市場監管工作風險點范文
時間：2023-06-07 16:51:25
導語：如何才能寫好一篇市場監管工作風險點，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。
篇1
今天我們召開全縣市場監管系統黨風廉政建設及重點業務工作安排部署會議，主要目的是安排全系統2019年黨風廉政建設工作任務，對重點業務工作進行部署。出席今天會議的除了有縣委派駐紀檢組長***同志、局班子成員，各鄉鎮所所長、和縣局機關及直屬單位全體干部職工。
今天的會議分為兩個階段，分別是黨風廉政建設暨集體約談會和重點業務工作安排部署會。
下面進行會議第一階段，全系統黨風廉政建設暨集體約談會，首先請局黨組書記、局長***同志做黨風廉政建設工作報告。
下面請縣紀委派駐紀檢組長***同志講話。
下面請各鄉鎮所及機關股室、直屬單位負責人簽訂《黨風廉政建設承諾書》及《重點業務工作任務書》。10分鐘后進行會議第二階段內容。（請***同志離會）。
會議第二階段內容由黨組書記、局長***同志主持。
下面進行會議第二階段，全縣市場監管系統重點業務工作安排部署，請各副局長安排當前分管領域內重點業務工作，發言時間控制在30分鐘以內。
1.請***同志安排分管工作。
2.請***同志安排分管工作
3.請***同志安排分管工作。
下面進行學習培訓會。由***同志主持。
同志們，今天的會議時間緊湊、節奏鮮明、暨安排了全系統黨風廉政建設工作，又對當前重點業務工作做了安排部署，可以說內容豐富，要求具體，具有很強的指導性、前瞻性和針對性，對做好我們今年的工作具有重要的指導意義，大家一定要認真學習、深入研究、準確把握，切實把思想認識統一局黨組的整體部署上來，確保全面完成今年的各項工作任務。為了貫徹落實好這次會議精神，我再強調三點意見：
一要深入學習，把握實質，把會議精神傳達好貫徹好。鑒于我們會議室容量有限，不能組織所有干部職工參加會議，會后，特別是鄉鎮所長要把會議精神原原本本地傳達給每個干部職工，貫徹到基層一線，確保全系統干部職工上下一心，凝心聚力完成好各項工作任務，更要把會議精神第一時間向當地黨委政府匯報到位，爭取更大的支持和幫助。
二要強化責任，加強組織領導，切實抓好重點工作任務的貫徹落實。雖然機構改革已基本進入尾聲，但距離市場監管大格局、大融合、大市場、大質量、大監管的目標還存在很大的差距，特別是基層執法體制改革還沒有進入實質階段，基層市場監管還面臨新的形式和挑戰，對此，我們必須更加集中精力，狠抓落實，緊盯全年目標，以高度的責任感和使命感抓好各項工作任務的貫徹落實。
三是狠抓隊伍建設，強調紀律、簽到等。
篇2
由于股票指數期貨市場運作的不確定性，不但對期貨市場產生風險，而且對現貨市場產生風險，甚至將給市場宏觀主體和微觀主體以及整個社會、經濟環境造成危害。
（一）股指期貨交易風險的類型
按照巴塞爾委員會于1994年7月27日發表的《衍生產品風險管理指南》，可將股票指數期貨交易風險作如下分類。（1）市場風險。市場風險又稱價格風險，股指期貨價格風險包括投機者對期貨價格的預測失誤風險和套期保值風險。套期保值風險是指當股票指數期貨交易的標的物股票價格指數發生逆向變動，即股票期貨市場指數變動不完全與股票現貨市場指數變動成比例，使套期保值的對沖交易發生變化或破裂所造成的風險。造成股票指數期貨市場無法發揮應有的套期保值功能。套期保值中主要的風險為基差風險，由于現貨價格與期貨價格之間的收斂性是不確定的，尤其是在期貨到期之前進行對沖，期貨價格常常會過度偏離現貨價格，基差風險就可能增大。（2）信用風險。信用風險又稱違約風險，當交易的對方不愿意或不能夠完成契約責任時，信用風險就會出現。對手違約又可分為敵意違約和被迫違約兩類。前者為有能力履約但故意不履約，后者為的確沒有能力履約（如破產等原因）而不能履約。對于股指期貨交易而言，信用風險發生的概率極小，原因是在進行股指期貨交易時，交易所有一套獨特的交易體系，如設立一系列的保證金制度，最低資金要求，逐日盯市結算措施及強行平倉制度等，使整個市場的信用風險下降。但這種由結算公司充當所有投資者的交易對手，并承擔履約責任，一旦結算公司出現風險暴露，由于其風險過度集中，則將危及到整個體系的安全。（3）流動性風險。流動性風險包括兩類風險，一種是市場流動性風險，另一類是資金流動性風險。市場流動性風險是指市場交易量不足或無法獲得市場價格，導致投資者無法及時平倉的風險。資金流動性風險是指因市場投資者流動資金不足而導致合約到期時無法履行合約支付義務或無法按合約要求追加保證金的風險。在股指期貨市場上資金流動性風險通常是投機者操縱市場的重要手段。如果多、空方主力嚴重違規，將會使無數空頭或多頭面臨爆倉的危險，人為造成資金流動性風險。如我國“327國在期貨事件”由于空方主力嚴重違規、使多方面臨爆倉的絕境，便是人為制造流動風險的實例。（4）操作風險。操作風險是由于人為因素和風險管理控制方面的失誤而產生虧損的風險。其本質屬于管理問題。引起操作風險的主要原因，有人為的錯誤、電腦系統的故障、操作程序錯誤、系統失靈或內部控制失效等等。如巴林銀行倒閉案，就是典型的內控機制系統造成的。（5）法律風險。法律風險是交易合約及其內容與相關法律制度發生沖突致使合約無法正常履行或無法獲取所期待的經濟收益所造成的風險。當然，也包括相關法規制定不及時、不完整，當市場發生劇烈波動時被迫采取臨時措施而造成的風險。例如，我國在“327國債期貨事件”及許多商品期貨市場上都曾采取過的協議平倉，便是實例。
二、股指期貨交易的特殊風險
股指期貨作為金融衍生品種，除了一般性風險外，還由于標的物自身的特點和合約設計過程中的特殊性，而具有一些特定的風險：（1）基差風險。基差風險是股指期貨相對于其他金融衍生產品(期權、掉期等)的特殊風險。從本質上看，基差反映著貨幣的時間價值，一般應維持一定區間內的正值(即遠期價格大于即期價格)，如美國標準普爾500種股票價格指數期貨(S＆P500)的基差，在一般情況下為2到3點。但在巨大的市場波動中，也有可能出現基差倒掛甚至長時間倒掛的異常現象。基差的異常變動，表明股指期貨交易中的價格信息已完全扭曲，這將產生巨大的交易性風險。（2）合約品種差異造成的風險。合約品種差異造成的風險，是指類似的合約品種，如日經225種股指期貨和東京證券股指期貨，在相同因素的影響下，價格變動不同。表現為兩種情況：一是價格變動的方向相反。二是價格變動的幅度不同。類似合約品種的價格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構成了合約品種差異的風險。（3）標的物風險。股指期貨交易中，標的物設計的特殊性，是其特定風險無法完全鎖定的原因。從套期保值的技術角度來看，商品期貨、利率期貨和外匯期貨的套期保值者，都可以在一定期限內，通過建立現貨與期貨合約數量上的一致性、交易方向上的相反性來徹底鎖定風險。而股指期貨由于標的物的特殊性，使現貨和期貨合約數量上的一致僅具有理論上的意義，而不具有現實操作性。因為，股票指數設計中的綜合性，以及設計中權重因素的考慮，使得在股票現貨組合中，當股票品種和權數完全與指數一致時，才能真正做到完全鎖定風險，而這在實際操作中的可行性幾乎是零。因此，股指期貨標的物的特殊性，使完全意義上的期貨與現貨間的套期保值成為不可能，因而風險將一直存在。（4）交割制度風險。股指期貨采用現金交割的方式完成清算。相對于其他結合實物交割進行清算的金融衍生產品而言，存在更大的交割制度風險。如在利率期貨交易中，符合規格的債券現貨，無論如何也可以滿足一部分交割要求。股指期貨則只能是百分之百的現金交割，而不可能以對應股票完成清算。三、股指期貨交易的風險防范
（一）建立完善的法規體系
為保證指數期貨交易安全運作，必須建立嚴密的法規與監管體系，健全交易者行為，防范指數期貨的風險，保證指數期貨市場的公平競爭和平穩運行。對于國外指數期貨，均有嚴密的法規與監管體系。以美國為例，指數期貨交易是在國家統一立法《期貨交易法》的制約下，形成了商品期貨委員會（CFTC）、期貨行業協會與期貨交易所三級監管模式，有效的抑制了風險的發生，并促進了市場的發展。我國目前期貨交易已形成統一監管體系，形成了證監會一期貨交易所兩級監管模式，而指數期貨也可沿用兩級監管模式，以方便風險管理。在法規體系上，可根據指數期貨的特征對《期貨市場管理暫行條例》的有關內容進行修改，在此基礎上制訂《指數期貨交易管理辦法》與《指數期貨交易規則》。從長期考慮應盡快制訂《期貨法》，使指數期貨交易有法可依、規范發展，防范市場操縱和防范市場風險，以更高法律效率的、更加完善的法規體系作保證。
（二）建立嚴格的交易風險防范機制
為了增強市場的抗風險能力，一方面要總結國內期貨市場風險監管的經驗，另一方面要借鑒國外指數期貨市場的管理制度，并在此基礎上做好以下工作：（1）科學定位指數期貨標的物。指數期貨標的物要包含大量具有較大市值的股票，保證市場不易縱。（2）確定合理的保證金水平。由于我國股價波動限制在10％，所以，指數期貨的保證金應在15％以上。（3）規定適度的漲停板幅度。由于我國股票市場不很成熟，保證金的追加速度受到金融服務效率的制約，所以要規定適度的漲跌停板。（4）在市場價格風險加大時，每日結算兩次，同時要求保證金在一小時內到位。因此，建立高效率的結算制度，是股指期貨風險控制的基本要求。（5）建立特殊情況下的強行平倉制度。當指數期貨市場連續單方無報價時，可采取商品期貨的處理方法，按規定的步驟強行平倉，釋放市場風險。（6）建立風險控制的巡回斷路系統。風險控制的巡回斷路系統是為了協調股票市場和指數期貨市場的價格變動，并對指數期貨的價格進行限制的措施，以減少股市和期市之間的系統風險。（7）嚴格的風險準備金制度。目前國內期貨市場的風險準備金非常有限，要推出指數期貨，就必須增強市場抵御突發性風險的能力，因此應該提高風險準備金提取比例。（8）實行更加嚴格的限倉制度，防止市場操縱行為。（9）建立風險預警系統。在參考國外風險預警的基礎上，建立國內指數期貨交易的風險預警系統，以便能夠在事前預測和控制指數期貨風險。
（三）建立健全的市場監管機制
目前我國期貨市場監管工作當中缺乏行業自律管理這個環節，導致市場風險監控方面出現盲區，增加了政府監管和交易所監管的難度。指數期貨對風險控制的要求更高，所以必須盡快建立自律性期貨行業的內部溝通，運用行業力量降低指數期貨市場的風險。并且建立跨部門、跨市場的聯合監督機構是非常必要的，它有利于股票市場和指數期貨市場監管信息共享，有利于風險控制決策、措施及步驟的一致。最后，要改進監管方式，提高監管水平。我國期貨市場一直是以行政監管為主，但法律監管具有力度大、管理規范、對市場的沖擊力較小等優點，因此成為指數期貨風險監管的主要方式。
[論文關鍵詞]股指期貨交易風險防范
[論文摘要]股指期貨的交易風險不容忽視，我國政府應建立完善的法律體系和嚴格的交易風險防范機制以及健全市場監管機制，提高市場監管水平。以防范股指期貨的交易風險。
參考文獻
[1]陳潔《我國證券市場風險問題研究》[J]，載《合作經濟與科技》，2007（第316期）
[2]《股指期貨的風險管理》[J]，載《經濟論壇》，2004（第6期）
篇3
按照中央部署，我局將于今年3月份全面開展深入學習實踐科學發展觀活動。希望全局同志提高認識，統一思想，深入學習領會總書記的重要講話精神，深刻理解開展學習實踐活動的重大意義，切實把思想認識統一到中央的部署和要求上來，進一步增強開展學習實踐活動的自覺性和堅定性。要在弘揚奧運精神，鞏固奧運成果的基礎上，聯系工作實際，深入開展學習實踐活動，仔細查找在思想觀念、監管制度、體制機制、隊伍素質和工作作風等方面存在的問題，采取有效措施，認真加以整改。
（二）質監事業對區域經濟發展的貢獻率要有新突破
1.繼續推進名牌產品創建工作，組織第四屆中關村質量管理文秘雜燴網獎評選，提升企業內在競爭力，引導企業品牌建設。
2.貫徹落實區委區政府關于全面實施做優做強××園的戰略部署，繼續推進高新技術產業標準化示范區建設，力爭使我區試點企業總數占到全市的50%，達到75家左右。
3.發揮標準化專業委員會的帶動作用，鼓勵企業積極參加國際國內的標準化組織，增加其在國際組織的話語權。
4.組織國內外標準化專家開展專題論壇，提升企業創新能力。
5.開展生產業的標準研究，規范該行業的市場行為。
6.繼續推動農業標準化示范基地建設，強化農產品質量安全認證。
7.以“關注民生、計量惠民”為主題，繼續開展社區菜市場電子計價秤統配統管工作，推進誠信計量體系建設。開展健康計量進醫院、公平計量進商場、光明計量進鏡店和服務計量進社區的“四走進”活動。
8.完善燃煤、燃油的市場監管，繼續加強對使用低硫散煤和生產型煤企業的監督管理。
（三）提高產品質量安全水平要有新成效
1.以“三級監管網絡”為基礎，落實食品和特種設備屬地監管責任，建立聯動監管機制，強化企業主體責任意識。
2.堅持定期對全區質量狀況進行分析，為上級政府決策提供依據。
3.繼續開展食品安全風險評估和預警，提高產品質量監管工作的前瞻性。對食品進行風險分類、分級監管，重點對桶裝飲用水、熟肉制品、乳制品、蜂產品等高風險食品進行監督抽查。在全區食品獲證企業中繼續推行haccp認證，實行檢驗人員資格制度管理。
4.開展電梯隱患評估和預警試點工作。對全區使用年限12年以上的電梯進行安全技術分析，對其中納入預警范圍的電梯進行安全評價。
5.總結奧運會特種設備安全保障工作的成功經驗，做好建國60周年慶祝活動及其他重要活動的特種設備安全保障工作。
6.推進氣瓶電子物流編碼系統應用，進一步提高氣瓶信息化管理水平。
7.對民用電梯定期進行安全狀況的分析評估。全面清理超期未檢設備，將超期未檢設備比例控制在1%以內，并逐步完善動態監管機制。
8.推進鍋爐節能監管試點，探索建立高耗能特種設備安全監察與節能監管相結合的工作模式。
9.以靈活多樣的形式開展食品質量和特種設備安全的普及宣傳，宣傳活動要進社區、進農村、進機關、進企業。
（四）技術機構的服務保障能力要有新提高
1.建立、完善國家食品質量安全監督檢驗中心的管理體系，整合資源，搭建公共實驗室平臺。建設國家化妝品質量監督檢驗中心，并通過驗收、審查。
2.拓展新的檢測項目和業務。計量所開展汽車維修行業的計量器具檢定，進一步拓展醫療衛生單位計量器具的檢定；特檢所取得壓力管道檢驗資質。
3、技術機構的能力項目和開展課題研究方面要制訂具體的目標。所有40歲以下的同志要制訂發展規劃。
（五）干部隊伍建設和作風建設要有新舉措
1.通過全面開展學習實踐科學發展觀活動，樹立科學發展理念、理清科學發展思路、創新科學發展機制，著力提高推進改革創新、促進科學發展、推動社會和諧的能力。
2.繼續做好落實黨風廉政建設責任制各項工作，實施廉政風險防范管理。認真貫徹實施我局的《工作規則》和《執行工作規則的監察辦法》及《監督辦法》，加強督查。
篇4
關鍵詞：監管目標“三公”原則投資者保護市場安全
長期以來，中國證券市場的發展與國民經濟的發展嚴重背離，中國證券市場的政策常常被誤讀，政策制定者的本意與市場的反應往往南轅北轍，所制定的一些政策本來要解決一些現存的問題，結果是舊的問題沒解決，反而又引起了一些新的矛盾。市場上的主要參與者上市公司、券商違規行為屢禁不止，暴露出中國證券市場政策監管目標的不清晰。監管者的監管目標常常處于變化之中，時而強調為國企改革脫困服務，時而強調優化資源配置，時而強調保護中小投資者，時而強調“維護穩定”，強調股票指數的穩中有漲，漲幅有限，試圖調控指數，因此，研究中國證券市場的監管目標，有著重要的意義。
一、證券市場監管的根本目標與具體目標
證券市場監管目標，與其他目標有相似之處，其中之一，就是目標的層次性。從層次上區分，證券市場監管目標可以分為根本目標和具體目標。
（一）證券市場監管的根本目標
監管就要達到特定目的，而目的來源于監管原因。從現實來看，克服市場的缺陷，彌補和矯正市場失靈，諸如信息不對稱、壟斷、外部性，既是證券監管產生的原因，自然也是證券監管的目的。監管的根本和長遠目標就是解決市場失靈，促進證券市場機制的正常運行，發揮市場的功能。而證券市場的本原功能，就是資源配置、價格發現、投資和融資。其中，最重要的就是資源配置。因此，監管的根本目的，還在于保證證券市場本原功能的正常發揮。
在任何國家，證券市場都是現代市場體系中的核心部分，對整個國民經濟的穩定與增長有著重要的作用。證券市場的規范、發展與一個國家的金融體系和實體經濟及其發展有著十分緊密的聯系。與社會穩定和政治形勢有著密切的聯系。隨著市場參與主體的范圍和市場的規模不斷擴大，它幾乎滲透到社會生活的各個角落，因此，市場的運行和發展，涉及到千家萬戶，與整個社會生活息息相關，市場的波動，在中國這種特定的條件下，與社會穩定的聯系更加緊密。
證券監管的根本目標，盡管各個國家表述不一定相同，但通過證券監管維持證券市場本原功能的發揮，以促進國民經濟的穩定和發展這一條是相同的。國際監管部門組織（IOSCO）的公開網頁里明確指出：證券監管應當促進資本形成和經濟增長。
因此，從長遠和最終目的而言，應保證證券市場持續、健康、穩定、高效，以促進整個國民經濟的穩定和發展，有利于社會安定、和諧和健康發展。從我國《證券法》也可以看到這個根本目標，《證券法》指出：“為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法”。
綜合上面的分析，中國證券市場監管的根本目標是，矯正市場失靈，促進證券市場機制的正常運行，發揮證券市場的功能；有利于證券市場穩定、持續、健康、高效的發展，以促進整個國民經濟的穩定和發展，維護社會秩序，有助于社會安定、和諧和健康發展。在證券監管的過程中，時時刻刻都不能忘記這些根本目標，強調從社會整體而不僅僅只是證券市場本身來制定監管的法律、法規、政策，開展監管活動。
（二）證券市場監管的具體目標
對于證券市場監管的具體目標，人們的認識并不完全一致，各國的要求也不相同。
國際監管部門組織在《證券監管的目標和原則（1998.9）》中提出證券監管的三個目標：保護投資者，確保市場的公平、高效、透明，降低系統風險。保護投資者是核心和精髓，后兩個目標也是保護投資者的間接手段。
《美國1933年證券法》確立的兩個基本目標是：第一，向投資者提供有關證券公開發行的實質性（material）信息。第二，禁止證券售賣過程中的誤導、虛假和其他欺詐行為。顯然，投資者的利益保護是美國證券立法的宗旨。
《美國1986年政府證券立法》更加明確和突出了投資者利益保護這個目標，“國會決定政府證券交易受公眾利益的影響，為此必須使：第一，為這種交易和相關的事宜和活動提供統一性、穩定性和效率。第二，對證券中間商和證券交易商普遍實行適當的管理。第三，規定相應的金融責任、賬務紀錄、報告及有關的管理辦法；從而保護投資者并保證這些證券的公平、正當和流動性的市場”。
日本1948年的《證券交易法》規定：“為使有價證券的發行、買賣及其他交易能夠公正進行，并使有價證券順利流通，以保證國民經濟的正常運行及保護投資者利益，特制定本法律”。
韓國1962年的《證券和交易法》寫明：“本法旨在通過維護證券廣泛的和有條不紊的流通，通過保護投資者進行公平的保險、購買、銷售或其他證券交易，促進國民經濟的發展”。
中國香港1989年頒布的《證券及期貨事務監察委員會條例》第四條指出證券市場監管的目標是：使證券市場有足夠的流通量，并公平、有秩序和有效率地運作；控制和減低交易系統風險，避免市場失靈和適當地管理風險，以確保一個市場的危機不致影響其他的金融范疇；保護投資者；促進一個有利于投資和經濟增長的經濟環境的設立。
中國《證券法》則規定：“為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法”。
比較國際監管部門組織、美國、日本、韓國、中國香港地區及我國對證券監管目標的理解，綜合考慮我國政治、社會、經濟、體制、證券市場參與者的特殊情況，本文認為我國證券市場監管的具體目標是：保護市場參與者（特別是投資者，尤其是中小投資者）的合法權益，保證證券市場的“公開、公平、公正”以及透明與高效，降低市場的系統風險，維護證券市場的安全。
這些目標是相互聯系的，在有些地方會有交叉，而且他們之間還可能相互影響，互為因果。例如，確保市場的“三公”、透明與高效及其做法，同時也能保護投資者，降低市場風險；降低市場風險及其措施，也能保護投資者；保證證券市場的安全，自然就保護了市場參與者。保護市場參與者的合法權益是以上所列證券市場監管的共同目標，因為這是實現證券市場本原功能的前提，如果沒有市場參與者，資源配置無從談起。因為市場失靈會影響所有參與者的合法權益，矯正市場失靈，也就是要保證市場參與者的合法權益。保護市場參與者的合法權益，主要是強調保護投資者，尤其是中小投資者。
降低市場的系統風險，也是為了保證證券市場的安全，保證證券市場的正常運行，這對整個社會的利益是有利的。當然也就是保護市場參與者的合法權益。保證證券市場的“公開、公平、公正”，既是目標，又是原則，也是手段。
總之，證券監管目標首先要強調保護投資者，尤其是中小投資者，要體現出一般經濟目標的核心—效率與公平，又要體現出證券市場的特點—確保“公開、公平、公正”，降低系統風險。明確監管目標對于證券監管的實踐具有重要的指導意義。需要特別指出，中小投資者保護不僅是證券市場監管的重要指導思想，中小投資者保護還是重要的監管目標，是監管的歸宿。
確保公開、透明，降低市場風險，既是保護投資者的有效措施，又是實現公平和效率目標的途徑。
需要強調的是，投資者保護，是要讓潛在的投資者進入，但不是靜態地重視現有投資者的賬面虧損，既要考慮現在投資者的利益，也要重視未來投資者的利益；要重視現有投資者的聲音，也要經得起現有投資者的質疑和指責，但不能以現有投資者的這些質疑和指責為監管決策的依據，而是以其中理性分析的成分作為決策參考。重視投資者利益的保護，不是說要保證每個投資者在這個市場都穩賺不賠，而是強調要不受欺詐和歧視。
二、證券市場監管的效率性目標
證券市場監管的效率性目標，不是指證券監管本身的效率，而是指通過證券市場監管，實現證券市場效率。
效率在經濟學中多以帕雷托效率表述，是建立在實體經濟基礎上的定義，在經典的經濟學教科書中有明確的論述。因為證券市場的虛擬性等，對證券市場效率的認識就與實體經濟的效率有很大的不同。要在帕雷托效率的一般原則下，考慮證券市場的特點。
根據證券市場的特點，證券市場效率分為資源配置效率、運行效率和信息效率。
（一）資源配置效率
證券市場的效率主要指資源配置效率，即能否保證把有效的資源配置到資源效率最高、優秀的企業和企業家那里。在證券市場中，客觀存在著影響資源配置效率的制約因素：其一，市場的公開程度，信息披露的內容、要求及執行程度，市場相關信息在市場內傳播的范圍、速度、密度和保真度影響了市場參與者能否容易地獲得真實、準確、客觀、完整的信息。其二，證券市場的發展程度及規范化程度和市場容量，決定了市場的參與熱情和活躍程度。其三，市場的運行規則，包括規則是否完備、嚴密、穩定等，守規和執行成本，對規則及監管活動反應的靈敏程度。其四，進入市場的難易程度及競爭程度。
（二）證券市場運行效率
所謂證券市場運行效率，按照通常的理解，是指生產信息的效率和交易效率，后者包括一級市場證券發行和二級市場證券交易。因為生產信息的效率難以估算，人們對運行效率的探討主要集中在交易效率。即證券能否以最低的成本發行，能否以最短的時間、最低的交易成本為交易者完成一筆交易，它反映了證券市場的運行功能、組織功能的效率。
（三）信息效率
所謂信息效率是指證券市場的資金分配效率，即市場上的股票價格能否根據有關信息做出及時的反應。證券市場效率理論也稱市場有效性理論（EfficientMarketHypothesis），由20世紀60年代芝加哥大學教授法瑪（Fama）提出，是目前西方學術界在證券市場效率方面影響最大的理論。該理論將證券市場的信息效率定義為市場的有效性，有效性是指證券價格對市場信息反應的有效化，如果證券價格會對所有能影響它的相關信息做出及時、快速的反應，市場即達到了有效狀態。有效率的證券市場中，證券價格既充分表現了它的預期收益，也體現了它的基本因素和風險因素，所以任何參與者都不可能通過這些有關信息買賣股票以獲得超額收益。有效市場理論重點研究證券市場價格與信息利用之間的關系，投資者行為與信息的效率性的關系，認為不同的信息對價格影響的程度是不同的。
三、證券市場監管的安全性目標
這里的安全性主要是指降低證券市場的系統性風險。根據證券市場系統性風險的來源、特點、危害，鑒于系統風險的失控和爆發不僅會對證券市場整體運行產生影響和沖擊，而且會與其他市場風險發生共振，從而引發破壞性更大的危機，又因為證券市場在宏觀經濟體系和整個社會的地位非常重要，所以一旦發生危機，必然會對整個經濟和社會造成非常大的危害。因此監管者對于證券市場的系統風險必須高度重視，證券市場安全性應該成為監管的重要目標。
證券市場的風險主要表現在兩個方面：單個產品所特有的個別風險和整個證券市場都面臨的系統風險。個別風險應當由證券產品購買者或持有者自己承擔，證券監管主要是降低和控制證券市場的系統性風險。
證券市場系統風險又稱市場風險，也稱不可分散風險（undiversifiablerisk），是指由于某種因素的影響和變化，導致證券市場上整個價格的下跌，從而給股票持有人帶來損失的可能性。
（一）證券市場系統性風險的特點
第一，交易價格的多變性。證券價格受多種因素的影響，而這些因素又很難控制，其中某個因素的細微變化就會導致證券交易價格的變化。
第二，證券市場風險的傳染性與聯動性。證券市場處在整個市場的核心，風險一旦形成，就會迅速向其他市場擴散、放大，對整體經濟產生嚴重的影響。這種傳染性從資金的角度，主要表現在：證券市場交易價格的變化會影響到其他市場交易價格的變化；在交易者利用金融機構貸款在證券市場投資時，一旦系統風險發生，導致投資失敗，不能歸還貸款，損失就得由金融機構來承擔，證券市場的風險就會迅速擴散到其他領域；如果證券市場上大量投資者嚴重虧損，損失超過了一定的限度，就有可能引起整個金融體系的崩潰。這種傳染性市場主體的角度，主要表現在：監管者、交易所、券商、基金公司、中介機構和投資者這些市場主體中的單一主體產生風險時，將會迅速波及到其他主體，如某一基金公司出現問題，會影響到一種證券價格或幾種證券價格的劇烈波動，損害投資者的利益，嚴重的會影響交易所甚至整個市場和市場主體。第三，風險影響的社會性。中國滬深兩個市場開戶數已經達到1億多戶，證券市場已經廣泛滲透到社會的各個領域和階層，影響到社會生活的各個方面，證券市場一旦出現較大的市場系統風險，對整個社會的影響將是廣泛而深遠的。
（二）證券市場系統性風險的來源
第一，證券市場本身的高風險特點。因為證券產品的虛擬性、市場的脆弱性、信息不對稱等，證券市場具有很高的風險，具有內在不穩定性，極易產生動蕩。
第二，外部的誘發因素。證券市場自身因素只是內因，并不必然會引發系統風險和劇幅下跌，系統風險的形成通常還因為外部因素的誘發。這些外部因素有政策因素、經濟因素、政治因素、國際游資和對沖基金的沖擊、突發事件等。張宗新（2005）通過實證分析得出的結論是，在中國證券市場上，政策因子對系統風險有顯著影響。前三個因素在經典教科書中均有詳細的分析，此處僅對后兩個因素進行探討。
隨著經濟全球化，一個國家被國際金融資本沖擊的可能越來越大。只要有利可圖，投機家短期內就可集中大量資金沖擊某個國家和地區的金融市場，使得這些市場劇烈下跌。
所謂國際游資，即國際短期投機資本，指的是為追求高額投機利潤在世界范圍內資本市場快速流動和炒作的短期資金。20世紀90年代，由于高科技手段、各種金融創新及各種衍生產品和工具的出現，國際游資也有了一些新特點。這些以前無組織的資金開始被對沖基金組織和整合，威力和沖擊性明顯增強。
對沖基金（HedgeFund）指的是通過私人有限合伙制的形式募集資金，利用財務杠桿（Leverage）和賣空（ShortSelling）投資策略，運用多種衍生工具進行組合投資的工具。對沖基金的操作范圍很廣，不容易被監管，因此對新興市場的沖擊非常大。
例如，1997年亞洲金融危機時，對沖基金猛烈沖擊泰國，導致該國股票市場大幅下跌。隨后又對馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓等國進行了多次沖擊。1997年10月至1998年8月期間，對沖基金曾對中國香港發起了4輪沖擊，導致香港股市暴跌并波及東南亞各國和地區的證券市場。所以，對沖基金對一個國家證券市場的沖擊必須引起監管部門的重視。
突發事件指突然發生的、可能造成重大傷亡、重大財產損失，危及公共安全的重大事件。突發事件會對證券市場形成強烈的沖擊。
第三，市場參與者的操作風險。一般市場參與者的操作問題通常屬于非系統風險，不大可能危及整個證券市場的運行和安全，但是如果市場機制不健全，證券市場不成熟，在交易制度方面的建設嚴重滯后，監管失當，這類風險極有可能爆發并成為引起系統風險的重要誘因，從而對整個市場造成破壞性影響。
在中國證券市場上，就曾經出現過不少次市場參與者的嚴重違規交易事件。其中影響最廣、破壞力最大的，當屬1995年2月23日的“327”國債期貨事件。在國際市場上則有著名的“巴林事件”等等。
（三）證券市場系統風險的危害
證券市場系統性風險一旦發生，有可能引發證券市場的危機，這必然會對上市公司、投資者、監管者等所有市場參與者都產生極大的負面影響。
第一，資產價格暴跌，財富大幅縮水，市場參與者損失慘重。證券市場出現全面價格暴跌是證券市場系統風險爆發的最主要、最常見表現形式。如1929年發生的紐約股市大崩盤，從1929年9月到1933年1月，道•瓊斯指數跌去84.3%；1987年10月19日發生的股市危機，一日之內道•瓊斯指數即下跌508點，跌幅達22.6%。同日，歐洲大陸、東南亞、日本等地也出現股市暴跌，香港恒生指數暴跌了11%，并于一周之后再度狂跌，創下35.5%的歷史最高紀錄。又比如1994年墨西哥金融危機期間，兩個月內墨西哥股票指數下跌了59%，阿根廷和巴西市場則分別下跌了14%和17%。
證券是某類資產的符號，證券價格下跌意味著所代表的資產的貶值。因此，資本市場的價格暴跌必然帶來整個社會財富的損失。1987年，美國股市崩盤導致5000億美元的損失，相當于當年GDP的八分之一，8天之內世界各國因股價暴跌而損失的財富達到2萬億美元；20世紀80年代末日本股市崩潰使整個國家財富縮水近50%；1997年亞洲金融危機中，僅從10月20日至10月28日，香港股市總市值就減少了2.1萬億港元。
第二，引起中介機構的破產。投資者因遭受重大損失、喪失信心而退出市場，這又會引起證券市場流動性急劇下降，交易量清淡；公司在證券市場融資困難，融資成本大幅上升；因市場資金短缺，銀行貸款利率上升，加大企業負擔，導致企業利潤下降、經營困難。同時還會引發中介機構破產，沖擊金融體系，影響金融市場和整個市場體系。
第三，引發經濟、政治、社會動蕩。一方面，由于風險影響的社會性，影響的范圍涉及到社會各個層面；另一方面，造成的損失很大，影響的烈度很大，所以會引起整個社會的動蕩。
綜上所述，證券市場是一個“高危”市場，風險和危機經常出現。因此，應該將降低證券市場系統風險作為監管工作的第四個目標。具體表現在，證券市場監管應該設法降低證券市場的系統風險，避免因劇幅波動影響證券市場自身的穩定、安全，防止大起大落，防范市場崩盤，沖擊金融體系及整個經濟體系的安全。
需要強調的是，保證證券市場的安全非常重要，指數的穩定也非常重要，監管者應該關心指數，但這不應該成為監管部門調控指數漲跌的借口。不是要按照自己的主觀愿望控制市場的正常波動，而是著眼于避免和防范可能誘發風險的因素。
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【關鍵詞】金融衍生工具 風險 監管
金融衍生工具是相對于基礎金融產品出現的，建立在股票、債券、基金等的基礎上，價格隨其變動而變動的一種為了實現套期保值或規避風險而出現的派生性金融產品。
一、金融衍生工具的特點
（一）跨期性
金融衍生產品多為期權期貨等現期簽訂和約，約定在未來的某一交易日進行交易的一類產品，因此具有交易上的跨期性。
（二）杠桿性
以小博大是金融衍生產品備受歡迎的一大特點，幾倍甚至幾十倍數量龐大的資金的交易只需要交易者繳納一定數量的保證金或期權費就可以完成。
（三）聯動性
金融衍生工具的價格隨著基礎金融變量的變化而變化，影響衍生品價格的因素有利率、匯率、債券和股票價格等，因此我們說金融衍生產品和基礎金融產品相聯動性。
（四）高風險性
由于跨期交易本身所具有的匯率、利率等變量的不確定性變化以及衍生產品本身具有的以小博大的特點，導致金融衍生產品高收益的同時也伴隨著極大的風險。
我們可以根據衍生品的以上四個特點看出，金融衍生產品在規避風險的同時也會帶來比原來更大的風險，甚至關系到整個金融市場的穩定。
二、金融衍生工具的風險分析
（一）金融衍生工具的風險
本文將金融衍生工具的風險按照巴塞爾協議的要求分為五類：
1.市場風險。基礎金融變量會影響衍生產品的價格。投資者不論是出于套期保值還是規避風險的目的購買金融衍生產品，都是建立在對市場價格變動（利率、匯率、股票或債券價格）的分析預測基礎上所做的決定。但這種分析和預測往往是不穩定卻能反之影響市場價格的因素。與此同時國家的財政貨幣政策、國內外金融環境的變化，都會影響市場價格的變化。一旦投資者判斷失誤，市場朝著相反的方向走，就會帶來市場風險。
2.信用風險。我們也把信用風險稱作違約風險，是指交易雙方中的一方受到損失是由另一方沒有按約定履行合約造成的。場內交易由于在事先交納過保證金，即使一方違約亦可由交易所替代違約方繼續履行合約彌補另一方損失，因此信用風險多發生在場外交易過程中。風險的大小和交易方的信用等級以及雙方信息對稱程度有很大的關系。
3.流動性風險。市場和資金是影響流動性風險的兩大因素。比如在市場上找不到交易對手，無法完成交易或找到的交易對手沒有充足的資金進行支付被迫進行平倉造成損失。隨著現代計算機系統的發達和合約的標準化程度提高，流動性風險正在逐漸降低。
4.法律風險。法律風險多發生在場外交易，由于法律的滯后性導致很多交易處于法律空白的位置，無法可依。交易不受法律保護，交易雙方利益受損在現有法律中卻找不到維權方式，平白帶來損失。法律風險與一國法律的完善程度有極大的關系。
5.操作風險。衍生品交易制度本身設計不合理等問題或者交易所工作人員利用職務之便故意給企業帶來損失的行為都可能產生操作風險。
（二）風險成因分析
筆者認為，現存的衍生交易所帶來的風險都是因為信息的不對稱。
1.投資機構與職業經理人的信息不對稱。排除職業經理人個人能力的影響，投資機構與職業經理人的投資目標很可能是不一致的甚至是沖突的。職業經理人更多的考慮的是自身利益的最大化而非企業的利潤所做的投資決策，極有可能給企業帶來損失。一般而言，風險小的金融產品收益率低，收益率高的金融產品風險大。由于多方面的因素，應該作為一個理性的投資者的企業本應去追求低風險低收益的金融產品進行投資，但經理人卻更容易受到高收益的誘惑而忽略高風險會給企業帶來的損失。
2.交易雙方的信息不對稱。一方面，交易一方不具備在金融市場進行衍生品交易的資格卻隱瞞交易另一方與其進行交易；另一方面，交易一方具有交易資格但采取激進的投資策略進行高風險高收益的投資而隱瞞做為風險厭惡者的另一方，給其帶來損失。此類情況多發生在場外。
3.交易者與經紀機構間的信息不對稱。由于交易者大多不具備金融投資方面的專業技能，亦無法判斷經紀機構中人的能力、素|、專業程度和經紀機構專業設備的質量，即無法辨別經紀機構的好壞。因此投資者們只能根據市場上的平均水平進行選擇，按平均價格支付費用。致使低水平的經紀機構獲利、高質量的經濟機構成本高于收益造成虧損進而擠出市場，“劣幣驅逐良幣”現象出現，進而衍生品市場的整體水平被拉低，增加了衍生品交易市場的風險。
三、金融衍生工具的監管問題及改進建議
（一）金融衍生工具監管現存的問題
1.配套法律不完善。法律的不完善主要體現在兩個方面，一是法律不精準不具針對性，二是法律的滯后性。一方面，我國現有的金融市場的法律包括《證券法》、《公司法》等一系列基礎的法律在內都只能對衍生品交易進行一個基礎性的規定，具體的操作方案及懲罰手段都沒有提及，給衍生品的監管帶來很大的難度；另一方面，金融衍生品的創新力度不斷加大，靈活性不斷增強。本應監管創新再監管再創新的衍生品市場在我國的體現卻是2004年初頒布的《金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法》之后基本無修訂或新法律出臺，這部法律本身的覆蓋面就不夠全面效率低下的情況下又無新法律的出臺來彌補，法律的滯后跟不上衍生品一再創新的力度。造成監管上無法可依的局面。
2.監管主體多，責任分配不明確。隨著我國衍生品交易的迅速發展但我國卻沒有專門的金融衍生交易的監管部門。政府、自律組織、市場各個監管部門都對其進行監管。看似毫無死角，實則缺乏統一的監管部門使得監管責任劃分的十分不明確，各部門缺乏有效的交流溝通。同一類交易多部門交叉監管，但其他交易卻無人問津，導致很多監管盲區的出現，亦做不到事前預防，只能事后彌補。對衍生品市場的安全性帶來很大的隱患。
3.自律組織權力受限，監管力度小。我國的監管原則是政府監管為主，自律組織為輔。然而政府對于市場的了解程度以及反應的敏感度遠不及處于市場之中的自律組織，行政人員的專業程度也無法和自律組織中的專業人才相比，自然無法把握衍生品市場的內在規律。但政府權力不下放，自律組織權力有限能力不足震懾力小，根本無法做到監管到位。要么權力下放增強自律組織的監管權力，要么增強政府管理人員的專業素質，否則衍生工具的監管無法到位。
4.市場監管滯后。處在市場最前線的證券交易所本應最能適應衍生品的創新速度，做到有效監管。然而在我國，市場監管仍然實行的是重審批、輕管理的市場準入及交易進行時的監管，而風險監管和非交易時的監管仍十分不到位，無法滿足現在金融衍生工具市場對于監管的要求。
（二）金融衍生工具監管的改進建議
1.健全相關法律，力求精準到位。將依賴僅有的一些基礎性法律轉變為健全專門的衍生品交易管理法律。要對我國目前衍生品交易進行一定的大數據統計與分析，根據金融衍生工具的特點來制定精準的具有針對性的法律，使得衍生品交易有法可依。同時，金融衍生工具不同于其他，它本身的創新速度非常快，所以相關的監管法律要做到跟得上衍生產品的創新力度，力求做到監管創新再監管再創新的良性互動，最好能做到不僅事后打擊更能事前預防。
2.建立專門的精準到位進行監管的衍生工具監管部門。由于現有的衍生品監管的部門之間的協調存在困難，因此可以建立一個專門的獨立于現有監管機構的的第三方衍生品交易監管部門，由該部門負責協調各監管主體之間的關系，同時將政府監管機構的監管權力逐漸過渡到該部門專門對衍生品的交易進行精準到位的管理，既能循序漸進融入市場不引起市場混亂又能大大提高監管效率。
3.明確監管主體責任，協調監管主體的關系。明確政府、自律組織、市場三者的監管責任，加強部門間的溝通。對于政府監管而言，要明確自己的定位，建立一套完整的監管體系，制定完善的衍生品法律法規，權力下放給自律組織、市場，自身做好統籌監管工作；對于行業內自律組織而言，加強組織內部的紀律管理，加強交易所各會員的道德教育及素|培訓；對于交易所而言，應加強內部會員的能力訓練，對交易所內部成員的專業能力要定期檢查，能做到靈活的應對各種新型衍生產品的交易，同時注重風險管理及非交易時的衍生品管理。
4.加強國際溝通。我國的衍生品交易70年代剛剛興起，中間還出現了一系列問題經歷了一系列的中斷，目前仍處于起步階段，而在國際上衍生品交易已經非常成熟，同時匯率、利率等重要的影響衍生品交易的經濟變量與國內外經濟關系的變化有非常緊密的聯系。因此，加強與他國的國際交流能幫助我們更好的學習借鑒國外的衍生品監管經驗同時及時把握世界經濟動態，應對衍生交易的風險。
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一、深入學習貫徹黨的十七屆五中全會精神。通過學習深刻理解十七大精神實質，深刻領會以科學發展觀為指導，努力實踐科學監管理念和建設和諧社會的重大意義，從而用十七大精神統一全局思想，指導監管工作實踐，推動各項工作創造新的業績，確保圓滿完成各項工作任務。
二、繼續開展創建“學習型、法制型、服務型”機關活動。加強黨風廉政建設和執法紀律教育，加強業務培訓學習，以制度建設為重點，在基礎上進一步完善和推進崗責體系建設，加大對各項制度執行的監督檢查，規范行政行為，進一步改進工作作風，提高工作質量和效率，不斷提高依法行政能力和監管水平。
三、繼續強化對藥品、醫療器械市場監管。
1.繼續推行藥品生產經營企業信用評價管理辦法，完善信用建檔基礎管理工作，推動企業的誠信自律，強化第一責任人意識。
2.完善和推廣分類監管制度，突出重點單位和重點環節，強化監控，在總結已建立涉藥單位預警約談制度和生產企業試行質量授權人制度的基礎上，進一步強化督促約束，促進依法規范生產經營活動，最大限度地防止安全事故發生。
3.繼續探索和完善藥品安全電子監管平臺建設，進一步拓展藥品生產經營企業、醫療機構電子監管范圍。同時，利用藥品安全電子監管信息網絡，加強藥品的經營、使用的監管。發揮平臺建設作用，加強監管。按照職能分工，利用平臺做到每天對上網企業的藥品進行安全預警信息的監測，發現問題及時處理。
4. 精心組織，突出重點，開展好各項專項檢查。按照省、德陽市兩級和我市的具體情況，一是開展元旦、春節的“兩節兩會”專項檢查和國慶中秋的節日市場專項檢查；二是開展學校、廠礦醫務室專項檢查；三是根據上級安排的各項專項檢查包括藥品抽驗不合格核查。以及加大對違法行為的查處打擊力度等，切實整治和規范藥品市場秩序，確保我市藥品安全。
5.做好藥品違法藥品廣告監控工作。對違法藥械廣告移交工商部門依法處理。做好省局已公布違法廣告藥品暫停銷售的督促工作；
6.繼續深化農村藥品“兩網”建設，開展藥監信息員的培訓和工作指導，繼續加強對農村藥品質量的監管，開展對農村食雜店無證經營藥品行為的專項整治，切實保護農民群眾用藥安全有效的合法權益。
7.扎實抓好 “規范藥房”建設工作。一是對已取得“規范藥房”證書的醫院進行跟蹤檢查，鞏固建設成果。二是與衛生局一起，完成鄉鎮衛生院、民營醫院“規范藥房”創建工作。
8.加強基本藥物的監督管理，繼續落實基本藥物生產企業派駐監督員和基本藥物日常檢查制度。
9.進一步做好法律法規學習和宣傳，加強法制建設工作。繼續深入開展食品藥品法規知識宣傳進社區、進農村活動。
四、強化食品安全綜合監督工作。
1.充分發揮食品安全監管的“抓手”作用，加強食品安全綜合監督和組織協調工作。根據省市各級的要求，結合我市實際，認真作好全市食品安全工作的安排部署和目標任務的分解落實。
2.建立和完善聯席會議制度，加強與職能部門的溝通協調，加強工作力度，提高工作效率。
3.加強綜合執法，把專項檢查與綜合執法相結合，組織協調各職能部門深入開展食品安全專項整治，重大節日市場檢查，嚴厲查處打擊制售假冒偽劣食品的行為，規范食品市場秩序。
4.著力抓好重大食品安全事故應急管理能力建設。建立健全重大食品安全事件信息的收集、分析、報告、 通報制度，完善食品安全事故處理程序，加快食品安全信息監測和情況通報網絡建設，不斷完善重大食品安全事件的監測與預警措施，提高對食品安全風險和事故的快速反應能力。
五、在認真履行好監管工作職責的同時，為食品醫藥企業的發展做好指導服務工作。進一步加大對企業的幫扶力度，通過政策引導、技術指導、法律援助、協調服務等措施，促進食品醫藥企業又好又快的發展。
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一、穩價增效，經濟運行穩中有進。
上半年，我分公司克服了當前宏觀經濟下行、國家政策導向變化等諸多不利因素，努力做到了市場秩序較好、價格基本平穩、庫存基本合理、重點品牌狀況良好、零售戶經營信心較高，各項經濟運行指標按序時進度完成。
（一）加強市場調控能力。一是堅持“總量控制、稍緊平衡”原則，對上半年兩個季度的銷售計劃進行了科學安排，分解到月及個人，靈活調整服務營銷策略。在上半年的三四五類煙的銷售中，我分公司較好地完成了營銷中心下達的計劃目標，確保了上半年銷售計劃按時完成。二是完善現代零售終端信息采集網絡，重點監測社會消費變化趨勢、消費需求變化以及各檔次、品牌規格卷煙的市場表現，努力提升需求分析預測的科學性和準確率。認真分析零售終端客戶除了對貨源、盈利等直接訴求外，在情感、個人成功、安全等精神方面的需求，逐步挖掘和滿足零售終端的潛在需求并予以重點關注。三是完善市場監測體系，全面掌握市場動態。為準確、及時地掌握卷煙市場情況，按照市公司卷煙營銷工作的要求，圍繞“客戶、市場、消費”三個方面抓好了卷煙市場調研工作，每月積極開展市場、客戶、消費信息統計調查工作，并做好了統計上報工作。
（二）加大品牌培育力度。一是努力打造品牌推廣營銷的有效載體。今年以來，繼續鞏固打造了以標準店為點、現代終端示范街為線、統一柜臺客戶為面的零售終端建設，從而形成了25個樣本掃碼現代終端客戶為第一層次，70個標準店戶、80個掃碼客戶為第二層次，700多個現代終端柜臺客戶為第三層次的品牌培育平臺，使品牌宣傳推廣有了更為有效的市場載體。二是持續開展品牌培育建功立業活動。首先以動銷率為依托，開展區域性品牌培育活動。本區域市場重點負責長白山(硬神韻)、七匹狼（硬白）兩個全國重點品規的市場培育，有效提高了兩品規的動銷率，并以點帶面，促進了各重點培育品規在本區域的落地生根，上半年諸如黃金葉、蘇煙等品牌的銷售在本區域也出現了較大增幅。其次以鋪貨率為依托，開展新品為主的全國重點骨干品牌及外煙的培育活動。市公司對當前經銷新品為主的全國重點骨干品牌及外煙布置了半年鋪貨率目標。我們根據區域市場內品規的鋪市情況，認真分析本區域市場，進一步提高鋪貨率，提高了品牌培育的效果。三是深化工商協同，以積極推進重點品牌培育為切入點，從發展方向、成長環境、市場表現、營銷服務、貨源供應、隊伍建設等六個方面加大與工業企業的協同力度，不斷提升品牌培育能力。
（三）加快現代終端建設。一是按照“四同”的要求和“四個一流”的目標，進一步加快終端建設進度，不斷拓展優質終端功能。上半年進一步優化了25戶樣本掃碼終端客戶，對其進行優勝劣汰，建立了動態變更機制，始終保持樣本客戶的優良性。同時制定了針對不同類別零售終端客戶的服務內容和標準，進一步充實了客戶服務的內涵。二是以客戶提升為目標，繼續實施現代終端“六好”標準，推廣“美麗店堂五步法”，繼續開展“終端示范一條街”和“美麗店堂”評比活動，使現代終端店成為消費者放心消費的場所，零售客戶誠信經營的標桿。三是不斷創新服務手段，充分利用客戶經理移動工具，運用客戶拜訪服務“八步法”，通過站柜示范、提供《客戶經營建議書》等方式，形成了線上、線下立體協調的互動營銷服務體系。期間，我分公司進行了市場走訪彈性拜訪的課題探討，改變固定的客戶拜訪形式，讓客戶經理在完成規定的工作任務或固定的工作時間長度的前提下，實施重點走訪、差異走訪，此項工作的開展提高了客戶經理時間和精力投入的效率。
（四）推進物流降本增效。一是認真開展“嚴管理、精流程、控成本、促規范、強隊伍”五項工作，繼續深化落實“精益物流”工作方案，推行物流定額管理，完善物流費用精細化核算規程，不斷提升精益物流管理水平。二是抓好“預算、核算、定額管理”三個重要環節，進一步優化配送線路，切實降低配送成本，提高送貨效率，有效控制物流成本。三是圍繞“安全、人員、流程”三個核心，全面抓好安全管理，積極打造“學習型物流團隊”，修訂完善“流程監督管理機制”，牢牢夯實物流管理基礎。四是繼續完善規章制度、考核機制、TMS運用、服務體系四個重點方面，著力提升物流運行效率和質量。進一步完善物流績效評價指標體系，提升科學分析水平，確保按要求完成物流對標數據。
二、內外兼治，專賣管理卓有成效。
2014年上半年，在市局黨組的正確領導下，在相關職能部門的大力支持配合下，我局認真貫徹落實省、市煙草專賣管理工作會議精神，狠抓卷煙打假和市場監管，強化內部監管和證件管理，積極開展隊伍建設和基層創優活動，專賣管理工作取得了一定成績。1-5月份，共出動執法人員2200人次，查獲各類涉煙違法案件116起，其中萬元以上案件24起，5萬元以上案件3起；查獲各類違法卷煙5056.1條，上繳罰沒款6.15萬元。
（一）卷煙打假工作有力推進。一是夯實責任。召開了煙草專賣管理工作會議，確定了“年內破獲一起符合國標的網絡案件”這一工作重點，明確了全年打假工作的基礎和責任。出臺了《關于加強年度綜合績效考評的實施方案》，將指標完成情況與部門負責人、稽查中隊負責人和稽查員的年度績效掛鉤。二是明確重點。把打假破網作為工作重點，進一步鞏固“有假煙必有網絡，有網絡必有大要案”的工作理念，一方面加強協作，主動出擊，定期同公安部門協調聯系，形成市場管理合力；另一方面在發展線人及拓寬案件信息渠道上下足功夫，對有價值線索派專人蹲點守候，全面形成“以網治網”的打假新格局。三是查處案件。以打擊制售假煙網絡工作為首要任務，以打擊無證運輸卷煙為主要落腳點，始終保持高壓嚴打態勢。5月22日16時，我局接舉報，在江陰大橋公安局民警配合下，在江陰大橋收費站依法對車牌號為蘇MKG585的黑色福克斯轎車進行檢查，在該車車廂內查獲涉嫌違法運輸的卷煙的：共12個品種，合計569條卷煙，案值18.32萬元。目前此案已移動公安機關偵查。上半年共查獲3起案值超過5萬元案件，其中無證運輸案件1起。四是加強宣傳。在今年的“3.15”消費者權益日活動中，我局通過設立咨詢點、制作宣傳展板、散發宣傳資料、接受群眾咨詢等形式，開展煙草專賣法律法規、假冒煙識別、“12313”投訴舉報電話宣傳活動，收到了較好的效果。
（二）市場秩序不斷得到改善。拓寬市場監管手段，加強違法案件查處力度，為提升轄區市場卷煙凈化率做了大量艱苦細致的工作。一是有針對性地強化日常監管水平，對轄區的重點區域以及重點市場提高檢查的頻次、走訪的次數。嚴格按照“APCD”工作法的要求，“帶著問題上市場，帶著準備上市場”，建立違規戶、無證戶、銷售大戶等重點對象信息庫，將這類經營戶作為重點監管的對象，有針對性的開展日常監管工作。二是深入開展卷煙市場整治活動，集中解決市場管理的疑難問題。與有關職能部門緊密協作，相續開展了“冬季會戰”、“閃電”15號兩次卷煙市場集中整治行動，嚴厲查處酒店、茶樓、娛樂場所、貨運部等違規經營行為，嚴厲打擊無證戶、不法煙販、違法大戶的囂張氣焰，市場凈化率始終保持在96%以上。三是充分發揮12313投訴舉報電話的功能，接聽處理投訴，嚴格按照程序及時進行了市場調查，并作了相應的調查處理和解答，達到了舉報人和咨詢人的滿意。
（三）內部監管工作扎實開展。一是抓好教育培訓。在各部門建立了內管聯絡員隊伍，上半年對國家局《工作規范》進行了深入學習，近期又對上級局密集下發的《國家煙草專賣局關于認定真煙違法違規經營行為的通知》、《國家煙草專賣局關于對山東省局（公司）嚴肅查處東營市局（公司）違規經營問題的通報》和《市局（公司）關于進一步加強對卷煙零售客戶信息變更管理的通知》三份內管文件進行了傳達貫徹，進一步提高了全員對內管工作的認識，確保了《工作規范》落實執行到位。二是抓好日常監管。堅持“三員反饋”制度，對稽查員、客戶經理、送貨員發現的異常情況進行了匯總核實。進一步強化稽查中隊內管職能和市場走訪工作制度，并對其進行嚴格考核。積極介入許可證后續監管工作，通過跟車查、“千條查”、“排名查”、“零訂貨查”等形式，對違規使用許可證行為進行全方位監管，1-5月份共建議專賣部門對查實的85份許可證予以暫停供貨處理，對其中申請開通的6份許可證嚴格按照程序辦理，并進行了“回頭看”。三是嚴格網上監管。按照預警程序處理的要求，及時準確處理預警，1-5月份內管信息系統共產生預警380條，全部進行了處理，預警處理率達到了100%；查獲5萬元以上真煙案件3起，對卷煙噴碼進行了逐條登記并在規定時間內上報。四是繼續運行大內管模式。堅持將行政執法監督、執法滿意度測評和“12313”打假舉報電話知曉率檢查納入日常工作的范疇，與月度考核同步開展。在法規科的指導下，每月對行政許可和行政處罰案卷進行檢查，確保執法案卷無差錯、無疏漏。經過努力，執法滿意度達到了100%。五是加強部門溝通。每季度組織召開內管聯席會議，對季度內管工作開展情況和抽查情況進行通報反饋，研究分析存在問題，提出整改意見，對下一步內管工作進行安排部署。
（四）基層創優工作穩步推進。一是制定了《市煙草專賣局優秀縣級局創建活動實施細則》，進一步明確了工作方向、工作步驟和工作目標。每月開展定期檢查，采取“回頭看”的方式合理安排創建對標自查工作，同時積極信息報道，為深入推進創建優秀縣級局營造了良好氛圍。二是按照創建優秀縣級局考核驗收評分標準制定了創建活動計劃表，將具體的創建內容責任到人，用工作流程和創建工作驗收表指導工作。將創建工作納入考核，不僅與年度目標考核掛鉤，還與部門負責人的工作業績掛鉤，努力實現優秀縣級局建設的標準化、規范化、制度化。
（五）許可證管理工作不斷取得進步。許可證準入方面，一是嚴把證件辦理的信息關，做到對客戶了如指掌，詳細掌握客戶的真實情況。二是嚴把證件的準入審批關，有效杜絕了零售許可證管理不到位現象，樹立了客戶持證經營、亮證經營、規范經營的意識。三是嚴格執行《煙草專賣許可證管理辦法》，公開、公正行政許可程序，突出事前審批、事中完善、事后監督，嚴格、高效、規范地做好行政許可及許可證管理工作。1-5月份共新辦許可證83份，延續17份，切實做到了“程序合法，公正便民”。許可證退出方面，在2013年許可證退出試點工作取得階段性成果的基礎上，對轄區內存在登記事項發生變化、不開展生產經營活動、喪失主體經營資格、不符合延續條件、違法辦理的許可證等五個方面問題的許可證，采取自愿退出、說服退出與依職權退出相結合的方法予以退出。1-5月份共對16份許可證實施了退出，其中登記類事項發生改變9份，有效期屆滿未延續2份，主動申請歇業5份；目前正在對停業超過一年的105份許可證進行公告注銷并將形成長效機制。目前處于停業狀態的許可證為275份，年末許可證總數將進一步下降。
三、嚴格規范，企業管理規范有序。
按照省局提出的“規范是生命線、創新是驅動力、發展是硬道理”的工作主線，上半年，我局（分公司）主動思考、積極探索，努力貫徹規范主線，提升規范水平。
（一）切實加強規范建設。一是組織干部員工學習領會董局長在省局黨組擴大會及在調研時講話精神，引導員工深刻領會“規范、創新、發展”的豐富內涵，從思想層面加強規范意識。二是繼續以ISO9000質量管理體系建設為契機，進一步健全規范管理的各類制度文件的補充、修訂和完善，不斷提高制度的匹配度和適用性。三是按照省、市局提出的構建“大監督”格局的思路，積極思考和謀劃，充分發揮紀檢、法規、內管、辦公室等部門的監督作用，形成監督合力，全方位促進權力規范運行。四是突出抓好“兩項工作”，充分運用好公示欄、門戶網站等平臺，不斷完善辦事程序、創新公開形式、擴大民主參與，今年以來，公開事項共8條；以貫徹采購管理規定為抓手，嚴格執行“應招盡招”、“真招實招”的要求，保證了所有采購項目規范操作，公開公正。
（二）重點抓好財務管理。加強財務基礎管理，提升財務管理水平。按照市公司“規范有關核算問題的通知”的要求，進一步規范會計核算口徑，明確歸口責任，有效提高會計信息的準確性；加強全面預算管理，在精打細算的基礎上用好每一項費用，加大對重點費用的預算執行控制，嚴格執行《省煙草公司市公司差旅費管理規定》，加強差旅費、業務招待費和辦公費的規范使用；加強對每月費用的分析，注重費用支出的均衡性和系統內的可比性；強化對資產的管理，對資產的購置做到先有預算再采購，資產的處置流程合規合法，確保國有資產的保值增值。
（三）不斷推進精益管理。以推進精益管理為著力點，充分挖掘企業發展的潛力，努力消除各種浪費，優化資源配置，全面提升企業經營效益、運行效率和管理效果。重點抓好“精益預算、精益采購、精益質量、精益物流、精益營銷、精益管控、精益安全”等多項重點工作，建立了責任明確、分工協調、上下聯動、層層落實的精益管理工作機制。
（四）大力開展創新工作。一是提高思想認識。圍繞董局長提出的“以課題創新為重點，推進創新發展”的要求，在市局的統一安排部署下，組織全體中層以上干部召開了“三創”工作動員會，以點帶面、層層發動，努力營造創新氛圍。二是關注“微創新”。營銷工作創新方面，積極對“新形勢下客戶經理職能發揮”課題進行了探索和研究，迅速成立專題小組對試點課題進行了專門布置、專項落實，并出臺了《推進客戶經理職能發揮的實施方案》，優化完善了相關工作流程。專賣工作創新方面，經過前期大量的研究討論，確定了“以管手段促進許可證后續監管規范化”課題，修訂了《深入落實許可證退出工作的實施方案》，同時，扎實推進項目進程，分階段對有關工作進行了檢查回顧和要求部署。
四、人才強企，精神文明建設展現新貌。
（一）加強領導班子建設。一是加強思想建設，增強領導干部黨性修養。始終把加強思想政治建設作為班子建設的首要任務來抓，通過個人自學、上黨課、支部討論、觀看廉政教育片、重溫焦裕祿精神等多種形式，促使領導班子牢固樹立了群眾觀點、責任意識和大局意識。二是結合第二批黨的群眾路線教育實踐活動和“三解三促”活動，黨組成員深入多個基層聯系點，廣泛征求和聽取了基層員工與零售客戶的意見，并對征集到的意見和問題及時作出了回應與整改，做到了立查立改、邊查邊改。三是按照“六個對照”和“六查”要求，圍繞“務實、服務、節儉、清廉”八字意識，對照中央八項規定和省、市十項規定，全體班子成員積極剖析了自身在“”方面存在的問題、存在問題的原因以及整改措施和努力方向，進一步加強了領導班子作風建設。
（二）加強員工隊伍建設。一是提升隊伍素質。以技能鑒定考試為抓手，以《關于加強技能鑒定工作考核的有關規定》為標準，及時召開了專賣技能鑒定考前動員會和培訓會，并通過制定詳細的學習計劃、規定學習時間、檢查學習筆記、定期檢驗學習效果等多項措施，著力提升專賣人員的業務技能。二是狠抓工作作風。結合正在開展的黨的群眾路線教育實踐活動，大力整治“”，重點整治了“慵、懶、散、慢”等機關作風頑疾，引導干部員工積極轉變工作作風，提高工作效能。三是嚴格人員考核。圍繞各部門的年度任務與計劃，全面分析對標指標，進一步修訂了年度重點目標考核辦法，將重點任務細致分解到各崗位，并每月、每季度對完成情況進行指標測算和通報排名，鼓勵先進、督促后進，充分營造良性競爭的工作氛圍。
篇8
展工作，是貫徹十七大精神、落實總局要求的一項舉措，同時也是在和諧社會中抓好工商系統各項工作落實、不斷提高服務質量和水平的關鍵。但是，在實際工作中有的單位和個人對如何搞好行政指導工作，增強貫徹落實科學發展觀的自覺性、堅定性、創造性地抓好工作的落實思考不夠，嚴重影響和制約了社會經濟又好又快的科學發展。因此，增強行政指導工作能力，創造性地抓好行政指導工作，引導個私商戶和群眾作出或不作出某種行為，開拓工商事業健康有序發展，便成了當前亟待解決的一個問題。
強化行政指導意識是適應新形勢工商服務快速發展的客觀要求。
個私商戶是社會經濟發展的細胞，工商行政管理工作的基礎在于個私商戶。只有搞好行政指導工作，抓好個私商戶良性發展，工商才能為社會經濟更好地服務，為社會發展打下堅實的基礎。不注重正確行政指導，不注重抓個私商戶發展建設，便會出現“基礎不牢，地動山搖”，就會影響工商服務于群眾，為社會經濟發展保駕護航的進程。當前，一些行政執法人員對行政指導工作存在這樣那樣的認識。有的同志認為，行政指導是不是就不能進行行政執法了；也有的同志認為，行政指導帶有一定的職能風險，搞不好會影響行政執法部門的權威性，削弱了依法行政的嚴肅性。這些片面的認識導致一些行政執法人員抓工作習慣于按舊方法、老經驗辦事，缺乏創新的勇氣和動力，嚴重地影響了建設和諧社會能力的提高。因此，在市場監管工作中，要堅決克服“安于現狀”思想，樹立以人為本的工作理念和“大膽創新”觀念，要充分認清行政指導是促進工商事業發展、促進和諧工商的一條新路子、新舉措，新手段，要努力增強在實際工作中運用行政指導的自覺性和緊迫感，把行政指導作為服務于人民，服務于經濟發展的一件大事抓緊、抓好、抓出實效。
行政指導工作是貫徹黨的十七大精神，落實科學發展觀的一種體現，從中能看出行政執法人員的工作能力和水平。搞好行政指導工作，提高工作素質是關鍵。要緊緊圍繞“人與自然和諧相處的總要求和共同建設、共同享有的原則，著力解決人民最關心、最直接、最現實的利益問題，為發展提供良好社會環境。”增強行政指導意識，更新觀念，開闊視野，努力創造全新的工作方法，把握發展規律、創新發展觀念、轉變發展方式、破解難題，不斷總結有益于提高工商服務發展質量和效益的新做法、新經驗，不斷提高自身素質，通過正確指導實現社會經濟又好又快發展。
強化行政指導意識是提高工商工作質量和水平的迫切需要。
增強行政指導意識，與時俱進，大膽改革，工商發展才會不斷進步，服務的質量和水平才會不斷提高。要在工作方法上適應創新的要求，不斷增強經濟發展工作實效。行政指導工作的開展是堅持工商所能、法律所依、政府所想、企業所需、創造性開展工作的重要環節。作為工商行政管理人員，必須堅持“立足職能、積極行政、因事制宜、和諧監管”的要求，搞好工作指導建議。行政指導工作要按照“四個統一”的要求，進一步解放思想，樹立強化以人為本的工作理念，轉變工作作風，提高監管服務工作水平。工商行政管理工作要樹立科學管理觀念，大膽探索服務型管理、綜合治理、跨越和諧發展的路子；要積極探索社會化改革的路子，在行政指導工作中，要建立起一些切實可行的制度，確保行政指導工作和經濟建設順利發展。要堅持調查研究制度，對行政指導工作方案反復論證，集思廣益；要堅持計劃制度，制定詳細的、科學的計劃，確保行政指導工作順利進行；要堅持跟蹤反饋制度，不斷修正錯誤，改進工作。系統在激勵機制上適應創新的要求，切實激發在實際工作中行政指導的熱情。
行政指導是一項嶄新的事業，要不斷進行實踐和探索。系統在對指導創新的個人，制定相應的激勵機制，不斷激發這些個人指導創新的熱情。要用政策激勵，對勇于行政指導創新的單位在保障經費上實行重點傾斜；要用精神激勵，對行政指導成績突出的個人要在評選先進、宣傳典型、提拔使用上優先考慮；要用物質激勵，對那些敢于創新，有突出指導成果，能不斷給經濟建設提出建設性意見的個人給予適當的物質獎勵。通過各種激勵，營造人人在行政指導工作中謀求好做法、總結好經驗、發揮新成效的良好氛圍。
強化行政指導意識是克服市場監管中形式主義的有力保證。
能光出于口中，見于紙上，要落實在具體行動上。二是利己性形式主義。名曰行政指導工作，實則隱藏濃厚的個人目的和小集體利益。
篇9
關鍵詞：融資融券；機制；政策
中圖分類號：F830 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2015）017-000-01
2006年，我國了《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，這標志著融資融券業務正式地在我國開始。自此，融資融券業務正式加入了券商業務的隊伍中。2010年，我國證券融資融券業務試驗點開始成立。在試驗點的階段中，融資融券標的證券是為上證五十指數和深成指四十成分股，這兩個股市內一共有九十只股票。2011年，融資融券業務從試驗點轉向了常規化的具體階段中。2011年12月，融資融券標的證券第一次開始擴大內容，新的交易準則細化，把標的物的具體范圍擴大成為了由上證180與深圳100成分股共同構成的將近三百只股票與7只交易型開放式指數基金（ETF）在內的共計285只標的，標的的范圍擴大之后，融資證券的交易范圍也在擴大，試驗點第一天滬深兩市融資融券的余額就從原來的650多萬元擴大到2012年的610多億元。歷時27個月，融資融券交易規模提升了9000多倍。2012年，中國證券金融公司了《轉融通業務規則》，這代表著我們國家的轉融通業務開始實施，融資融券業務也進入到了一個新的發展歷程。在此過程中，要如何完善我國股票融資融券業務呢？筆者從以下幾個方面給出對策建議。
一、逐步建立市場化運作模式，完善市場化定價
我國的證券市場發展的程度較低，起步較晚，沒有完善的法律機制和市場監督制度，參與到其中的人自我管理的觀念也比較薄弱，因此我國健全市場的管理制度應該從我國的實際情況出發，慢慢地過渡到專業化的證券公司管理模式中，等時機成熟后再轉為市場模式。而在這個階段中，要確保證券公司居于競爭性的壟斷地位，確保低效率運作的情況不會出現。這樣一方面能夠以我國證券市場不是很完善的現狀出發，使用的是集中式的信用方式，另外一方面建立了規模比較相近的幾個證券公司，表現出很強的競爭性，這樣證券公司的辦事效率就會大大提升，而且對于風險的控制能力也會提升。
二、逐步擴大融資融券證券標的池
我國現階段的融資融券市場規模并不是很大，仍舊處于初始發展的階段，業務的發展存在很多不平衡的情況，這和證券種類比較少有直接的關系。根據我國證監會及證券協會的規定，只有少數價格明顯偏高、盤較大、波動較小的部分權重股及極少數中小市值的個股可用于融資融券交易，影響了大多數終端客戶的參與熱情。
為提高融資融券客戶的交易熱情，更進一步地促進融資融券業務的開拓。我們需要在完善風險可控的條件下，擴大標的證券品種的數量，把藍籌股作為指標的證券按照一定的步驟擴展到業績比較好的上市股票，滿足投資者更為具體的要求，這樣也可以使得融資融券業務有更好的發展。在利用擴大標的股范圍，增加融資融券數量的同時，必須盡快建立合理的市場化轉融通機制，還原券商的金融中介功能，合理化融資融券渠道，促進投資者、券商和第三方參與者的互利共贏。
三、進一步完善轉融通機制
“轉融通”是指銀行、保險公司等一些機構來一起供給證券，證供公司作為中介人來把證券提供給客戶。轉融通機制的存在使得證券公司的交易種類被豐富化，也能夠向其他的市場主體來進行資金的籌集資金，其中包含抵達貸款、回購等具體的融資方式，還可以向其他的證券市場長期的投資人來進行融資。
雖然我國的轉融通業務已經開始運行，但是運行的效果非常不理想，缺乏機制進行監督和管理，融券交易成為了券商于投資者進行的一種博弈的過程，不會給市場帶來更多的收益額。因此，應盡快完善目前的轉融通機制，讓融資融券交易真正發揮對市場的穩定作用及提高市場流動性的作用。
從長遠來看，建立和完善適合中國市場形式的轉融通機制非常重要。這樣的話，券商的風險程度就降低了，市場也就活躍了，而且融券難的問題也能夠解決，使得融資融券充分發揮它的作用。
四、健全信息披露制度，完善市場監管工作
目前我國融資融券業務監督體系仍處于不斷完善中，由于A股市場投資炒作風氣較盛，部分極端投機者利用做空機制，編造并散播相關證券的虛假消息，對股價進行打壓，通過提前融券賣出，在股票下跌過程中獲利。監管層應該使得監管的制度全面、具體，對于任何可能損害到投資人利益的行為，都要進行非常堅決的打擊，這樣才能夠確保我們國家的融資融券業務在實際開展的過程中不會遇到障礙。
我國法律法規的設計是結合我們國家融資融券交易來構建的監督管理結構，主要劃分為三個層次。第一層由中央人民銀行來對證券市場、金融機構進行監督和管理，而且相關的規定也是非常嚴格的，市場的操控行為是應該得到有效防范的。第二層是證監會是證券個案的執行和監督機構，主要對證券信用交易行為進行規定。第三層是協會和證交所自我管理的機構，從自身的各個交易環節來提出新的要求。三層是緊密聯系起來的，能夠完全發揮出監督管理的功能，使得融資的風險降低，這樣才能夠構建一個非常完備的體系。
五、完善融資融券相關法律法規
最近幾年來，我們國家的證券法律也已經有了較為明顯的完善，比如融資融券從試運行發展到正常運行的時期內，金融行業內也出臺了一些非常具體的法規和細則來進一步規范行業內的整體發展，并且這些法規和細則也在隨著時間的推進而逐漸地適應新的發展環境，同時，這些法規和細則也在不斷地細致化、具體化、人性化。
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緊緊圍繞全市創新驅動、轉型跨越的要求，積極推動提高經濟增長質量和效益。一是支持產業轉型，進一步提高服務沿海大開發的實效。堅持問題導向、需求導向、項目導向，進一步加大走訪企業、服務企業的工作力度，深化研究支持企業持續健康發展的政策措施，支持產業結構調整升級和企業自主創新，為各類功能性機構集聚、加快落地提供便利，為各種所有制經濟公平準入、平等待遇、健康發展營造良好環境。二是加強窗口建設，打造登記注冊“綠色通道”。在繼續加大注冊登記示范文本、咨詢解答一口清、照后提示“明白紙”等服務舉措和制度落實的同時，積極推行企業經營范圍分段式登記，加快制定《窗口服務突發事件處置制度》，不斷加強登記風險防范的管控，確保登記注冊復議無改處、訴訟無敗訴，投訴無過錯，確保既快又好服務全市產業轉型升級。三是支持企業創牌，積極推進商標戰略實施。主動對接全市“規模”企業、特色產業發展的形勢，準確把握商標培育，特別是“三名”商標發展的重點，建立健全規模企業和特色產業“知名商標向著名商標、著名商標向馳名商標”遞進發展的規劃，努力增強品牌培育發展的實效性。指導企業認真做好品牌創建制度建立、資料收集等基礎工作，讓企業全面掌握品牌創建的要求，加大以商標為連結或使用統一商標擴大區域特色產品集群效應的品牌發展指導，努力實現商標發展新的突破。四是服務全民創業，大力促進就業和再就業。認真貫徹落實國家、省、市有關鼓勵創業、促進就業和支持個體私營經濟發展的各項優惠政策措施，積極采取引導領照、疏導發照、取締無照三者相結合的方法，積極引導和扶持下崗失業人員、高校畢業生、失地農民、城鎮退役士兵、殘疾人等特殊群體自主創業，以創業帶動就業，以就業促進致富。積極發揮私營個體協會作用，深入開展“三自”服務活動，加大就業技能、創業技能培訓的力度，讓更多的“打工仔”向“小老板+打工仔”的轉變。同時，在創業有成人員中，培養和樹立先進典型，通過經驗介紹和示范引路，擴大工商部門服務全民創業、大力促進就業和再就業的社會效果。
二、堅持公平公正，著力提升執法監管效能
圍繞維護公平競爭、保障公共安全等目標，深入開展流通環節食品安全、無證無照經營、商標假冒侵權、虛假違法廣告、違法銷售電動車等專項整治行動，加強網絡交易監管，打擊新型傳銷。一是強化流通領域安全監管工作。嚴格規范各類食品經營主體，按照經濟戶口管理工作要求，結合清理取締無照經營、規范亮照工作。進一步明確監管責任，整合監管資源，加強科室之間的協調配合，對清理出的問題食品經營戶，依法規范整改。落實長效監管措施，不留監管死角。扎實推進基層巡查監管工作的經常化、制度化和規范化，全面落實“兩圖一書”、“一戶一帳一卡”的監管模式，并按照“三清三明”、“六查六看”的巡查要求，扎實開展巡查監管工作，留下監管痕跡。在“兩個百分之百”和“一個徹底”的基礎上，加大對經營者執行進貨查驗制度的監督指導和查處力度，使建立和落實自律制度成為經營者的自覺行為。探索開展“星級企業”評選活動，有計劃、有步驟地將經營者自律為核心內容的各項商品準入制度推向深入。二是強化集貿市場監督管理工作。完善市場巡查制度，細化考核內容，建立長效管理機制；以建立市場食品索證索票制度為抓手，加強監督檢查，確保市場食品銷售無事故；擴大“放心市場”創建活動范圍，以點帶面，構建和諧安全消費環境。抓好各鎮農村集貿市場標準化管理，在鄉鎮農貿市場實行聘請食品安全義務監督員制度，建立食品安全監控網絡。年內擬開展一次農村集貿市場管理觀摩交流會。同時加強對糧食、蠶繭、棉花等市場監管力度，維護良好的市場秩序。三是全面推行基層合同監管模式。組織好基層分局合同聯絡員培訓，著力提高聯絡員的履職能力。依照“基層合同示范分局合同管理工作規范”，切實加強合同監管，著力提高履職水平。嚴格按照“合同監管工作流程”和“合同監管人員工作職責”，提高合同監管工作質量。發揮合同監管職能，將“重合同守信用”創建活動向涉龍企業和農村經濟合作組織延伸，提升企業形象。運用抵押職能和行政調解職能，為產業化龍頭企業、農村經濟合作組織和農戶服務。推行合同示范文本，幫助修改、完善合同條款，保護合同當事人的合法權益。打擊合同欺詐，查處利用合同違法違章行為。加大合同巡查和檢查力度，強化合同基礎管理工作，主動尋找案源；開展對房地產、中介等行業的專項整治活動，通過整治，達到整治一批、查處一批、規范一批。
三、關注社會民生，著力提升消費維權層次
一是深化“一會兩站”建設，健全維權體系。繼續加大“一會兩站”維權體系的建設，扎實組織開展消費維權創先爭優活動，在全市100家流通企業中，深入組織開展“投訴不出門”競賽活動，通過以點帶面，方便糾紛調處，增強和諧消費，實現經濟效益和社會效益的雙贏。二是加大宣傳教育力度，營造維權氛圍。新《消法》修訂完成后，加強對新條款的學習和研究，積極開展送《消法》、送健康消費知識“五進”活動，大力營造宣傳《消法》濃烈氛圍。加大對青少年和老年消費維權知識的宣傳，積極組織開展中小學生暑期消費、老年者“九九”重陽節等消費維權宣傳月活動，并利用教育部門校園網的平臺，以學生喜聞樂見形式普及消費知識，增強青少年維權意識。與市委老干部局聯合，開展老年消費者維權知識專題講座，增強合理消費的判斷力和鑒別力。加強消費維權職業技能培訓，著力解決消費爭議調解重結果輕過程、重口頭輕材料、重結案輕歸檔的問題，不斷提升消費維權工作的水平和層次。三是關注消費重點領域，提升維權效能。針對群眾反映強烈的違法推銷老年保健品、消費預付卡糾紛，以及旅游市場和經營性民辦培訓機構監管等問題，進一步整合資源，加強綜合治理。以與群眾生活密切相關的行業為重點，推進合同示范文本制定和推廣工作。積極參與和創新社會管理，認真落實涉及工商部門的平安建設實事項目，配合做好掃黃打非、青少年權益保護、再生資源回收管理等工作。
