低碳經(jīng)濟(jì)存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題范文

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篇1

關(guān)鍵詞:低碳經(jīng)濟(jì);多邊外部性;政府規(guī)制;碳交易

一、 前言

隨著人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和工業(yè)化進(jìn)程的加快,對(duì)能源的需求不斷上升,大量化石能源的開(kāi)發(fā)和使用,人為地增加了大自然的二氧化碳濃度,打亂了地球生態(tài)系統(tǒng)的平衡,導(dǎo)致全球變暖的溫室現(xiàn)象。

根據(jù)聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員(international panel on climate change,ipcc)會(huì)的第四份氣候變化評(píng)估報(bào)告,在過(guò)去的100年(1906年~2005年)中,全球平均氣溫升高0.56℃~0.92℃,由于二氧化碳、甲烷、氧化亞氮等溫室氣體(ghg)造成的溫室效應(yīng)使全球平均地表氣溫上升了0.3℃~0.6℃;預(yù)計(jì)21世紀(jì)末,全球平均氣溫(與1980年~1999年相比)將繼續(xù)升高l.8℃~4.0℃,平均地面溫度可能會(huì)升高1.1℃~6.4℃(ipcc,2007),這種全球的氣候變化將對(duì)人類的生存和發(fā)展帶來(lái)一系列問(wèn)題,包括冰川融化導(dǎo)致海平面的上升,干旱、洪水、颶風(fēng)等極端氣候現(xiàn)象和自然災(zāi)害頻發(fā),生態(tài)系統(tǒng)退化等。

由于人們無(wú)節(jié)制地排放所引起的氣候變化引起各國(guó)政府的高度重視,1979年,第一次世界氣候大會(huì)上,氣候變化首次作為一個(gè)引起國(guó)際社會(huì)關(guān)注的問(wèn)題提上議事日程。1988年,聯(lián)合國(guó)建立了政府間氣候變化專門委員會(huì)監(jiān)測(cè)和報(bào)告全球氣候變化。1997年,在日本京都由聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約中制定的《京都議定書(shū)》(kyoto protocol),明確提出:“將大氣中的溫室氣體含量穩(wěn)定在一個(gè)適當(dāng)?shù)乃?進(jìn)而防止劇烈的氣候改變對(duì)人類造成傷害”的目標(biāo)。2007 年,制定了《巴厘島路線圖》。各國(guó)政府就碳排放問(wèn)題制定了一系列的戰(zhàn)略政策,并推進(jìn)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展。因此,本文認(rèn)為有必要對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題進(jìn)行分析研究,為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供必要的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。

二、 低碳經(jīng)濟(jì)中的外部性(externality)及公共品性質(zhì)

外部性往往是在缺乏相關(guān)交易的情況下,當(dāng)社會(huì)成員(包括組織或個(gè)人)在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí),其經(jīng)濟(jì)行為影響了他人的福利,卻沒(méi)得到相應(yīng)補(bǔ)償或承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的經(jīng)濟(jì)行為。sidgwick(1883)在研究燈塔問(wèn)題時(shí)首次提出這個(gè)概念,燈塔之光可以為路過(guò)的船只提供方便,卻很難向這些過(guò)路船只收費(fèi)。低碳經(jīng)濟(jì)中存在著外部性,當(dāng)一個(gè)國(guó)家積極植樹(shù)造林,增加碳匯時(shí),這就是正外部性(即外部經(jīng)濟(jì));另一方面也存在著負(fù)的外部性,可以明顯地表現(xiàn)為消費(fèi)者或生產(chǎn)廠商向空氣中排放溫室效應(yīng)氣體(ghg)時(shí),所產(chǎn)生的溫室效應(yīng)降低了整個(gè)社會(huì)的福利。英國(guó)的前世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家nicolas stern曾指出:“不斷加劇的溫室效應(yīng)將會(huì)嚴(yán)重影響全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展,其嚴(yán)重程度不亞于世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟(jì)大蕭條。要求世界各國(guó)必須從國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中撥出 1%,約合1 840億英鎊對(duì)抗全球變暖,否則全球經(jīng)濟(jì)將付出比治理這一問(wèn)題高5倍~20倍的代價(jià)。世界每排放1噸二氧化碳,會(huì)造成至少85美元的破壞”(nicolas stern,2006)。這就是溫室氣體的排放所帶來(lái)外部性的經(jīng)濟(jì)損失,就構(gòu)成了社會(huì)總成本的一部分。

低碳經(jīng)濟(jì)中的外部性同樣存在一些特性:首先,在低碳經(jīng)濟(jì)外部性產(chǎn)生前,是無(wú)法產(chǎn)生任何交易行為的。例如,企業(yè)排放溫室氣體前不會(huì)與受氣候變化影響的受害者進(jìn)行討論還價(jià),以確定這種行為的產(chǎn)權(quán)形式或者交易方式,對(duì)于外部性的范圍和補(bǔ)償支付,雙方當(dāng)事人也沒(méi)有在事前進(jìn)行任何的談判。第二,低碳經(jīng)濟(jì)中外部性存在產(chǎn)權(quán)的缺失,使事后的補(bǔ)償和談判存在困難。在外部性的情況下,每個(gè)人對(duì)自己的權(quán)利和責(zé)任的邊界的界定是模糊或者至少不明確的(張維迎,2005),環(huán)境資源具有某種不可分割性,即任何個(gè)人都不可能排他地消費(fèi)、生產(chǎn)環(huán)境資源以及附屬污染物(marshall,1890)。因此,當(dāng)企業(yè)將未經(jīng)嚴(yán)格處理的廢氣排入空氣時(shí),企業(yè)所污染的空氣是很難定義其產(chǎn)權(quán),而這種產(chǎn)權(quán)的缺失卻使排污者過(guò)度使用這些物品,不考慮其他人的公共權(quán)利。第三,存在個(gè)人成本與社會(huì)成本的不一致,或者是個(gè)人收益與社會(huì)收益的不一致。產(chǎn)生負(fù)外部性的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量,比社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)下要高,而產(chǎn)生正外部性的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量,比社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)下要低(pigou,1920)。當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)時(shí),邊際社會(huì)收益高于邊際個(gè)人收益,社會(huì)是最優(yōu)產(chǎn)量高于產(chǎn)業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量,當(dāng)植樹(shù)造林產(chǎn)生的碳匯,所產(chǎn)生的社會(huì)收益會(huì)高于邊際個(gè)人收益。在外部不經(jīng)濟(jì)時(shí),存在邊際社會(huì)成本高于邊際私人成本,社會(huì)的最優(yōu)產(chǎn)量低于產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量。低碳經(jīng)濟(jì)中存在的是外部的不經(jīng)濟(jì),當(dāng)汽車排出的廢氣污染了空氣,這種危害形成的成本加上企業(yè)的成本就構(gòu)成社會(huì)總成本,環(huán)境污染的邊際社會(huì)成本將高于碳排放企業(yè)的邊際個(gè)人成本。

低碳經(jīng)濟(jì)中的外部性屬于多邊的不可耗竭的外部性,這種不可耗竭的多邊外部性具有公共品的特征。公共物品是相對(duì)于私人物品而言,在消費(fèi)上具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品,低碳經(jīng)濟(jì)中的碳排放、碳匯、能源安全等都具有公共品的特性:第一,非排他性。在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中,商品的使用具有競(jìng)爭(zhēng)性,當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)某種物品使用時(shí)會(huì)限制其他經(jīng)濟(jì)主體對(duì)該物品的使用,例如消費(fèi)者購(gòu)買了某件牙膏、衣服,其他消費(fèi)者就不能使用其購(gòu)買的物品。但是在低碳經(jīng)濟(jì)中溫室氣體的排放,植樹(shù)造林產(chǎn)生的碳匯、能源安全都具有非排他性,即就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體增加或減少對(duì)該物品的消費(fèi)和使用不影響其他人對(duì)該物品的消費(fèi)和使用,也不會(huì)使它的供給成本增加,第二,非競(jìng)爭(zhēng)性。在競(jìng)爭(zhēng)者性市場(chǎng)中,每增加一單位該商品的使用,將會(huì)增加其供給成本,無(wú)論消費(fèi)購(gòu)買的是衣服還是食品都會(huì)增加廠商的成本,邊際成本不會(huì)是零。對(duì)于公共品在給定的生產(chǎn)水平下,提供額外產(chǎn)品的邊際成本為零。例如,每增加一個(gè)人使用燈塔,不會(huì)再增加成本。清凈的空氣和能源的安全都具有非競(jìng)爭(zhēng)性的特性。

由于公共品具有消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性,可以認(rèn)為公共品是外部性的一種特殊形式(baumol,1977),公共品不能僅僅依靠市場(chǎng)力量達(dá)到資源的最優(yōu)配置,非競(jìng)爭(zhēng)性使配置資源的價(jià)格機(jī)制失去作用,例如,由于公共資源和環(huán)境的非排他性,任何人都可能會(huì)過(guò)度地使用公共的資源和清潔的環(huán)境,這就產(chǎn)生了“公地悲劇”(hardin,1968)。公共品也會(huì)使消費(fèi)者產(chǎn)生“搭便車”的動(dòng)機(jī)和行為,消費(fèi)者的“搭便車”動(dòng)機(jī),即理性的個(gè)人有降低或隱瞞自己對(duì)集體消費(fèi)品的偏好的動(dòng)機(jī),依靠分散決策的價(jià)格機(jī)制無(wú)法使集體消費(fèi)品(公共品)的數(shù)量保持在最優(yōu)水平,以價(jià)格為核心的市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài),出現(xiàn)了“失靈”(薩繆爾森,1954)。因此,由于低碳經(jīng)濟(jì)中存在的外部性和公共品特性,這就很容易從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度解釋為什么進(jìn)入工業(yè)化社會(huì)以來(lái),化石能源的排放引致了氣候的變化這樣的“公地悲劇”,而且由于“搭便車”動(dòng)機(jī)存在,使減排的國(guó)際談判往往陷入僵局,難以形成一致意見(jiàn)。要解決低碳經(jīng)濟(jì)的外部性和公共品特性所帶來(lái)的不利后果,目前做法主要有政府的干預(yù)和產(chǎn)權(quán)交易。

在《斯特恩報(bào)告:氣候變化的經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出應(yīng)當(dāng)把目標(biāo)設(shè)定為將溫室氣體含量穩(wěn)定在450ppm～550ppm二氧化碳當(dāng)量的范圍之內(nèi),如果目標(biāo)高于上述范圍,就會(huì)大幅度地增加帶來(lái)嚴(yán)重危害的風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)前大氣中溫室氣體的水平或存量相當(dāng)于大約430ppm二氧化碳(nicholas stern,2006)。純粹以市場(chǎng)的方式,不會(huì)產(chǎn)生社會(huì)的最優(yōu)解,而且由于外部性的公共特性,對(duì)于每個(gè)消費(fèi)者可能存在負(fù)效用,在任何一個(gè)討價(jià)還討解中,會(huì)存在免費(fèi)搭便車的問(wèn)題。因此,當(dāng)前國(guó)際社會(huì)已普遍考慮碳交易和政府干預(yù)的混合解決辦法,同時(shí)加強(qiáng)國(guó)際的合作與協(xié)調(diào)也是低碳經(jīng)濟(jì)中重要工作。

三、 低碳經(jīng)濟(jì)中的政府規(guī)制政策

政府管制是一種制度安排,是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的管理和干預(yù)。規(guī)制往往發(fā)生于以下情況,產(chǎn)生缺乏公平競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境污染、消費(fèi)者權(quán)益受到損害、投資者被期騙等一些不良產(chǎn)業(yè)行為,而且這樣的不良產(chǎn)業(yè)行為不能被市場(chǎng)機(jī)制調(diào)整,即就是不能在市場(chǎng)的調(diào)整下實(shí)現(xiàn)帕累托的改進(jìn),當(dāng)出現(xiàn)這些市場(chǎng)失靈現(xiàn)象時(shí),政府就通過(guò)行政干預(yù)矯正這些行為,通過(guò)政策法規(guī)的執(zhí)行,重新進(jìn)行制度的安排。規(guī)制的過(guò)程也可以看作是消費(fèi)者和廠商對(duì)規(guī)制政策及其后果所進(jìn)行的討價(jià)還價(jià)的博弈過(guò)程,政府這種對(duì)市場(chǎng)配置機(jī)制的干預(yù)會(huì)改變商品和服務(wù)的生產(chǎn)、消費(fèi)和分配行為,甚至?xí)绊懯袌?chǎng)供給與需求的圴衡,影響交易的特征和買賣雙方的契約關(guān)系的條件。

由于低碳經(jīng)濟(jì)中存在的外部性和公共品特性,使得人們無(wú)節(jié)制地排放溫室氣體,導(dǎo)致的溫室效應(yīng),這是一種市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。而且這一現(xiàn)象受到國(guó)際社會(huì)的高度關(guān)注,管制已不僅僅只是局限于一個(gè)國(guó)家內(nèi)部各利益集團(tuán)的博弈,而是全球公共利益和國(guó)家利益、各國(guó)利益之間的博弈。當(dāng)前政府的經(jīng)濟(jì)與干預(yù)主要包括:一是政府管制。政府管制大都包括一些激勵(lì)性的規(guī)制政府:規(guī)定限額、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、轉(zhuǎn)移支付的補(bǔ)貼等,其也還有處罰、命令等一些強(qiáng)制性的規(guī)制方法。例如,歐盟在能源、水泥、造紙、鋼鐵、電力等行業(yè)執(zhí)行二氧化碳的限排制度,規(guī)定這些行業(yè)二氧化碳的排放限額,超過(guò)限額的企業(yè)進(jìn)行罰款,英國(guó)還實(shí)施可再生能源配額證策;美國(guó)針對(duì)供電商實(shí)行可再生能源發(fā)電配額制(rps);日本對(duì)高耗能企業(yè)制定嚴(yán)格的能耗標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)目前的減排政策也主要集中在政府管制政策,包括自20世紀(jì)70年代未以來(lái)不斷實(shí)施和完善的三同時(shí):排污收費(fèi)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)保設(shè)施與主體工程“三同時(shí)”,以及目前的各項(xiàng)環(huán)保制度:城市環(huán)境綜合整治定量考核制度、污染集中控制制度、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制、排污申報(bào)登記與排污許可證制度、污染限期治理制度等。二是征稅。征收各種與能源環(huán)境有關(guān)的稅收。歐盟是最先采用稅收手段控制溫室氣體的區(qū)域,1990年芬蘭征收碳稅,1999年法國(guó)征收生態(tài)稅,2001年英國(guó)征收氣候變化稅,其他挪威、荷蘭、瑞典和丹麥也相繼征收了與碳有關(guān)的稅收。2007年日本也就對(duì)能源產(chǎn)品中的碳儲(chǔ)量征收環(huán)境稅。三是金融手段。也有許多國(guó)家采用金融手段,如英國(guó)的碳基金,其來(lái)源中英國(guó)的氣候變化稅,該基金用于促進(jìn)研究與開(kāi)發(fā),加速技術(shù)商業(yè)化和投資孵化器。總之,無(wú)論政府采用那種規(guī)制方式,社會(huì)最優(yōu)的排碳水平是很容易在政府規(guī)制的情況下達(dá)到,如果情況不是這樣,存在著信息不對(duì)稱的情況時(shí),低碳經(jīng)濟(jì)中各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位會(huì)就排碳的問(wèn)題進(jìn)行博弈,經(jīng)過(guò)討價(jià)還價(jià),最終達(dá)到次優(yōu)的碳排放水平。

四、 碳交易中的產(chǎn)權(quán)分析

除了政府干預(yù)以外,解決外部性問(wèn)題另一個(gè)解決方式是產(chǎn)權(quán)交易,使涉及外部性問(wèn)題的各方就外部性的水平達(dá)成一個(gè)最優(yōu)的協(xié)議。科斯(coarse,1960)提出著名的科斯定理,如果不存在交易成本,在法律權(quán)力得到某種安排后,當(dāng)事人之間都可以通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最佳配置;在交易費(fèi)用為正的情況下,不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置,所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。同時(shí),在交易成本大于零的情況下,由于考慮到政府干預(yù)的成本可能會(huì)低于社會(huì)交易成本,因此,政府選擇某個(gè)最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排,就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善;并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過(guò)交易所實(shí)現(xiàn)的福利改善。在低碳經(jīng)濟(jì)中,如果我們能明確碳排放的產(chǎn)權(quán),是可以通過(guò)碳交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的優(yōu)化。碳交易就是對(duì)溫室氣體排放權(quán)的交易,可以在約定或規(guī)定一個(gè)國(guó)家或企業(yè)排放限額的基礎(chǔ)上通過(guò)購(gòu)買合同或者碳減排購(gòu)買協(xié)議(erpas),排放超過(guò)限額的需求方通過(guò)交易購(gòu)買排放低于限額的供給方,獲得溫室氣體的排放額度。早在1997年的《京都議定書(shū)》中就明確環(huán)境合理容量是有限的,碳的排放權(quán)和減排量額度(信用)是稀缺資源,導(dǎo)致碳資產(chǎn)成為有價(jià)資產(chǎn)。

目前,碳交易中存在三種減排機(jī)制:清潔發(fā)展機(jī)制(clean development mechanism,cdm),聯(lián)合履行(joint implementation,ji)和排放交易(emissions trade,et),根據(jù)這三種機(jī)制存在兩種型態(tài)的碳交易,一是配額型交易(allowance-based transactions),是指在規(guī)定的配額總量管制下所產(chǎn)生的對(duì)超額減排量的交易,是一種現(xiàn)貨交易,可以由管制者制定、分配和拍賣減排配額,例如,歐盟排放貿(mào)易系統(tǒng)(euets)的“歐盟排放配額”(european union allowances,euas)、《京都議定書(shū)》中的分配額度(aau)。二是項(xiàng)目型交易(project-based transactions),是指因進(jìn)行減排項(xiàng)目所產(chǎn)生的減排單位的交易,通常以期貨方式預(yù)先買賣,例如,清潔發(fā)展機(jī)制(cdm)下的“排放減量權(quán)證”、聯(lián)合履行機(jī)制(ji)下的“排放減量單位”,主要是通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展

五、 結(jié)論

低碳經(jīng)濟(jì)中存在著多邊外部性,解決這些外部性問(wèn)題的辦法一是政府干預(yù),二是碳交易。在信息完全的假設(shè)前提下,無(wú)論政府采用哪種規(guī)制方式,都可以達(dá)到社會(huì)最優(yōu)的排碳水平。而在碳交易中,無(wú)論產(chǎn)權(quán)如何界定,通過(guò)相應(yīng)的機(jī)制設(shè)計(jì),碳交易也可以達(dá)到低碳經(jīng)濟(jì)的福利最優(yōu)。因此,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析,只要有合理的制度安排,碳排放是可以通過(guò)政府干預(yù)或者碳交易的市場(chǎng)機(jī)制達(dá)到帕累托最優(yōu)。

但是,在現(xiàn)實(shí)世界中的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展涉及的問(wèn)題非常復(fù)雜,各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位之間存在著信息不對(duì)稱,國(guó)際上國(guó)與國(guó)各利益集團(tuán)之間的博弈復(fù)雜多變,國(guó)內(nèi)各種利益集團(tuán)的利益分配和博弈也是很難協(xié)調(diào),我們可以進(jìn)一步用不完全信息或者不完全合同的理論來(lái)研究低碳經(jīng)濟(jì)中排碳量的次優(yōu)解。由于上述情況的存在也會(huì)加大低碳經(jīng)濟(jì)的交易成本,產(chǎn)權(quán)界定更加困難,因此低碳經(jīng)濟(jì)中存在政府直接干預(yù)和產(chǎn)權(quán)交易兩種機(jī)制并存的混合形式。科斯(coarse,1960)也指出,在交易成本大于零的情況下,由于考慮到政府干預(yù)的成本可能會(huì)低于社會(huì)交易成本,因此,政府選擇某個(gè)最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排,就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善;并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過(guò)交易所實(shí)現(xiàn)的福利改善,“在某種意義上,政府是一個(gè)超級(jí)企業(yè)(但不是一種非常特殊的企業(yè)),因?yàn)樗芡ㄟ^(guò)行政決定影響生產(chǎn)要素的使用”。因此,隨著低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,國(guó)與國(guó)之交流與協(xié)調(diào)加深,碳規(guī)制政策與戰(zhàn)略構(gòu)想也將會(huì)發(fā)揮更加重要的作用,建立一個(gè)信息透明的碳交易國(guó)際市場(chǎng)將是今后發(fā)展的重要趨勢(shì)。

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關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；新興產(chǎn)業(yè)

作者簡(jiǎn)介：洪銀興，男，南京大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，從事宏觀經(jīng)濟(jì)研究。

中圖分類號(hào)：F069.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2014）01-0057-06

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式階段。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主攻方向。其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心任務(wù)。市場(chǎng)和創(chuàng)新將成為現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的兩大杠桿。

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)新起點(diǎn)

在當(dāng)前階段研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要明確經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新起點(diǎn)。中國(guó)GDP的總量達(dá)到世界第二。制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素由經(jīng)濟(jì)總量轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在這個(gè)新起點(diǎn)上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著力點(diǎn)需要由速度轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)。從現(xiàn)在起我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度將結(jié)束持續(xù)多年的10%左右的高速增長(zhǎng)期，轉(zhuǎn)向8%左右的中高速增長(zhǎng)期。增長(zhǎng)速度減緩固然有外部市場(chǎng)的原因，但更應(yīng)看作是主動(dòng)調(diào)整。這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整給長(zhǎng)期的穩(wěn)增長(zhǎng)提供的機(jī)會(huì)。

過(guò)去人們特別重視企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，這是需要通過(guò)改革和企業(yè)制度創(chuàng)新來(lái)解決的問(wèn)題。發(fā)展的實(shí)踐證明，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力比企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力更重要。就如波特所說(shuō)的，競(jìng)爭(zhēng)力以產(chǎn)業(yè)為度量單位。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)的機(jī)會(huì)與威脅決定了競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。這種環(huán)境既伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，又隱含著回報(bào)。一個(gè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略目標(biāo)在于使公司在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部處于最佳定位。對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力在于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)的能力。一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最為重要的是發(fā)展該時(shí)代處于領(lǐng)先地位的新興產(chǎn)業(yè)，特別是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更新，形成具有自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。[1]

國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化直接決定我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向。第一，在我國(guó)GDP總量達(dá)到世界第二的同時(shí)，我國(guó)的人均GDP 2011年達(dá)35083元（約5432美元），標(biāo)志著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)入中等收入國(guó)家行列。這意味著我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)該由原來(lái)的低收入國(guó)家水平向中等收入國(guó)家發(fā)展水平提升。第二，2011年，我國(guó)的農(nóng)業(yè)比重降到10.1%；工業(yè)比重達(dá)46.8%；與此同時(shí)，城市化率達(dá)到51.27%。這意味著中國(guó)已經(jīng)從農(nóng)業(yè)國(guó)變?yōu)楣I(yè)國(guó)，并且進(jìn)入城市化中期。這意味著我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有了新興工業(yè)國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，進(jìn)一步的發(fā)展就是建立以城市為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，服務(wù)業(yè)的作用相應(yīng)凸顯。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要有全球視野。就像過(guò)去把世界分為三個(gè)世界一樣，全球經(jīng)濟(jì)格局就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征也可分為三種類型國(guó)家：一類是消費(fèi)和服務(wù)主導(dǎo)型國(guó)家，以美國(guó)為代表，這類國(guó)家又富又強(qiáng)，但面臨就業(yè)壓力；一類是制造業(yè)和出口主導(dǎo)型國(guó)家，這類國(guó)家經(jīng)濟(jì)體大，就業(yè)充分，但不富不強(qiáng)；一類是資源型國(guó)家，其中有的是石油輸出國(guó)，富而不強(qiáng)，有的國(guó)家則十分貧困。2008年世界金融危機(jī)爆發(fā)后，全球經(jīng)濟(jì)格局都發(fā)生轉(zhuǎn)型：消費(fèi)和服務(wù)型國(guó)家針對(duì)就業(yè)問(wèn)題，趨向發(fā)展制造業(yè)和出口。特別說(shuō)一下美國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。美國(guó)在2008年金融危機(jī)以后，為了解決其就業(yè)壓力先后推出三大舉施：一是要求出口5年翻一番，目標(biāo)是創(chuàng)造200萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位，主要措施有：逼貿(mào)易剩余國(guó)提高匯率，為其出口騰出市場(chǎng)；放松對(duì)高科技產(chǎn)品的出口管制。二是再工業(yè)化。過(guò)去美國(guó)為了降低成本實(shí)施去工業(yè)化。現(xiàn)在提出再工業(yè)化，依靠制造業(yè)來(lái)吸納就業(yè)人口，主要措施有：大力發(fā)展自動(dòng)化和精細(xì)化，以節(jié)約勞動(dòng)成本，通過(guò)技術(shù)突破（如頁(yè)巖氣）降低燃料和原材料價(jià)格，支持國(guó)內(nèi)制造業(yè)朝高科技方向發(fā)展，吸引高科技企業(yè)回流。三是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，開(kāi)發(fā)新能源，使綠色產(chǎn)業(yè)成為支柱產(chǎn)業(yè)。制造業(yè)和出口型國(guó)家針對(duì)大而不富問(wèn)題，趨向消費(fèi)拉動(dòng)和發(fā)展服務(wù)業(yè)（尤其是金融）；資源型國(guó)家減輕對(duì)外國(guó)的依賴性，傾向發(fā)展制造業(yè)。

很顯然，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型共同的取向是發(fā)展制造業(yè)和擴(kuò)大出口。這種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對(duì)我國(guó)這樣的制造業(yè)和出口主導(dǎo)型國(guó)家的影響是巨大的。首先，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力加大，制造業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際產(chǎn)能過(guò)剩也在進(jìn)一步凸現(xiàn)，更不用說(shuō)發(fā)達(dá)國(guó)家出口的制造業(yè)產(chǎn)品科技含量更高、附加值更大了。其次是制造業(yè)的國(guó)際資源供給環(huán)境進(jìn)一步惡化。各個(gè)國(guó)家都在發(fā)展制造業(yè)，國(guó)際資源供給不僅不足而且價(jià)格飆升，這對(duì)制造業(yè)大國(guó)的影響巨大，同時(shí)也在倒逼中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。

長(zhǎng)期以來(lái)一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安排有比較利益之說(shuō)，也就是按照資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)安排產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。按此學(xué)說(shuō)，我國(guó)基本上是發(fā)展勞動(dòng)密集和土地、環(huán)境資源密集的產(chǎn)業(yè)，即使是利用外資的高科技產(chǎn)業(yè)也是主要利用我國(guó)勞動(dòng)、土地和環(huán)境資源的環(huán)節(jié)。這種產(chǎn)業(yè)分工雖然能夠在國(guó)際貿(mào)易中獲取一定的貿(mào)易利益，但凍結(jié)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。當(dāng)我國(guó)進(jìn)入世界第二大經(jīng)濟(jì)體，并達(dá)到中等收入國(guó)家發(fā)展水平后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)定位就要由比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新培育產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。其目標(biāo)就是波特所強(qiáng)調(diào)的“一國(guó)產(chǎn)業(yè)是否擁有可與世界級(jí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手較勁的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”（波特，1996）。如果還要使用比較優(yōu)勢(shì)的概念，決不是指資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，而是比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。按此要求，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放不是單純要求參與國(guó)際分工，而是服從于提升自己的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)利用國(guó)際資源，把技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新作為思考的重點(diǎn)。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略重點(diǎn)

根據(jù)十的部署，我國(guó)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向涉及三個(gè)方面：一是推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)健康發(fā)展；二是加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；三是推動(dòng)服務(wù)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展壯大。對(duì)其必要性，可分服務(wù)業(yè)和制造業(yè)兩個(gè)方面來(lái)說(shuō)明。

我國(guó)服務(wù)業(yè)的問(wèn)題主要有三個(gè)：一是服務(wù)業(yè)比重太低，2011年三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比重分別是：第一產(chǎn)業(yè)10.1%，第二產(chǎn)業(yè)46.8%，第三產(chǎn)業(yè)43.1%。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有明顯的低收入國(guó)家特征。主要表現(xiàn)是服務(wù)業(yè)比重明顯低于中等收入國(guó)家水平（50%），更低于高收入國(guó)家水平（70%），連我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都達(dá)到了68.5%。二是服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)具有低收入國(guó)家特征，表現(xiàn)為生產(chǎn)業(yè)太落后。三是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易比重太低。

制造業(yè)的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題主要有以下三個(gè)：

一是產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重。這是長(zhǎng)期追求GDP的發(fā)展方式所導(dǎo)致的。尤其是在水泥、鋼材、玻璃等傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域。產(chǎn)能過(guò)剩造成競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)用太高，資源的浪費(fèi)嚴(yán)重。再加上能源原材料成本不斷上升，造成了高產(chǎn)值低收入的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

二是制造業(yè)水平低。盡管我們的制造業(yè)產(chǎn)量名列世界前茅，有的處于第一位，有的處于第二位，但是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。第一，科技含量和檔次低，美國(guó)在飛機(jī)制造、特種工業(yè)材料、醫(yī)療設(shè)備、生物技術(shù)等高科技領(lǐng)域占有更大份額，而我們是在紡織、服裝、化工、家用電器等低科技領(lǐng)域占有更大份額。第二，制造業(yè)產(chǎn)品中，“中國(guó)創(chuàng)造”部分少，品牌也是用外國(guó)的多，這意味著中國(guó)制造業(yè)處于價(jià)值鏈的低端，附加價(jià)值不高。

三是高耗能、高污染。能源、資源、環(huán)境供給不夠持續(xù)，增長(zhǎng)效益低。據(jù)2009年數(shù)據(jù)，GDP占世界比重，我國(guó)為8.6%，美國(guó)為24.3%，日本為8.7%；消耗的世界煤炭，我國(guó)為46.9%，美國(guó)為15.2%，日本為3.3%；消耗的世界石油，我國(guó)為10.4%，美國(guó)為21.7%，日本為5.1%。就國(guó)內(nèi)資源來(lái)說(shuō)，人均耕地為世界平均水平的40%，人均淡水資源占有量為世界平均水平的25%，人均石油、天然氣可采儲(chǔ)量為世界平均水平的7%。這一方面說(shuō)明，我們的人均供地水平、人均淡水資源、人均石油天然氣開(kāi)采量等都是低于世界平均水平的。國(guó)內(nèi)資源也無(wú)力支撐高資源占用和消耗的制造業(yè)。另一方面從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看到，我們的GDP占世界比重并不很高，但我們消耗的煤炭、石油占的份額卻很大，按照我國(guó)目前的能源消耗水平，我國(guó)的GDP如果要達(dá)到美國(guó)水平，全世界的石油和煤炭都給我國(guó)消耗都不夠。或者說(shuō)，如果按照目前的這種模式發(fā)展的話，全世界的資源都給中國(guó)都不夠用。

過(guò)去，我國(guó)以制造業(yè)為主的結(jié)構(gòu)之所以能夠支撐較長(zhǎng)時(shí)期的發(fā)展，主要靠的是國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際資源。現(xiàn)在以制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力明顯下降，世界性危機(jī)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型又導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)產(chǎn)能過(guò)剩，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度又導(dǎo)致保護(hù)主義越來(lái)越嚴(yán)重，中國(guó)制造品頻繁遇到各種方式的打壓和懲罰，資源和環(huán)境的壓力也造成了制造業(yè)增長(zhǎng)的極限。這意味著，在當(dāng)前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)背景下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的引擎由外轉(zhuǎn)內(nèi)，也就是擴(kuò)大內(nèi)需成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)。與此相應(yīng)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也應(yīng)該由外需型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為內(nèi)需型結(jié)構(gòu)。外需型結(jié)構(gòu)指的是以參與國(guó)際分工為目標(biāo)的結(jié)構(gòu)，內(nèi)需型結(jié)構(gòu)指的是以國(guó)內(nèi)發(fā)展為目標(biāo)的結(jié)構(gòu)。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)真正建立在質(zhì)量和效益的基礎(chǔ)上，更有競(jìng)爭(zhēng)力，更可持續(xù)。具體表現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多地依靠現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

在工業(yè)化和城市化進(jìn)入中期階段后，內(nèi)需型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要特征是服務(wù)業(yè)尤其是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的快速增長(zhǎng)。其原因主要有兩個(gè)方面。首先，客觀規(guī)律是在工業(yè)化進(jìn)入中后期時(shí)，服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)更快，服務(wù)貿(mào)易較產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)更快。服務(wù)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展?jié)摿驮鲋悼臻g大于制造業(yè)。“微笑曲線”也表明，服務(wù)環(huán)節(jié)的附加值明顯高于制造環(huán)節(jié)的附加值。其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展由投資拉動(dòng)轉(zhuǎn)向消費(fèi)拉動(dòng)依托服務(wù)業(yè)的發(fā)展。服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的明顯區(qū)別是：制造業(yè)的生產(chǎn)地點(diǎn)可以與其市場(chǎng)也就是與消費(fèi)地點(diǎn)分開(kāi)；服務(wù)業(yè)則不同，其服務(wù)與消費(fèi)在地點(diǎn)上不可分離。哪里的消費(fèi)需求旺，服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)就到哪里去；反過(guò)來(lái)，服務(wù)網(wǎng)絡(luò)到哪里，哪里的消費(fèi)就會(huì)熱起來(lái)。最為明顯的是當(dāng)前的信息消費(fèi)熱就是同信息服務(wù)熱相互促進(jìn)的。我們現(xiàn)在正在討論現(xiàn)代化指標(biāo)，現(xiàn)代化的許多社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都要依靠服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

服務(wù)業(yè)本身也有個(gè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的問(wèn)題。相對(duì)于傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是適應(yīng)現(xiàn)代人和現(xiàn)代城市發(fā)展的需求，而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的具有高技術(shù)含量和高文化含量的服務(wù)業(yè)。金融服務(wù)、科技服務(wù)、文化服務(wù)、國(guó)際商務(wù)、信息服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)作用越來(lái)越明顯。服務(wù)業(yè)的技術(shù)手段也在升級(jí)，突出表現(xiàn)是電商對(duì)傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的挑戰(zhàn)。電子商務(wù)已占零售總額的20%～30%，在年輕人中占50%，而且，電子商務(wù)也正在以“支付寶”之類的方式進(jìn)入金融領(lǐng)域。

當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略重點(diǎn)與生態(tài)文明建設(shè)相關(guān)。面對(duì)工業(yè)化初中期階段產(chǎn)生的生態(tài)和環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞的現(xiàn)狀，推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展的前提是在源頭上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化趨勢(shì)，源頭就是空間格局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式和生活方式。其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最為突出。根據(jù)生態(tài)文明建設(shè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就需要?jiǎng)?chuàng)新綠色產(chǎn)業(yè)，淘汰高耗能、高排放產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新的綠色產(chǎn)業(yè)，不僅是指節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，還包括替代化石能源的新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等，這些都屬于現(xiàn)階段世界各國(guó)都在創(chuàng)新和發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

面對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略方向，現(xiàn)階段調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能走傳統(tǒng)的調(diào)整投資結(jié)構(gòu)的計(jì)劃方式。創(chuàng)新和市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的兩個(gè)杠桿。其中市場(chǎng)調(diào)節(jié)特別重要。從理論上講，結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場(chǎng)作用機(jī)制主要是兩個(gè)：一是市場(chǎng)選擇，二是優(yōu)勝劣汰。只要政府不干預(yù)市場(chǎng)的這兩個(gè)作用，只要政府不保護(hù)落后，我國(guó)長(zhǎng)期存在的過(guò)剩產(chǎn)能就能被市場(chǎng)所淘汰。

三、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)

發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依賴于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。人們對(duì)這場(chǎng)世界性危機(jī)以后即將迎來(lái)新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)形成共識(shí)，但對(duì)這一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命屬于第幾次有不同的表述，有的認(rèn)為是第六次，有的認(rèn)為是第四次。產(chǎn)生分歧的原因在于歷史上發(fā)生的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的時(shí)間和次數(shù)并不總是重合的，科技革命的次數(shù)多于產(chǎn)業(yè)革命的次數(shù)。但不管怎么說(shuō)，正在進(jìn)行和即將到來(lái)的科技和產(chǎn)業(yè)革命一定是結(jié)合在一起的。

如果說(shuō)前幾次科技和產(chǎn)業(yè)革命分別著力于解決機(jī)器代替人手，電腦代替人腦的話，那這次科技和產(chǎn)業(yè)革命則是破解人類持續(xù)發(fā)展與自然資源供給及生態(tài)環(huán)境承載之間的激烈矛盾，解決人類自身的生存和可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，涉及能源、生命科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題。就如國(guó)家自然科學(xué)一等獎(jiǎng)獲得者閔乃本院士所描述的：以電流為信息載體的集成電路將于2016年達(dá)到技術(shù)極限，2019年達(dá)到物理極限，人類必須發(fā)展新一代信息載體和信息產(chǎn)業(yè)；人類生產(chǎn)和生活所依賴的化石能源已面臨枯竭，溫室氣體大量排放危及人類自身安全。人類必須發(fā)展為生產(chǎn)生活提供廉價(jià)電力的新能源，提供代替石油的新一代燃料和高密度儲(chǔ)能的材料、器件和技術(shù)。[2]人類必須發(fā)展生物技術(shù)與產(chǎn)業(yè)，以確保人類的溫飽、健康與生存。與此相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)就涉及：新一代信息技術(shù)、新能源、節(jié)能環(huán)保、新材料、生物技術(shù)、生物醫(yī)藥等。

在現(xiàn)實(shí)中，自世界金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)各國(guó)都在著力推進(jìn)和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，美國(guó)著力發(fā)展新能源、生物醫(yī)藥（干細(xì)胞）、航天航空和寬帶網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。日本著力發(fā)展新能源、新型汽車、低碳技術(shù)、醫(yī)療技術(shù)和信息技術(shù)。歐盟國(guó)家著力發(fā)展綠色技術(shù)、低碳技術(shù)和新能源汽車技術(shù)。巴西、墨西哥等發(fā)展中國(guó)家著力發(fā)展新能源和綠色環(huán)保技術(shù)。

可見(jiàn)，新科技和產(chǎn)業(yè)革命以創(chuàng)新知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)和綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志。由此催生的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的深度融合，既代表著科技創(chuàng)新的方向，也代表著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。我國(guó)過(guò)去幾次科技和產(chǎn)業(yè)革命都沒(méi)有能夠趕上，失去了機(jī)會(huì)。這次再也不能與新科技革命失之交臂。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基本上都是制造業(yè)。這對(duì)我國(guó)這樣的制造業(yè)大國(guó)有特別的意義。過(guò)去中國(guó)的制造業(yè)由于科技水平的原因，在世界上只能在價(jià)值鏈的低端跟著走，即使是技術(shù)創(chuàng)新也只能是以引進(jìn)和模仿的方式進(jìn)行跟隨創(chuàng)新。現(xiàn)在我們的經(jīng)濟(jì)總量達(dá)到世界第二，制造業(yè)規(guī)模也在世界上領(lǐng)先了。這個(gè)時(shí)候就要領(lǐng)著走了，需要在世界范圍內(nèi)由跟隨轉(zhuǎn)向領(lǐng)跑，要領(lǐng)著走就要?jiǎng)?chuàng)新，靠研發(fā)來(lái)進(jìn)入價(jià)值鏈的高端，也就是需要提高高科技產(chǎn)品和創(chuàng)新產(chǎn)品的全球份額，增加具有國(guó)際品牌的“中國(guó)創(chuàng)造”產(chǎn)品和技術(shù)的數(shù)量。尤其是在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有中國(guó)創(chuàng)造的份額，甚至在某些領(lǐng)域占領(lǐng)世界科技和產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)。

在全球化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化的時(shí)代，我們國(guó)家同發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)站在同一個(gè)創(chuàng)新起跑線上，現(xiàn)在的關(guān)鍵就是要看產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，美國(guó)、日本、歐洲這些國(guó)家所發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，同樣也是我們所要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，你在搞新能源，我也搞新能源，你搞生物醫(yī)藥，我也搞生物醫(yī)藥，大家都在同一個(gè)創(chuàng)新起跑線上。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者庫(kù)茲涅茨講了一個(gè)觀點(diǎn)：“科技和產(chǎn)業(yè)的時(shí)代劃分是以許多國(guó)家所共有的創(chuàng)造發(fā)明為依據(jù)的，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一條特殊真理。”前段時(shí)間，全世界都在搞信息化，現(xiàn)在全世界都在搞生物醫(yī)藥、生物技術(shù)、新能源，這都是我們要做的。

我國(guó)前不久確定的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車。這些同世界科技和產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展方向是一致的。需要進(jìn)一步指出的是，世界科技發(fā)展日新月異，我國(guó)科技創(chuàng)新的謀劃和創(chuàng)新的速度要緊緊跟上。就如近年來(lái)創(chuàng)新的3D打印技術(shù)對(duì)中國(guó)制造業(yè)大國(guó)是新的挑戰(zhàn)。中國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要在于勞動(dòng)力資源豐富并相對(duì)便宜。3D打印技術(shù)的產(chǎn)生就使制造業(yè)技術(shù)從設(shè)計(jì)到模具，到車、鉗、刨等工序都被替代，而且更加精細(xì)。這樣一來(lái)，我國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將消失。這意味著我國(guó)的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新將更為緊迫。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)際上是培育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。所謂產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是指“一國(guó)產(chǎn)業(yè)是否擁有可與世界級(jí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手較勁的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)” （波特，1996）。這就明確了科技創(chuàng)新的方向和著力點(diǎn)。一方面，科技創(chuàng)新要與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)合，瞄準(zhǔn)現(xiàn)時(shí)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，加快高科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。另一方面，科技界與產(chǎn)業(yè)界結(jié)合，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，解決好創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的重大科學(xué)問(wèn)題。再一方面，以科學(xué)研究的國(guó)際化實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新。創(chuàng)新沒(méi)有國(guó)界。創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入國(guó)際前沿的前提是科學(xué)研究進(jìn)入國(guó)際前沿。科技人才的國(guó)際流動(dòng)、信息通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)的流動(dòng)、科學(xué)研究的國(guó)際合作，可以沖破各種技術(shù)流動(dòng)的壁壘，使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新得到國(guó)際最新科技成果的支持。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新的成果，其成長(zhǎng)不可能一帆風(fēng)順，需要不間斷的創(chuàng)新。這也是新興產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵性問(wèn)題。我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到的“滑鐵盧”就說(shuō)明了這一點(diǎn)。一般說(shuō)來(lái)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的生態(tài)環(huán)境涉及三大需求：一是科技需求，掌握當(dāng)今世界最為高端的科學(xué)技術(shù)；二是市場(chǎng)需求，其產(chǎn)品為市場(chǎng)所接受，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值；三是財(cái)務(wù)需求，其投入、成本和規(guī)模等因素影響財(cái)務(wù)和利潤(rùn)的核算。目前阻礙戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的因素或者說(shuō)支持其成長(zhǎng)的路徑主要有以下三個(gè)。

一是新產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。一個(gè)新產(chǎn)業(yè)一被重視便一哄而上，重復(fù)建設(shè)，重復(fù)投資，在市場(chǎng)上就是過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。解決這個(gè)問(wèn)題的途徑就是在制度安排和計(jì)劃安排上克服重復(fù)、分散投資，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)集中，并且從研發(fā)到制造再到采用形成產(chǎn)業(yè)鏈，達(dá)到范圍經(jīng)濟(jì)。這是產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新。

二是新產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)問(wèn)題。新產(chǎn)業(yè)的生命在市場(chǎng)，尤其是其初期階段。光伏等產(chǎn)業(yè)一開(kāi)始就把市場(chǎng)定位在國(guó)外，95%以上的市場(chǎng)在國(guó)外，受制于人。其受保護(hù)主義打擊是必然的。因此，對(duì)新興的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，其內(nèi)需市場(chǎng)是首要的，不能只是依靠外需。政府對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶持首先是市場(chǎng)扶持，也就是消費(fèi)拉動(dòng)。這是市場(chǎng)創(chuàng)新。

三是新產(chǎn)業(yè)的成本控制問(wèn)題。[3]新產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的初期階段普遍遇到的問(wèn)題是成本太高，價(jià)格處于高位，市場(chǎng)一時(shí)難以接受。由此產(chǎn)生的財(cái)務(wù)壓力會(huì)使新產(chǎn)業(yè)半途而廢。降低新產(chǎn)業(yè)成本的路徑主要在兩方面：一是進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新降低成本的新技術(shù)、新材料。二是政府對(duì)新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)給予必要的補(bǔ)償和投入，同時(shí)也要對(duì)新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品使用者所產(chǎn)生的沉沒(méi)成本給予必要的補(bǔ)償。例如原先使用化石能源的企業(yè)現(xiàn)在使用新能源，其與化石能源相關(guān)的設(shè)備不能再使用了，這就是沉沒(méi)成本。

對(duì)于面廣量大的傳統(tǒng)制造業(yè)來(lái)說(shuō)，也有個(gè)在創(chuàng)新中提升的問(wèn)題。根據(jù)熊彼特的界定，創(chuàng)新就是創(chuàng)造性毀滅。傳統(tǒng)制造業(yè)不創(chuàng)新就要被毀滅，因此其創(chuàng)新更為緊迫。其創(chuàng)新路徑主要有以下三個(gè)方面。

首先是傳統(tǒng)制造業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。目前大部分新興產(chǎn)業(yè)不是在傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)中產(chǎn)生的，也就是另起爐灶的。有的是科技創(chuàng)新所孵化的科技企業(yè)發(fā)展而成的，有的是依靠新投資發(fā)展起來(lái)的。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)有技術(shù)改造動(dòng)力，但沒(méi)有創(chuàng)新新產(chǎn)業(yè)的動(dòng)力。例如新能源產(chǎn)業(yè)不是在現(xiàn)有的化石能源企業(yè)中產(chǎn)生的。究其原因，除了創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)成本和風(fēng)險(xiǎn)大外，主要是傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)阻礙對(duì)自身的替代性競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)生替代性新產(chǎn)業(yè)后形成的沉沒(méi)成本，成為其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的阻力。實(shí)際上，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)是最為有效的。一方面技術(shù)上相通，技術(shù)上轉(zhuǎn)型方便。另一方面市場(chǎng)渠道已經(jīng)存在，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的阻力小。因此傳統(tǒng)制造業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的總體財(cái)務(wù)成本小，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)小。IBM從電子信息產(chǎn)業(yè)向軟件服務(wù)業(yè)升級(jí)就是非常成功的例子。關(guān)鍵是傳統(tǒng)制造業(yè)真正感受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力。

其次是傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。依靠研發(fā)和采用新技術(shù)，一方面實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)，例如重化工業(yè)向生產(chǎn)新能源、新材料產(chǎn)品升級(jí)；另一方面進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈，如裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)向新能源的裝備制造；再一方面與信息化深度融合，采用新產(chǎn)業(yè)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)高端（高科技）、高效（高附加值）、低碳、低能源消耗。這樣，傳統(tǒng)制造業(yè)就能在創(chuàng)新中得到生存和發(fā)展。

最后講一下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的組織問(wèn)題。結(jié)構(gòu)調(diào)整本來(lái)就是市場(chǎng)要做的事，市場(chǎng)能做的事要盡可能交給市場(chǎng)，政府不要包下來(lái)，市場(chǎng)的作用就是優(yōu)勝劣汰、市場(chǎng)選擇。尤其是依靠市場(chǎng)淘汰落后產(chǎn)能，依靠市場(chǎng)形成創(chuàng)新的壓力。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不能只丟給市場(chǎng)，政府還是要發(fā)揮作用，政府的作用是什么？是支持創(chuàng)新，尤其是更多地支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] 洪銀興：《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與新增長(zhǎng)周期》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2009年第10期.

[2] 洪銀興，蔡昉，劉偉，楊瑞龍：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家年度論壇專家演講稿（二）》，載《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》2010年第2期.

[3] 洪銀興：《迎接新增長(zhǎng)周期：發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)》，載《學(xué)術(shù)月刊》2010年第1期.

Direction and Impetus in Industrial Structure

Transformation and Upgrading

HONG Yin-xing

（Business College， Nanjing University， Nanjing， Jiangsu 210093， China）