業實施積極的財政政策。從實證分析看，財政政策對裝備制造業發展的財政效應是顯著的。而且裝備制造業是工業化的前端產品，對整個工業體系有著重要影響。對裝備制造業實施優惠的財政政策，其產生的乘數效應要遠高于其他產業。按照發達國家的經驗，豁免裝備制造業1元的成本，可以引發5-7元GDP的增加。從這一視角出發，為出臺促進裝備制造業發展的財政政策提供了理論基礎。

其二，進一步增加財政科技投資規模。目前中國大中型裝備制造業企業研發支出中，財政投入只占5%。當下中國正處于科技創新引領產業結構升級的關鍵時期，一些基礎性的科學研究和重大裝備技術的部署都需要國家財政投入，以增強經濟的內生增長動力。應充分發揮財政投入對全社會研發投入的引領作用，推動重大關鍵技術的突破，促進企業不斷開發出世界級產品，提高國際市場競爭力。

其三，實施定向降稅政策，強化對裝備制造業發展的激勵作用。實證分析表明，稅收政策對裝備制造業的抑制效應顯著高于同期財政投資政策的激勵作用，政策解讀為，實施減稅政策對于促進裝備制造業的發展具有更大激勵作用。建議實施定向減稅政策，特別是對嚴重依賴進口，受制于人、在行業有重大引領作用的關鍵零部件和重大技術裝備，應給予更多的稅收優惠政策，提升國產化水平，帶動裝備制造業向高端化、智能化、數字化方向發展，增強產業核心競爭力。

參考文獻：

[1]Kneller，R.，Bleaney，M.，Cemmell，N.Fiscal Policy and Growth：.Evidence from OECD Countries [J]. Journal of Public Economics ，1999 ，74（2）：171 - 199.

[2]Turnovsky，S.J.The Transitional Dynamics of Fiscal Policy： Long-Run Capital Accumulation and Growth [J]. Journal of Money， Credit， and Banking ，2004，36（5）：883-910.

[3]Devarajan，S. ，Swaroop，V.The Composition of Public Expenditure and Economic Growth [J] .Journal of Monetary Economics，1996，37（ 2-3）：313 -344.

[4]Mansfield，E. ，Switzer，V. How Effective Are Canadian Direct Tax Incentives for R&D [J]. Canadian Public Policy，1985，（11）： 241-246.

[5]Guellee，D.，Pottlesberghe，B.The Impact of Public R&D Expenditure on Business R&D[R]. Paris OECD Working Paper，2000.

[6]孔志峰，完善振興裝備制造業的財政政策[J]．中國科技投資，2008，（12）.

篇5

關鍵詞：進口中間貨物裝備制造業

裝備制造業又稱裝備工業，主要是指資本品制造業，是為滿足國民經濟各部門發展和國家安全需要而制造各種技術裝備的產業總稱。建立強大的裝備制造業，是提高中國綜合國力，實現工業化的根本保證。

一、研究現狀

王金蕾、李宏林（2005）分析了裝備制造業在我國國民經濟中的地位及存在問題；朱國娟、鐘昌標（2006）發現中國裝備制造業的出口和經濟增長之間存在著長期均衡的協整關系，裝備制造業的出口帶動了經濟增長；王子龍（2007）分析了我國裝備制造業的系統演化過程；麻丹華（2007）、郝娜（2007）等對湖南、遼寧等省區市裝備制造業的國際競爭力進行了分析。

目前，裝備制造業的研究領域大多集中在最終產品層面，從中間貨物進口角度出發研究裝備制造業的文獻非常少見。本文對柯布―道格拉斯生產函數進行改進，把進口中間貨物看作是最初的生產要素，與資本和勞動力一起參與生產過程，從而測算出進口中間貨物對經濟增長的貢獻。

二、中間貨物進口對裝備制造業的發展作用機制

第一，增加要素供給。中間貨物進口可以看作是一種集合的生產要素，它與資本、勞動力等國內生產要素共同進行產品生產。生產過程是一個由各種生產要素按一定比例共同參與的過程，但是一個國家不可能擁有生產過程中所需的全部生產要素，一國各種生產要素的比例也不可能滿足生產的需要，這就需要進口來彌補這個不足。

第二，促進外商直接投資。Jǒrn Kleinert （2000）認為中間貨物貿易是貿易與投資的融合。縱向國際直接投資可以看作是國家間要素比例不對稱的產物， 企業總部行為和生產行為的區位選擇取決于要素價格。在國家間相對要素稟賦差異較大的情況下，企業可以將總部行為安排在資本稟賦豐富的國家進行， 而將一般生產行為安排在其它國家進行， 以利用要素價格中存在的差異。

第三，技術溢出效應。中間貨物進口作為物化型技術溢出的重要渠道，對進口國技術進步產生一些作用：一是更多種類的中間貨物能夠增加最終產品的生產效率，進口國不必對新的中間貨物支付額外的費用；二是專業化生產的中間貨物的進口會刺激進口國對這些產品的學習和模仿，甚至開發出具有競爭性的相似產品，從而促進進口國的技術進步和經濟增長。

第四，提高出口商品競爭力。傳統的國際貿易理論認為，一國只有在整個產品上具有比較優勢才能出口產品。國際垂直專業化分工意味著比較優勢范圍的擴展，即使一國在某些產品的生產中不具有優勢，但只要在這些產品的特定生產階段上具有優勢，就可以參與國際分工和貿易。也就是說一國只需要在某一生產階段具有優勢而不需要在整個產品的生產上具有優勢，就可以出口商品，擴大了該國商品出口能力。就發展中國家而言，它們可以通過進口大量資本技術密集的中間貨物，在國內進行加工裝配然后出口，使它們的出口能力由勞動密集型產品擴展到資本技術密集型產品，從而加速經濟發展。

三、實證分析

（一）模型選取

文章利用采用希克斯（Hicks）中性技術假定和柯布―道格拉斯生產函數來計算進口中間貨物對裝備制造業的貢獻。

假定生產函數為：

Y=ALαKβMγ

然后對兩邊取對數，Y=a+αL+βK+γM，其中a代表A，Y、A、L、K、M分別代表裝備制造業產值、技術水平、勞動力、資本、進口中間貨物，α、β、γ分別代表勞動力的產出彈性、資本的產出彈性和進口中間貨物的彈性。

（二）數據選取

按照國民經濟行業分類，裝備制造業包括金屬制品業、通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電器機械及器材制造業、電子及通信設備制造業、儀器儀表及文化辦公用機械制造業7個大類。

本文中工業總產值、固定資產凈值和職工年均人數代表裝備制造業產值、勞動力和資本，該數據都來自歷年的《中國統計年鑒》；由于國內國民經濟行業分類與進出口商品分類不完全吻合，本文以SITC第7類機械及運輸設備代表裝備制造業進出口商品，進口中間貨物金額據此計算，數據來源于聯合國COMTRADE數據庫相關數據整理。

（三）測算結果

由于各個變量沒有剔除價格因素的影響，可能對模型的測算結果產生一定影響。從表1中的回歸結果可以看出方程擬合的較好，α、β、γ都通過5%的顯著性檢驗檢驗，調整后的R值為0.963841，表明方程是顯著性。

表1結果顯示，α、β、γ分別為0.047594、1.526424、0.019900，資本產出最大，其次是勞動的產出彈性，進口中間貨物的產出彈性最小，只有0.019900，即每增加1個點的進口中間貨物，裝備制造業的產值增加0.019900個點。這說明我國進口中間貨物的作用還沒有完全發揮出來，可能是由于我們進口中間貨物的技術含量不高，技術溢出等作用機制不夠明顯。同時，它也說明進口中間貨物對我國裝備制造業的發展有存在正影響，具有促進作用。

四、結論與建議

首先，充分發揮中間貨物對裝備制造業的發展的作用，擴大中間貨物進口規模。目前，我國已經具備擴大進口的條件。第一，人民幣匯率不斷升值，使得進口商品所支付的人民幣金額下降，降低了進口成本。第二，我國外匯儲備金額不斷增加，2010年底我國的外匯儲備高達2.8473萬億美元，具備較強的國際支付能力。

其次，通過中間貨物進口融入國際分工，加速向價值鏈高端攀升。中間貨物產生的根本原因在于國際分工的深化。由于產品生產過程的日益復雜，一國能夠單獨研發、設計和生產的“本國產品”越來越少，許多產品，特別是資本技術含量較高的產品都是多國共同生產的結果。每個國家依據自身的比較優勢占據生產過程中的某一環節或某一工序。隨著中國技術水平的提高和科技發展，中國應該通過先進口技術含量高的中間貨物，模仿制造，再形成自己的特色，努力提高自身在技術含量高的工序和附加值高的零部件生產上的比較優勢，進而占據高端生產環節，提升中國在國際分工中的地位，獲取更多的利潤，更好地促進經濟發展。

第三，注重進口中間貨物的技術含量，加速進口中間貨物的升級換代。一方面，通過高技術中間貨物進口的引進以及它們的技術外溢，來快速提高我國的技術水平，增加產品的技術含量，增強競爭力來促進經濟增長；另一方面，通過中間貨物進口切入國際分工體系，在獲得靜態比較利益的同時追求動態比較優勢的發展，實現產業結構的升級。

參考文獻：

①Kalyan K. Sanyal and Ronald W. Jones. “The Theory of Trade in Middle Products”The American Economic Review，1982，（4）

②Jǒrn Kleinert．Growing Trade in Intermediate Goods：Outsourcing ，Global Sourcing or Increasing Important of MNE Networks. Kiel Working Paper， 2000，（8）：1006

③郝娜. 遼寧裝備制造業產業國際競爭力實證研究――基于進出口數據指標的分析[D]．沈陽：沈陽工業大學，2007

④朱國娟，鐘昌標．裝備制造業進出口與經濟增長的實證分析[J]．中國經濟，2006

⑤王子龍. 中國裝備制造業系統演化與評價研究[D]．南京：南京航空航天大學，2007

⑥麻丹華. 湖南省裝備制造業國際競爭力研究[D]．長沙：中南大學，2007

篇6

關鍵詞：制造業；物流業；聯動發展；進化博弈

中圖分類號：F273.7 文獻標識碼：A

Abstract： The linkage development of manufacturing and logistics industry is not only beneficial to upgrade of manufacturing industry in China， but also helpful to improve the service ability of logistics industry. Based on the analysis of main factors influencing the stability of the manufacturing and logistics industry linkage development， this article constructs evolutionary game model and does in-depth analyses and researches on the model. The results indicate that measures such as taking reasonable adjustment on both capital investment and the proportion of income distribution and standardizing penalty cost will push the linkage development of manufacturing and logistics industry for long-term stability， which provides both theoretical and realistic bases for the realization of the innovation cooperation between industries and partner selection on the premise of building a good platform for the exchange of information.

Key words： manufacturing industry； logistics industry； linkage development； evolutionary game theory

0 引 言

無論是作為第三方利潤的源泉還是作為構造競爭力優勢的基石，物流業作為一個復合型的生產業，對促進制造業結構調整和產業升級具有重要作用。隨著我國改革開放程度的不斷加深，制造業與物流業為了構建自身的核心競爭優勢，在政府的引導下，制造業與物流業聯動發展在2007年被提上了發展日程。我國“制造業與物流業聯動發展”這一構想的提出僅僅幾年時間，國內就出現了不少關于兩業聯動發展的研究，并取得了一定成就，但這些研究基本局限于兩業聯動發展的對策以及兩業聯動的機理與模式上[1]，對兩業聯動發展的長期穩定性研究相對較少。

為此，本文在分析研究影響我國制造業與物流業聯動發展困境的基礎上，結合當前專家學者對兩業聯動發展的研究成果，總結出當前影響兩業聯動發展穩定性的主要因素，再利用進化博弈的相關知識，論證制造業與物流業怎樣通過相互交流、學習與模仿，實現制造業與物流業優勢互補和產業的協同發展，從而提高制造業與物流業聯動發展的長期穩定性。

1 制造業與物流業聯動發展困境

制造業與物流業的發展始終是獨立的，但存在兩業交叉環節的利益分歧甚至沖突，兩個行業相互依賴程度常常不對等。雖然隨著我國綜合國力的提升，我國制造業與物流業均得到了迅速的發展，制造業與物流業的關系也被重新定義成是一種相互信任與合作的利益共存關系，但是具體來說，要實現制造業和物流業長期穩定的聯動發展還存在許多困境，其主要表現在：

（1）收益分配問題。2007年以來，雖然制造業與物流業的聯動發展已經取得了一些成效，但是大多數制造企業與物流企業面對“兩業”聯動時考慮的都是自身經濟效益問題，雙方均未實現雙贏的合作伙伴關系模式。例如，許多制造企業在物流外包過程中只注重價格問題，甚至挑起了多家物流企業的競爭；物流企業也從自身的利益出發，在倉儲、運輸、流通加工、交貨期等方面很少考慮如何能夠滿足制造業不斷發展的需要。由于制造業與物流業采取一些不合理的合作方式，導致相關企業的服務質量和經濟效益降低，成本也隨之上升。

（2）成本共擔問題。現階段我國的物流企業普遍存在規模較小、物流技術落后等問題。為此，不少企業開始開發高新技術，實施科技創新的戰略步伐。但隨著經濟的發展，高新技術的研發成本不斷增加，風險程度不斷提高，高額的研發成本很難由一個企業單獨承擔，所以企業對技術創新的信心不足[2]。并且，制造業與物流業沒有實現長期穩定的聯動發展，這使得雙方共同的優勢資源沒有得到充分利用，技術創新的成本和風險也沒有得到降低。

（3）缺乏信息的共享。信息化是制造業與物流業聯動發展的必要手段，但是在我國許多地區物流公共信息建設滯后，信息交換更是嚴重不對稱。比如制造業與物流業數據實時采集難以實現，制造企業和物流企業的信息系統不能互聯互通，致使信息資源不能進行有效的交換與共享。因此，制造企業在專業服務領域找不到合適的合作伙伴，而許多物流企業在運輸和倉儲等普通物流服務領域實施低價競爭，最終造成雙方資源的嚴重浪費。

（4）缺乏信賴關系。近年來，我國制造業物流取得了較快發展；現代物流理念、管理技術逐步推廣和完善；但它仍是我國物流發展的薄弱環節。為此，制造企業不放心物流企業的供應服務能力，物流企業不了解制造企業的真實需求，出現了有效需求不足和有效供應能力不夠并存的矛盾。2012年11月28日第五屆中國制造業與物流業聯動發展大會在武漢召開，會議以“重建信賴”為目標，目的就是在制造業與物流業之間構建一座相互信任的橋梁，為“兩業”聯動長期穩定發展創造良好條件。

2 進化博弈模型構建與分析

基于以上問題，本文構建了制造業與物流業聯動發展的進化博弈模型，并采用進化博弈方法和數值算例方法來分析“兩業”聯動的進化過程，得到實現“兩業”長期穩定聯動發展的進化穩定策略，并最終給出策略建議。

2.1 進化博弈模型假設及構建

假設制造業與物流業博弈雙方均是有限理性，制造業和物流業要實現聯動發展需要雙方均投入相應的資源、技術、知識等。并且制造業與物流業開展長期聯動發展策略集為（同意，不同意）。在支付矩陣中，M表示制造業，L表示物流業，p是制造業同意選擇長期聯動發展策略的概率，則1-p為制造業不同意選擇長期聯動發展策略的概率，q是物流業同意選擇長期聯動發展策略的概率，則1-q為物流業不同意選擇長期聯動發展策略的概率。制造業投入和收入比例均為α0

2.2 進化博弈模型分析

根據制造業與物流業聯動發展的收益矩陣（表1），對其收益矩陣的四種策略組合收益情況進行博弈分析如下：

（1）制造業同意與不同意策略的期望收益分別表示為：

U■■=q·ξ■+α·v■+1-q·ξ■+c■ U■■=q·ξ■-c■-c■+π+1-q·ξ■ ■■=p·U■■+1-p·U■■

制造業的復制動態方程為：

■=p·U■■-■■=p·1-p·q·α·v■+c■-π+c■ （1）

（2）物流業同意與不同意策略的期望收益分別表示為：

U■■=p·ξ■+1-α·v■ +1-p·ξ■+c■ U■■=p·ξ■-c■-c■+π+1-p·ξ■ ■■=q·U■■+1-p·U■■

物流業的復制動態方程為：

■=q·U■■-■■=q·1-q·q·1-α·v■+c■-π+c■ （2）

為此，制造業與物流業進化博弈可以用兩個微分方程組成的系統來進行描述。令■=0， ■=0，得到當p=0， p=1或q■

=■時，方程（1）表明制造業選擇長期穩定的聯動發展策略的比例是穩定的；方程（2）表明當q=0， q=1或p■

=■時，物流業選擇長期穩定的聯動發展策略的比例是穩定的。至于進化系統均衡點可由該系統的雅可比矩陣的局部穩定性分析得到。方程（1）和（2）組成系統的雅可比矩陣可表示為：

J■

此雅可比矩陣的跡為：

trJ=1-2p·q·α·v■+c■+c■-π+1-2q·p·1-α·v■+c■+c■-π

對雅可比局部穩定分析得其結果：系統在進化博弈中的局部均衡點有5個，分別是O0，0， A1，0， B0，1， C1，1， D■，■。根據雅可比矩陣的局部穩定分析法對以上5個平衡點進行穩定性分析，結果見表2。

在以上的5個局部均衡點中，有O點和c點是穩定的，是進化穩定策略，他們是兩行業雙方同意與不同意選擇長期聯動發展策略；另外還有不均衡點A，B與鞍點D。

圖1描述了制造業和物流業博弈動態過程，由進化路徑可知，當p

■時，初始點p，q在ACBD區域時，制造業和物流業將選擇同意策略，從而實現雙贏。到底最終系統進化的長期均衡結構是同意還是不同意采取長期聯動發展策略，主要取決于博弈的支付矩陣。所以，在博弈過程中構成博弈雙方收益函數的某些參數的初始值及其變化將導致進化系統向不同的均衡點收斂。

2.3 數值算例與分析

為了更加清楚的說明博弈雙方怎樣在相互學習、調整過程中實現進化穩定策略，接下來本文將采用數值算例進行對比分析，并運用matlab7.0軟件模擬策略的動態進化過程[3]。根據實際算例相關情況，設博弈支付矩陣中各參數值分別為：

ξ■=30， ξ■=25， v■=v■=5， α=0.5， π=6.5， c■=1， c■=1.5

由于物流業同意選擇聯動發展的概率P滿足：0

圖中清晰看到根據相關初始值，制造業選擇同意長期聯動發展的概率最終收斂于穩定點0，且收斂速度隨初始概率的增大而減慢。同理，再假設物流業同意選擇聯動發展策略的概率q=0.3，其他參數不變，則制造業所選策略隨時間變動的另一動態進化過程如圖3所示。

由上圖可知，制造業選擇同意長期聯動發展的概率最終收斂于穩定點1，且收斂速度隨著初始概率的增大而加快。即當物流業選擇“同意”策略的概率小于0.4時，制造企業最終將采取“同意”策略；當物流業選擇“同意”策略的概率大于0.4時，制造企業最終也將采取“不同意”策略。

以上情形表明，制造業與物流業聯動發展的長期穩定性受到多方面因素的影響，無論哪一方發生違約行為都有可能使得制造業與物流業聯動發展失去穩定性。但是，如果企業在增強自身實力的基礎上加大企業的違約成本，合理調整雙方資本投入和利潤分配比例，正確理性分析對方選擇合作的意愿，則制造業與物流業聯動發展的最終長期穩定狀態是可以實現的。例如：根據以上算例和圖像的相關結論，假設以下數據：ξ■=30， ξ■=25， v■=v■=5， α=0.55， π=6.5， c■=2， c■=3，此時q=■

=1.6>1，則博弈支付矩陣如表3所示。從博弈支付矩陣中可見，同意長期“聯動”發展是該博弈的唯一納什均衡，無論對于制造業還是對于物流業來說，（同意，同意）均是最優策略，也是進化穩定策略。

3 結 論

本文運用進化博弈論的方法，分析了不同情況下博弈參與方如何選擇聯動發展策略以及對策略進行進化穩定性分析，結果表明：共同收益、違約成本、投入成本和合作基礎等都是影響兩業聯動長期穩定發展的主要因素。如何避免這些因素所帶來的損失，從而實現制造業與物流業長期穩定的聯動發展是此次研究的關鍵。為此，論文提出如下建議，希望這些建議能為兩業聯動發展的長期穩定提供一定的參考依據。

（1）搭建信息交流平臺，實現行業間知識共享。有效的信息溝通是實現聯動發展的前提，進一步加強制造業和物流業公共信息交流平臺建設，促進知識文件等傳輸的電子化，實現雙方快速響應詢問的要求。

（2）構建長期合作的利益分配愿景。合作收益是制造業與物流業的聯動發展的基礎。在聯動發展的過程中，要正確處理違約成本、收益分配等相關問題，構建兩業聯動長期穩定發展的利益分配愿景，實現制造業和物流業的優化升級，最終共同發展[3]。

（3）加大懲罰力度，提高合作水平。在兩業聯動發展的過程中不僅應正確引導相關企業重視長期利益，而且應該對只顧撈取更多眼前利益的違約者進行懲罰，并加大懲罰力度，使違約者的未來利益受到嚴重損失。

（4）增強自身實力，構建長期信賴合作關系。企業與企業之間必然存在著競爭，但是企業在激烈的市場競爭過程中應該不斷地壯大自身的實力，以增強自身抵御風險的能力，實現在合作創新過程中不落后于相關企業。同時，應積極構建相互之間的信任機制，通過企業間的相互合作與創新，實現制造業和物流業聯動的長期穩定發展。

（5）政府政策支持，引導企業深度合作。相關部門要高度重視、正確引導、結合實際、抓好落實，切實做好促進制造業與物流業聯動發展的各項工作。同時，政府部門還需要有重點、高起點、高標準地開展聯動試點工作，使制造業與物流業聯動發展政策真正落到實處。

參考文獻：

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[6] 趙耀華，蒲勇健. 博弈論與經濟模型[M]. 北京：中國人民大學出版社，2010.

篇7

[關鍵詞] 發展能力指標 異常值 ST

公司的發展能力是指企業通過生產經營活動，運用資金投資發展的能力。發展能力評估的目的是觀察公司在一定時期內的經營能力發展狀況。公司的發展能力指標可分為兩類:(1)反映資產負債表中資產增長率指標,有總資產增長率與固定資產增長率等;(2)反映損益表中運用資產獲得收入利潤增長的指標,有主營業務收入增長率、營業務利潤增長率及凈利潤增長率等。

一、分析方法

1.分析方法概述

在SPSS軟件的處理過程中，采用方法如下:（1)得出所有缺失值的數量及其分布，可直觀看出，缺失情況不具有規律性;（2）按缺失數據的數量進行降序排列,用“過濾”方式剔除“缺失數據>3個”的上市公司信息,數據數目由3640項減少為3446項;（3）對制造業進行統計,確定行業發展能力指標的平均值、方差,并輸出得出表格（如表1）;（4）求出各行業的Z值,得出異常值（Z>2.5)。

二、異常企業的發展能力分析

首先，本文對異常值進行了限定，Z>2.5的數據為上限異常值，而Z

1.主營營業收入增長率的指標分析

上限異常值以2006年的珠峰股份（600338）為代表，主營業務收入增長率為1059.53%，Z>11,主營業務收入較上一年度變化較大，主要是本公司將以前摩托車生產制造主業出售，轉向冶煉鋅錠等。此外,其分部報表(地區分部)顯示，2006年該公司放棄了華南、華東、中南、西南等地區的業務，僅保留了西北地區（該區主營業務收入由零激增至約250萬）、幾乎沒有出口業務。2006年8月,完成收購西部礦業下屬1萬噸、3萬噸鋅冶煉生產系統經營性資產和負債，以及西部礦業持有的銦業公司51%的股權。

2.營業利潤增長率

營業利潤增長率 =（本期營業利潤-上期營業利潤）/上期主營業務利潤 *100%。在營業利潤增長率這一指標中，上、下限異常值均為0個，這里暫不做分析。

3.固定資產增長率異常的公司分析

固定資產增長率=（期末固定資產原值-期初固定資產原值）/期初固定資產原值*100%。在固定資產增長率這一指標中，上限異常值有66個，下限異常值有1個（如表2）。

上限異常值以2006年的上海汽車股份有限公司（600104）為例，固定資產增長率為818.21%，Z>16，該年年報顯示當期固定資產原值的增加數中由在建工程轉入的金額為203,000.00，數額巨大。

下限異常值以2006年的華夏建通科技開發股份有限公司(600149)為例,固定資產增長率為-99.78%，Z

4.固定資產成新率異常的公司分析

固定資產成新率=1-累計折舊/平均固定資產原值 *100%。在固定資產成新率這一指標中，上限異常值有0個，下限異常值有37個。

下限異常值以2004年上海貝嶺股份（600171）為例，固定資產成新率為17.94%，Z

5.總資產增長率異常的公司分析

總資產增長率=（期末總資產-期初總資產）/期初總資產*100%。在總資產增長率這一指標中，上限異常值有97個，下限異常值有3個(如圖2)。

上限異常值以2006年的上海汽車股份有限公司（600745）為例，總資產增長率為492.15%，Z>11。通過對該年報表的閱讀，發現該公司當年不僅改聘德勤審計，但流動資產和固定資產激增，加之上汽發行股份購買資產方案通過并實行，總資產增加。

下限異常值以2005年的中茵股份有限公司(600149)為例，總資產增長率為-90.34%，Z

6.凈利潤增長率

凈利潤增長率=（本年凈利潤-上年凈利潤）/上期凈利潤*100%。在凈利潤增長率這一指標中，上限異常值有97個，下限異常值有3個(如圖2)。

上限異常值以2006年的上海棱光實業股份有限公司(600629)為例,總資產增長率為4394.06%，Z>2.8。2006年11月，公司召開臨時股東大會暨股權分置改革相關股東會議，審議通過了《債務豁免和資產劃轉暨股權分置改革方案》。投資收益、補貼收入、營業外收入激增625.78%、201.51%、634.13%，營業外成本由于預計負債和資產減值準備的轉出而大額減少。

下限異常值以2000年的廣州廣船國際股份有限公司(600685)為例，總資產增長率為-90.34%，Z

三、異常值公司的持續經營與發展能力

特別處理ST：Special treatment(縮寫是“ST”)，因此這些股票就簡稱為ST股。上述財務狀況或其它狀況出現異常主要是指兩種情況，一是上市公司經審計連續兩個會計年度的凈利潤均為負值，二是上市公司最近一個會計年度經審計的每股凈資產低于股票面值。其中，S――還沒有完成股改；ST――公司經營連續二年虧損，特別處里；SST――公司經營連續二年虧損，特別處里+還沒有完成股改；*ST――公司經營連續三年虧損，退市預警；S*ST--公司經營連續三年虧損，退市預警+還沒有完成股改。

上述共計10家制造業公司，只有一家非ST，其余都為ST，或在1-4年后成為ST，可見成長性指標的異常指標顯示了其發展性存在問題。如果進一步將數據細化到每一年，可以進一步發現存在潛在發展能力問題的公司,簡便地起到投資預警作用。

參考文獻:

[1]祝素月:財務分析存在的問題.《企業管理》.2000.11

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【關鍵詞】機械齒輪；加工工藝；發展趨勢

1.齒輪加工

1．1 鍛造制坯 當前汽車齒輪的制造技術中，熱模鍛仍然是齒輪件廣泛使用的毛坯鍛造工藝。近年來，楔橫軋技術在軸類加工上得到了大范圍推廣。這項技術特別適合為比較復雜的階梯軸類制坯，它不僅精度較高、后序加工余量小，而且生產效率高。

1．2 正火 這一工藝的目的是獲得適合后序齒輪切削加工的硬度和為最終熱處理做組織準備，以有效減少熱處理變形。一般的正火由于受人員、設備和環境的影響比較大，使得工件冷卻速度和冷卻的均勻性難以控制，造成硬度散差大，金相組織不均勻，直接影響金屬切削加工和最終熱處理，使得熱變形大而無規律，零件質量無法控制。為此，采用等溫正火工藝。實踐證明，采用等溫正火有效改變了一般正火的弊端，產品質量穩定可靠。

1．3 車削加工 為了滿足高精度齒輪加工的定位要求，齒坯的加丁全部采用數控車床，使用機械夾緊不重磨車刀，實現了在一次裝夾下孔徑、端面及外徑加T同步完成，既保證了內孔與端面的垂直度要求，又保證了大批量齒坯生產的尺寸離散小，從而提高了齒坯精度，確保了后序齒輪的加工質量。另外，數控車床加工的高效率還大大減少了設備數量，經濟性好。

1．4 滾、插齒 加工齒部所用設備仍大量采用普通滾齒機和插齒機，雖然調整維護方便，但生產效率較低，若完成較大產能需要多機同時生產。隨著涂層技術的發展，滾刀、捅刀刃磨后的再次涂鍍非常方便地進行，經過涂鍍的刀具能夠明顯地提高使用壽命，一般能提高90％以上，有效地減少了換刀次數和刃磨時間，效益顯著。對于差動掛輪，進給，刀架角度等參數的合理凋整，能保證后續加工質量穩定。

1．5 剃齒 徑向剃齒技術以其效率高、設計齒形和齒向的修形要求易于實現等優勢被廣泛應用于大批量汽車齒輪生產中。

1．6 熱處理 汽車齒輪要求滲碳淬火，以保證其良好的力學性能。對于熱處理后不冉進行磨齒加工的產品，穩定可靠的熱處理設備是必不可少的。

1．7 磨削加工 主要是對經過熱處理的齒輪內孔、端面、軸的外徑等部分進行精加t，以提高尺寸精度和減小形位公差。齒輪加工采用節圓夾具定位夾緊，能有效保證齒部與安裝基準的加工精度，獲得滿意的產品質量。

1．8 修整 這是變速器、驅動橋齒輪裝配前對齒部進行磕碰毛刺的檢查清理，以消除它們在裝配后引起噪聲異響；并且通過單對嚙合聽聲音或在綜合檢查儀上觀察嚙合偏差來完成。

2.齒輪加工技術與裝備的未來發展趨勢

為適應齒輪加工行業對制造精度、生產效率、清潔生產、提高質量的要求，制齒機床及制齒技術出現了以下發展趨勢。

2．1 數控化 由于通過將機床的各運動軸進行CNC控制及部分軸間進行聯動后，具有以下優點：1)增加了機床的功能，如滾削小錐度及鼓形齒輪等變得極為簡單。2)縮短了傳動鏈，同時采用半閉環或全閉環控制后，通過數控補償可以提高各軸的定位精度和重復定位精度，從而提高了機床的加工精度及唧值，增加了機床的可靠性。3)換品種時，由于省去了計算及換分齒掛輪及差動掛輪、進給及主軸換擋的時間，插齒機還省去了換斜導軌的時間，從而減少了輔助加工時間，增加了機床的柔性。4)由于機械結構變得簡單了，可以設計得更有利于提高機床的剛性及使熱變形降到最底。5)各軸間沒有機械聯系，結構設計變得典型化，更利于實施模塊化設計及制造。

2．2 高速高效 當前的齒輪加工制造中廣泛應用齒輪加工機床，如滾齒機、插齒機及磨齒機的高速化主要是指機床擁有高的刀具主軸轉速和高的工作臺轉速，它們是提高切削效率的主要指標。傳統機械滾齒機的滾刀主軸速度通常最高為500r／rain，工作臺轉速最高為32r／min。隨著齒輪加工刀具性能的提高，齒輪加工機床的高速、高效切削得到了飛速發展和成熟，齒輪滾齒切削速度由100m／min發展到500～600m／min，切削進給速度由3～4mm／r發展到20mm／r，這使滾齒機主軸的最高轉速可達5500r／min，工作臺最高轉速可達800r/min，機床部件移動速度也高達10m／min；大功率主軸系統使機床可運用直徑和長度均較大的砂輪進行磨削，有利于增加砂輪壽命，也有利于操作者選擇最優的磨削參數來完成磨削加工。

2．3 高精度 齒輪的加工方法很多，如插齒、滾齒、剃齒、磨齒、研齒等。隨著科技的發展，近年來由采用了高精度、具有預加負荷的高剛性直線導軌、滾珠絲桿、滾動軸承、電主軸、力矩電動機及數控技術，使高速加工條件下的齒輪加工機床精度得到保證并有所提高。電主軸精度一般為徑向振擺0.002mm，軸向0.001mm,環形轉矩伺服電動機定位精度達0.5''''，重復定位精度達0.01''''；直線運動軸的定位精度小于0.008mm，重復定位精度小于0.005mm．滾齒及插齒盡管為粗加工，但在高速切削的條件下仍能達到DIN6～7級精度，為其后的精加T丁序獲得高精度提供了保證。

2．4 綠色環保 切削過程中應用切削液可提高刀具壽命，改善加工表面質量和利于排出切削熱而不致引起機床的熱變形。但是，在高速切削過程中切削液的飛濺和形成的油霧對生態環境，特別是操作者的健康特別有害，為此，通常是將加下區用護罩封閉起來，安裝上油霧分離器，使排出的只是不含油的霧，而切削油則重新流回機床內循環利用。但這并不能從根本上解決環保問題，因為變質切削液的更換排放會嚴重污染環境，濕式齒輪加工中消耗的切削液及切削液附加裝置的費用占加工成本的20％左右，采用高速干式切削能提高2—3倍以上的加下效率，刀具的使用壽命是濕式切削的2—5倍，因此，干式切削降低了單件齒輪的加工成本。高速干式切削既可減少切削液的消耗和冷卻處理裝備，又可避免對環境造成污染，還能提高生產效率，降低單件齒輪的制造成本。

2．5 智能化 數字化控制技術、傳感器技術、信息技術和網絡控制技術結合在一起，使數控齒輪加工機床的智能化水平更高。齒輪加機床要實現誤差補償、溫度補償、自動平衡、防撞功能、過載保護、有無T件自動識別、裝夾工件是否正確、工件是否已加工過、對齒嚙合、加工余量分配、刀具磨損、在線精密檢測、自動修整砂輪、零編程界面、多功能加工軟件、切削下藝專家系統、機器人在機床間搬運工件時的自動識別、遠程控制、遠程診斷等功能，雖然智能化是齒輪機床提高可靠性、安全性、穩定性、復雜零件加工、精密加T和實現無人化生產的基礎，但還必將不斷完善和提高。

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關鍵詞：造紙業；SWOT分析；循環經濟

中圖分類號：F27文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）12-0100-03

素有“造紙之鄉”美譽的富陽在我國造紙歷史上占有重要地位。據《浙江之紙業》記載：“說紙，必說富陽紙”、“富陽一張紙，行銷十八省”。2004年，富陽被中國工業經濟聯合會評為“中國白板紙基地”。2006年，富陽市規模以上造紙企業實現產值148.99億元，占規模工業總產值的25.5%；上交國地兩稅4.82億元，占稅收收入的16.76%。目前，造紙業直接從業人員近3.8萬人，行業帶動相關產業就業人員超過10萬人。因此，如何迎接挑戰，抓住產業結構調整的歷史機遇，促進富陽造紙業的健康、穩定和可持續發展，不僅對富陽市的國民經濟發展至關重要，而且關乎社會和諧和社會穩定的大局。

1 富陽造紙行業發展的SWOT分析

根據對富陽市造紙業發展的內部條件和外部環境的分析，我們對富陽造紙行業的發展現狀進行了系統地SWOT（優勢-劣勢-機會-威脅）分析：

1.1優勢 （Strength）

（1）富陽市位于浙江省西北部，滬杭甬“金三角”交匯點，是國務院首批批準的沿海對外開放縣（市）之一。富陽市毗鄰杭州大都市，距離杭州市中心32公里，交通條件便捷，320國道、杭新景（杭千）高速公路以及05、23、19、14等多條省道縱貫全境，距離杭州火車站、杭州蕭山國際機場都在半小時車程內。有利的地理位置、交通條件極有利于造紙原料輸入及產成品的運輸。

（2）為了實現發展經濟與環境保護“雙贏”目標，富陽決策層提出兩大舉措：一是“以獎代補”淘汰所有設備陳舊、工藝落后、能耗高、污染物排放總量不能達標的生產線，切實貫徹執行國家制定的節能降耗方針政策，實現富陽造紙產業綜合能耗的大幅下降。二是建立富陽鎮、大源鎮、靈橋鎮三個造紙工業園區，在工業園區內堅持供水、供電、供氣、治污四個統一，在土地征用、征收稅收、貸款等方面給與優惠政策，為造紙工業的發展、聚集營造良好的環境條件。為此，中國國內最大污水處理廠已在浙江省富陽市投產，有望徹底改變當地造紙行業對環境造成的危害。

（3）富陽造紙業歷史悠久，是聞名全國的“造紙之鄉”，具有產業集群優勢。

產業集群結構有利于集群內企業通過共同使用公共設施，減少分解布局所需的額外投資（即集聚效應）；有利于企業間相互競爭、相互模仿，通過知識傳播提高整個集群的勞動生產率（即知識的溢出效應）；在富陽廢紙進口，制漿，造紙，污水處理形成一條有機產業鏈，企業間業已形成一種相互依存的產業關聯和共同的產業文化，彼此依靠，促進發展（企業的根植效應）；在產業集群內，后進企業容易模仿眾多先進企業，先進企業為保持競爭優勢會更努力創新，從而使整個產業鏈受益，帶動產業整體競爭力的提高（即追逐和拉撥效應） 。

1.2 劣勢 （Weakness）

（1）富陽造紙企業數量多、規模小，缺乏創新能力。

目前，富陽造紙企業中90%集中在春江、靈橋、大源地區。大多數企業的規模仍處于國家平均線以下。截止2006年，富陽市造紙行業中規模以上造紙企業數為328家，占企業總數的35.31%。

一個產業集群的核心是創新 。富陽造紙行業大部分的造紙企業，雖有設備科、工藝科等這樣的研究部門，但是這些科室的建立都是為了外來訂單對紙張進行調整，基本屬于被動的研究更新，主動的產品創新幾乎為零。

（2）品種不夠齊全，產品檔次低。

受到歷史條件、資源條件以及技術條件的約束，富陽造紙業的主要產品就是白板紙。較國際市場數百種紙制品來說，白板紙的產品差別不顯著，靠低廉的價格取勝。目前富陽白板紙品種較少，技術含量較低，其產品結構以中低檔產品為主。

（3）原料結構不合理。

造紙企業作業鏈可以分解為廢紙買賣、紙漿生產、造紙、紙品生產、紙品銷售直至最終用戶。對于富陽造紙行業而言，上游產業為廢紙的買賣，下游產業則為紙品的生產。據統計富陽市造紙企業年加工廢紙300多萬噸，約占全國每年廢紙用量的10%。但是，由于國內廢紙品種混雜，供應量、質量不穩定等問題，不能滿足富陽造紙行業的需求，使得富陽造紙業對廢紙進口有很強的依賴性（90%依靠進口），在當前國際經濟形勢多變，特別是國內對外貿易政策不斷調整的情況下，無疑會給造紙紙業的生產經營帶來很多的不確定因素。如2008年1月，國家環保總局了第61號公告。公文中明確指出“年產1萬噸及以下，有超標排放不良記錄，生產能力少批多建，有前述三種情況之一的企業，國家均下達進口廢紙審批禁令。”然而，富陽有年產1萬噸及以下造紙企業250多家，進口廢紙審批禁令，將使大多依賴進口廢紙作原料的富陽造紙企業面臨“斷糧”危機。

（4）富陽部分造紙企業之間存在較嚴重的壓價競爭現象。

2006年，富陽上規模造紙企業有328家，由于市場機制的作用，企業之間的競爭在所難免。再者白板紙的品質差異比較小，因此價格競爭在企業間愈演愈烈。原料價格的不斷上漲和行業內的激烈競爭，使得富陽造紙企業的利潤越來越薄。

1.3 機會 （Opportunity）

（1）市場規模不斷擴大、國外資本投入增加。

從1991年到2006年，我國人均紙和紙板消費量增加了近3倍（如圖1所示）。據估計到2015年，我國紙及紙板的消費量將在8000萬噸左右。因此，紙品市場的潛力是巨大的。隨著人均GDP的不斷提高，人均紙和紙板消費量也呈現逐年增加的態勢。

圖1 人均國內生產總值與人均紙和

紙板消費量的變動趨勢圖

數據來源：《中國造紙年鑒2007》

利用Eviews軟件對近16年來我國人均GDP與紙和紙板人均消費量進行回歸分析得到：

AZC=9.99+0.0025AGNP

（24.5）

R2=0.977，表明回歸方程的擬合程度高，人均GDP對我國人均紙和紙板具有較強的解釋力，而且回歸系數顯著，并顯示出人均國內生產總值每增加1000元人民幣，人均紙和紙板的消費量將增加約2.5kg，以我國巨大的人口計算，未來紙和紙品市場的規模將十分巨大。

（2）產業升級和循環經濟發展為再生紙制造業帶來廣闊的發展前景。目前，國家的產業導向政策與環保措施相結合，通過安排技改貼息貸款和治污貼息貸款等手段，促進造紙企業調整原料結構、革新生產工藝，實現產業的升級換代。富陽造紙以白板紙制造業為主，其產量超過了全國白板紙產量的1/2，且富陽白板紙90％以廢紙做原料。據統計回收利用1噸廢紙可再造出800公斤好紙，相當于少砍17棵大樹，節省了3立方米的垃圾填埋場空間，少用純堿240斤，降低造紙的污染排放75％，節約造紙能源消耗40％-50％。因此，富陽造紙業的發展與升級即有利于富陽造紙做大作強，也可以穩步推進富陽“循環經濟”的發展。

1.4 威脅 （ Threats）

（1）2005-2015年間我國造紙工業對原料的需求將大幅增長，原料爭奪加劇，如果原料供給不能同步增長，將直接影響到富陽造紙企業的成本、競爭力乃至行業的良性循環和可持續發展。廢紙，作為富陽造紙的行業的最重要的原料，主要依賴進口。據統計，2007年11月全國進口廢紙195萬噸，總價3.94949億美元，廢紙平均單價為202.537美元/噸，與同年2月157.7136美元/噸的價格相比，上漲近50美元/噸，比2006年初上漲了75美元/噸，漲幅日益擴大（如圖2所示）。然而，白板紙銷售價格的波動卻很小。

圖2 進口廢紙單價變化趨勢圖

注：數據經作者整理 摘編自《海關統計》各期

n.a.表示數據缺失

隨著需求的擴大，原料價格-廢紙價格還將保持在一個較高水平，這對造紙原料主要依靠廢紙的富陽的造紙行業提出了一個較嚴峻的挑戰。

（2）廣東、福建等地近兩年來已相繼建成規模較大的造紙企業，富陽紙張在這兩地的銷售市場被大大壓縮。與廣東造紙業相比較，富陽造紙企業鄰近目標市場、原料豐富的優勢被削弱；在整體上規模較小、技術設備較陳舊，產品種類單調，缺乏類似廣東維達紙業、中順紙業這樣的紙業巨頭。

（3）受到歷史、資源以及技術條件的約束，富陽造紙業以白板紙產業的發展最突出，中、高端紙制品市場的占有率較低。較國際市場數百種紙制品來說，白板紙的產品差別不顯著，技術含量較低，主要依靠低廉的價格取勝。這種產品定位限制了富陽造紙企業的平均規模，限制了企業利潤空間以及技術設備的創新。

2 富陽造紙工業發展的戰略建議

2.1 抓住機遇，發揮優勢（SO戰略）

（1）利用交通、能源、水資源條件，結合人工林區及造紙業產區，為造紙廠商提供木纖維原料，推進“林紙一體化”構想。

（2）依靠其已逐漸形成的規模優勢打造區域品牌，依靠對白板紙生產的專一化服務支撐起其區域品牌。

（3）建議當地政府通過項目立項、建立創新等方式加大科技研究與開發的投入，注重技術進步和創新力度，努力改造傳統的造紙原料品種、質量和產量。

（4）建設垃圾發電、環保熱電等再生資源加工基地，進一步推行與“環保”相結合的導向政策（例如推行中的的治污貼息貸款等），強化富陽造紙業“吞廢吐寶”的循環經濟體系。

（5）籌建大型的垃圾收購、處理廠，通過“收編拾荒者”，與學校，工廠的合作等方式提高廢紙回收率、回收規模。

2.2 利用機會，克服劣勢（WO戰略）

（1）積極促進對外合資、合作，鼓勵企業通過獨資、合資、合作、聯營、股份制等方式，到國外森林狀況好、氣候條件適宜的國家投資建立造紙林基地或制漿廠。

（2）杜絕產業集群內企業的不良競爭，積極推行區域品牌策略，培養產業集群差別優勢，積極應對國內市場中的競爭。

（3）響應富陽市府剛剛出臺的《關于促進富陽造紙行業轉型提升的若干意見》，打造“航母”企業，限制淘汰小造紙。設立更高的行業準入門檻，鼓勵多家企業聯合組建有限責任公司或股份有限公司；鼓勵企業通過強強聯合、收購兼并等途徑，做大規模。逐步減少企業數量，能源資源節約利用和污染物減排，限小劣汰。

2.3 發揮優勢，回避風險（ST戰略）

（1）將現行的環保政策上升到法律高度，制定國內造紙行業的環保生產標準，籍此進行制漿造紙業的產業結構調整，規劃企業布局，發展集約經營，提高產業規模，降低污染。使企業在一個更好的環境下積極競爭。

（2）堅持科技創新和技術改造，不斷提高工藝水，提高產品品位以抵抗來自國際市場的挑戰。

（3）在制漿材料上，以非木纖維紙漿滿足中低檔紙的原料需求，同時提高生產代謝物的自理能力；發揮地理優勢，與國內外一些較大型垃圾回收公司簽訂中長期協議，保證原料數量供應及合理的價格區間。

（4）以連鎖經營、企業化的方式開展廢紙回收，提高我國廢紙利用率，降低廢紙的對外依賴度。通過建設具有一定規模和水平的再生資源加工基地和規范化的交易市場，降低“先污染后治理”帶來的損失，限制不可持續發展的潛在威脅。

（5）尋求政策上的支持與保障，建議政府從各項政策上給予再生資源加工基地支持，在稅收上給予優惠，提高我國再生資源的回收、利用率。

2.4 回避風險，克服劣勢（WT戰略）

（1）密切關注國際紙漿期貨市場的價格變化，運用科學手段預測原料價格走勢，有選擇地與國際主要生產廠商建立起長期、穩定的供貨關系，有條件的國內用漿大戶或主要進口商可以嘗試進入期貨市場，以規避風險。

（2）發揮產業集聚優勢，發揮行業協會的作用以大的訂貨數量換取價格優惠，同時避免惡性競爭。

（3）創新能力反映了一個產業的核心競爭力，新原料的開發是產業進步的動力。建議政府為發明創造提供專項資金，積極鼓勵造紙新原料的創新。

參考文獻

［1］仇鋒平.浙江富陽欲重定白板紙國標［N］.消費日報，2006-09-13.

［2］胡退，張宗和.解讀“富陽現象”［M］.北京：社會科學文獻出版社，2004.

篇10

關鍵詞：層次分析法；制造業；電子商務網站；網站評價

隨著網絡通信技術的快速發展，電子商務已經逐步成為一種相當重要的經濟模式。對于制造型企業，有研究者指出電子商務可以改善其供貨體系，降低庫存，提高交易安全性，加快運輸過程，加強信息流通，從而達到提高效率，降低成本，使企業獲取更大利益的效果。調查結果顯示，目前世界上80%的電子商務交易額是在企業之間，尤其是在傳統制造業之間完成的。現在許多傳統制造企業都十分重視電子商務網站的建設和利用。而網站經營者需要知道網站是否易用，交易是否便利與安全，客戶們如何使用該網站，網站的成功與不足之處在哪里，從而找到進一步改善的方法。要解決這些問題就必須采用一定的標準和科學的方法來評估網站。文章根據制造業電子商務網站的特點，利用層次分析法為其建立了一個網站評價指標體系。

一、制造業電子商務網站評價指標體系的建立

層次分析法即AHP法（Analytic Hierarchy Process），是一種定性與定量分析相結合的多目標決策方法，其核心是把一個復雜決策問題表示為一個有序的遞階層次結構，通過比較判斷，計算各種決策行為、方案和決策對象在不同準則及總準則之下的相對重要性量度，從而據之對其進行優劣排序，為決策者提供依據。

制造業電子商務網站的評價指標體系是一個多元、動態、綜合的概念。根據層次分析法，對制造業網站進行綜合評價就是在對網站進行深入分析的基礎上，統籌考慮網站各種指標屬性，根據網站及其特性，建立待評對象的遞階層次結構模型，從而對制造業網站進行綜合測評。

（一）指標體系確定

評價的目的是對被評價的對象做出有價值的判斷。因此，制造業網站評價指標的建立應該給出具體可操作的評價指標體系。指標的建立需要經過以下幾個步驟：確定總體目標，建立目標層；把總體目標分解成一級指標體系和二級指標體系等；對各項指標體系進行加權，形成評價體系總表。

（二）指標體系解析

1.電子商務功能

狹義地講，電子商務是指利用網絡通信技術進行的在線交易，而交易才是制造業電子商務網站需要實現的最終目標。因此對于制造業電子商務網站而言，必須完善其電子商務功能。可以選取以下評價指標：

（1）在線訂購與支付：能否實現在線訂購與支付是電子商務網站成功的關鍵。

（2）交易安全性：由于一切交易都在網上進行，因此安全性成了客戶擔心的首要問題。

（3）網站與信息系統結合：現在大部分的制造型企業都采用了一定的管理信息系統，因此網站與企業信息系統的結合有助于企業更好的生產、管理與經營。

2.信息

網站提供的信息質量和信息呈現方式。所有的客戶都是通過企業網站的信息才能了解到需要的信息，從而促成交易的進行。可以選取以下評價指標：

（1）公司業務介紹：企業從事的行業簡介以及企業業績介紹。

（2）產品與信息服務：企業生產的產品以及企業提供的服務介紹。

（3）企業基本信息：企業的歷史簡介，企業的聯系方式等等。

（4）產品評價：是否有產品說明或評估工具，以區別于其他同類產品。

3.網站的特色應用

一個制造業網站的成功除了具備以上的基本功能外，還應該增加一些特色工具，以增強網站的功能，進而增加客戶的訪問量。可以選取以下評價指標：

（1）互補性資源鏈接：通過相關信息的互補性資源鏈接，給客戶帶來便利。如可以查詢產品相關信息的網站等。

（2）客戶關系服務：為客戶提供相關的幫助。如一般性問題解答、適時在線幫助（在線撥號或聊天系統），E-mail通訊等等。

（3）個性化服務：網站是否有社區或論壇等互動場所、增強客戶體驗的工具等等。一、可以促進內部員工的交流，形成良好的企業文化；二、可以促進客戶與公司之間的互動。

二、網站評價的數學模型

（一）層次分析法建立數學模型的步驟

1.建立指標的遞階層次結構

根據指標之間及各層次指標間的相互關系，建立評價指標體系的遞階層次結構。

2.計算單準則條件下指標的權重系數并檢驗其掛定性

判斷矩陣是AHP法的計算基礎，利用BW =λmaxW求解出λmax所對應的特征向量W，對其歸一化，即為同一層次中相應指標對上一層次某個指標的相對重要性系數。

具體求解的方法有多種，但經典的解法是簡單、方便實用的特征根法，這里只介紹此種方法的計算方法、過程，主要的計算步驟如下：

（1）計算判斷矩陣B每一行元素的積，公式為

[Mi=j=1naij（i=1，2，…n）]

（2）計算各行Mi的n次方根值公式為[n]

（3）對向量W作歸一化處理，即[Wi=Wij=1nWj]

Wi即為所求指標的權重系數值。

3.進行一致性檢驗