民營企業(yè)家定義范文

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篇1

關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；民營企業(yè)家；成功要素一、民營企業(yè)家的概述

民營企業(yè)家的成敗往往決定著他所帶領(lǐng)的企業(yè)的成敗，下面將分析民營企業(yè)家的內(nèi)涵及民營企業(yè)家成功要素研究的必要性

（一）民營企業(yè)家的內(nèi)涵

1.民營企業(yè)的定義

簡稱民企，是指所有的非公有制企業(yè)。除“國有獨資”、“國有控股”外，其他類型的企業(yè)只要沒有國有資本，均屬民營企業(yè)。

2.民營企業(yè)家的定義

民營企業(yè)家是指民營企業(yè)的經(jīng)營管理者。同時也是民營企業(yè)興衰成敗的決策者和管理者。

（二）民營企業(yè)家成功要素研究的必要性

1.中國民營企業(yè)家成功要素研究的必要性

企業(yè)家本身也是一種稀缺資源，民營企業(yè)家的成功和他領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)的成功是同步互動的。因此研究民企經(jīng)營者成功的要素顯得很重要。

第一，民企經(jīng)營者的素質(zhì)阻礙了民企的成功。不少民營企業(yè)在進入“二次創(chuàng)業(yè)”之后，企業(yè)的規(guī)模擴大了，而企業(yè)經(jīng)營者的綜合素質(zhì)卻相對滯后，無法適應(yīng)現(xiàn)代市場的要求，使企業(yè)經(jīng)營陷入困境。例如：巨人逃不出多元化的陷阱，也不能不說是史玉柱的決策失誤。

第二，隨著我國國有經(jīng)濟在戰(zhàn)略層面上的重組，國企將會退出一些競爭激烈行業(yè)和勞動密集型行業(yè)，民企將會遇到寶貴的發(fā)展機遇。

第三，經(jīng)濟發(fā)展已出現(xiàn)知識化的特征，民企將會面臨更加劇烈的競爭挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)將會在民營企業(yè)經(jīng)營者素質(zhì)上體現(xiàn)出來，例如企業(yè)家能否建立和利用決策信息系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)，實現(xiàn)科學(xué)化決策。

第四，著名學(xué)者熊彼特認為，“企業(yè)家是具有創(chuàng)新精神并且已超越了追求財富層次，上升到了更高的對創(chuàng)新副業(yè)的精神上的追求層次的人”。根據(jù)這種觀點，我國民企的許多經(jīng)營者還不能稱之為企業(yè)家。

2.新鄉(xiāng)民營企業(yè)家成功要素研究的必要性

（1）新鄉(xiāng)市民企存在諸多問題[1]

根據(jù)新鄉(xiāng)市民營局2007年民營企業(yè)報告，新鄉(xiāng)市的民企存在很多問題，制約和困擾著民營企業(yè)家的成功。

一是民營經(jīng)濟結(jié)構(gòu)矛盾突出。二是土地融資仍是制約企業(yè)發(fā)展的兩大瓶頸。三是專業(yè)技能人才匱乏。四是服務(wù)體系建設(shè)滯后。五是自主創(chuàng)新能力弱。民營經(jīng)濟中小企業(yè)占有相當(dāng)大的比重。由于企業(yè)缺乏技術(shù)支撐和資金實力，自主創(chuàng)新能力較弱，企業(yè)發(fā)展后勁不足。六是發(fā)展環(huán)境仍不寬松，四亂現(xiàn)象仍時有發(fā)生。

（2）新鄉(xiāng)市民企的貢獻加大

民營企業(yè)總數(shù)量不斷增加，規(guī)模不斷擴大，到2009年9月，注冊的私營企業(yè)已達到818.9萬家，同時規(guī)模已經(jīng)占國家整個投資的50%以上，對GDP的貢獻也超過50%，對新增就業(yè)的貢獻占90%以上。

二、民營企業(yè)家成功要素研究方法

根據(jù)民營企業(yè)家成功和失敗的鮮活案例，探討構(gòu)建民營企業(yè)家成功的評價因素指標體系，在方法上，采用個人訪談法、專家咨詢法（Delphi）對選取的指標進行定量的評價，然后根據(jù)權(quán)重大小進行排序，從而明確民營企業(yè)經(jīng)營者成功要素的相對重要性。

三、民營企業(yè)家成功素質(zhì)指標體系構(gòu)建

（一）民營企業(yè)家成功要素指標

為提高調(diào)查的科學(xué)真實性，我們把此指標體系設(shè)計成了明確的問卷表格，被調(diào)查的對象主要包括新鄉(xiāng)市民企經(jīng)營者（例如廠長、經(jīng)理）、研究民營經(jīng)濟的專家等。選取被調(diào)查對象20人，其中民營企業(yè)經(jīng)營者約占65%，研究民營經(jīng)濟的專家約占20%，政府的官員約占10%，其余約占5%。我們讓專家們按Saaty標度，根據(jù)自己的學(xué)識和經(jīng)驗，對民企經(jīng)營者所應(yīng)具備的素質(zhì)指標的相對重要程度先進行判斷、評分，然后再進行重要性的排序，如下表所示：

（二）民營企業(yè)家成功要素指標分析

下面將具體分析影響民營企業(yè)家成功要素的內(nèi)涵。

1.企業(yè)家的素質(zhì)

企業(yè)家自身素質(zhì)主要包括：理論基礎(chǔ)、培訓(xùn)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新能力、決策能力、心理素質(zhì)。

理論基礎(chǔ)，指企業(yè)家最早具有的理論基礎(chǔ)。

培訓(xùn)學(xué)習(xí)，企業(yè)家在管理企業(yè)過程中針對企業(yè)管理中存在的問題而進行的再培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以及對這種培訓(xùn)學(xué)習(xí)的重視程度和學(xué)習(xí)效果。

創(chuàng)新能力，指企業(yè)家須持續(xù)不斷地努力提高自主創(chuàng)新能力，不創(chuàng)新，企業(yè)就不可能持續(xù)發(fā)展。

決策能力，指企業(yè)家在企業(yè)發(fā)展的抉擇關(guān)頭做出正確選擇的能力。它對我們大多數(shù)中小型民營企業(yè)來說積極關(guān)鍵，往往能決定著企業(yè)的成敗。

心理素質(zhì)，指企業(yè)家的進取精神、拼搏精神、面對困境的堅韌意志等方面。

2.企業(yè)的管理

影響民營企業(yè)家成功的企業(yè)管理要素主要包括：企業(yè)戰(zhàn)略管理、企業(yè)文化建設(shè)、企業(yè)危機管理、核心員工激勵、企業(yè)財務(wù)的管理。

企業(yè)戰(zhàn)略管理，主要是指企業(yè)家對企業(yè)未來五到十年發(fā)展的愿景規(guī)劃，以及對企業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部競爭環(huán)境的分析。

企業(yè)文化建設(shè)，企業(yè)文化是軟競爭力，但是它是長久的競爭力，要在加強企業(yè)文化建設(shè)上下工夫，塑造共同的價值觀，能夠通過激勵所有的員工為企業(yè)的目標而努力奮斗，進而實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

企業(yè)危機管理，企業(yè)在輝煌時期，會掩蓋很多問題和不足，成熟的企業(yè)家應(yīng)具備危機管理的意識，不僅能在輝煌時期想到危機，也能在危機到來時尋求發(fā)展機會。危機面前，企業(yè)不可避免地面臨著市場疲軟的壓力。在這個時候，企業(yè)更應(yīng)該加快管理創(chuàng)新步伐，推動管理變革和技術(shù)創(chuàng)新，節(jié)能降耗、提高效率，提高

民營企業(yè)家成功要素調(diào)查結(jié)果指標名稱相對重要程度 民營

企業(yè)家

成功要素企業(yè)家自身素質(zhì)理論基礎(chǔ)7培訓(xùn)學(xué)習(xí)4創(chuàng)新能力5決策能力2心理素質(zhì)8企業(yè)管理水平企業(yè)文化建設(shè)14企業(yè)危機管理6企業(yè)戰(zhàn)略管理1核心員工管理3企業(yè)財務(wù)管理9產(chǎn)品管理品牌管理12產(chǎn)品服務(wù)的創(chuàng)新10市場管理市場調(diào)研分析14市場細分化程度11環(huán)境因素政治、經(jīng)濟、

文化、科技、

風(fēng)俗、家族15企業(yè)的核心競爭力。來自外部的壓力，是企業(yè)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，推行內(nèi)部管理變革，推進轉(zhuǎn)型升級的大好機會。降低生產(chǎn)成本，提高運營效率，是抵御金融危機的最佳辦法。相信挺過這場危機后，經(jīng)受了危機的沖擊和洗禮的企業(yè)，一定會更加健康持續(xù)地發(fā)展。

企業(yè)核心員工的激勵，主要是指對企業(yè)管理的中層、掌握企業(yè)核心業(yè)務(wù)和熟練技術(shù)的員工的激勵，減少這類員工的流失。

企業(yè)財務(wù)管理，主要是指加強企業(yè)財務(wù)管理的規(guī)范化和制度化管理以及及融資管理，盡量減少企業(yè)財務(wù)管理的家族化色彩。

3.產(chǎn)品的管理

民營企業(yè)的產(chǎn)品（服務(wù)）管理主要包括原有成熟產(chǎn)品的品牌打造管理和新產(chǎn)品（服務(wù)）的開發(fā)。

品牌管理，沒有品牌的企業(yè)不可能是一個可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)，不可能是一個基業(yè)常青的企業(yè)，盡管創(chuàng)新打造品牌不是一蹴而就的事，是難度很大的事兒，但是必須走這樣的道路，才能可持續(xù)發(fā)展。

新產(chǎn)品（服務(wù)）的開發(fā)，指研究并提出企業(yè)可以經(jīng)營的有潛力的新的開品和服項目，即企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)品（服務(wù)）的轉(zhuǎn)型。

4.市場的分析

市場分析主要包括市場的調(diào)研分析和市場的細分化管理。

市場的調(diào)研分析，指為滿足消費者現(xiàn)實和潛在的需要所實施的以產(chǎn)品（Product）、定價（Price）、地點（Place）、促銷（Promotion）為主要內(nèi)容的市場營銷活動過程及其客觀規(guī)律性。其內(nèi)容具有綜合性、實踐性、應(yīng)用性的特點。具體講，就是通過研究，發(fā)現(xiàn)顧客的需要，顧客需要什么你就生產(chǎn)什么。當(dāng)然生產(chǎn)多少以及生產(chǎn)了怎么去賣，這也都是需要研究的對象，就是說要科學(xué)的做生意。市場環(huán)境信息是一切企業(yè)活動的基礎(chǔ)活動，只有做好市場環(huán)境的調(diào)查與研究，才能制定出正確的策略。

市場的細分化管理，市場細分是指企業(yè)根據(jù)消費者（或用戶）需求的不同特征，把市場分割為若干不同類型的消費者群的過程。市場的細分化管理就要首先必須弄清現(xiàn)有競爭者在該市場上究竟處于什么地位，實力如何，有什么特點等情況；其次，應(yīng)該深入了解目標顧客的需求狀況、顧客的偏好、怎樣樹立產(chǎn)品的特色和形象等問題；然后，選擇目標顧客最關(guān)注的因素作為定位指標，如“質(zhì)量”、“價格”、“功能”、“款式”、“服務(wù)”等，進一步尋找產(chǎn)品的差異性，加深產(chǎn)品對市場的滲透管理，才能在市場上占有一定的份額。

5.環(huán)境的因素

環(huán)境因素主要包括企業(yè)發(fā)展面臨的一般環(huán)境：政治、經(jīng)濟、技術(shù)、文化、民俗、家族等因素。

四、結(jié)語

綜上，新鄉(xiāng)市民營企業(yè)家要成功地經(jīng)營各自的企業(yè)并不斷壯大，就要對企業(yè)成功影響要素進行綜合考慮，并針對性地采取一定的科學(xué)合理的措施，最終成功經(jīng)營企業(yè)，也同時實現(xiàn)企業(yè)家自身的成功。（作者單位：新鄉(xiāng)學(xué)院）

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關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；職業(yè)經(jīng)理人；信任

一、基本概念

（一）家族企業(yè)

家族企業(yè)指資本或股份主要控制在一個家族手中，家族成員出任企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的企業(yè)。美國學(xué)者克林?蓋克爾西認為，判斷某一企業(yè)是否是家族企業(yè)，不是看企業(yè)是否以家庭來命名，或者是否有好幾位親屬在企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)里，而是看是否有家庭擁有所有權(quán)，一般是誰擁有股票以及擁有多少。這一定義強調(diào)企業(yè)所有權(quán)的歸屬。文中家族企業(yè)即是此意。

（二）職業(yè)經(jīng)理人

職業(yè)經(jīng)理人是指在一個所有權(quán)、法人財產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的企業(yè)中承擔(dān)法人財產(chǎn)的保值增值責(zé)任，全面負責(zé)企業(yè)經(jīng)營管理，對法人財產(chǎn)擁有絕對經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，由企業(yè)在職業(yè)經(jīng)理人市場中聘任，此市場即包括社會職業(yè)經(jīng)理人市場又包括企業(yè)內(nèi)部職業(yè)經(jīng)理人市場，而其自身以受薪、股票期權(quán)等為獲得報酬主要方式的職業(yè)化企業(yè)經(jīng)營管理專家。

二、家族企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人關(guān)系存在的問題及原因分析

（一）家族企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人之間互相不信任

幾千年封建社會價值觀普遍對血緣關(guān)系比較信任，而對非血緣關(guān)系的他人缺乏信任，隨著我國市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展，家族企業(yè)越做越大，企業(yè)的管理資源不足，管理制度落后，是制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸。理性的家族企業(yè)家迫切需要職業(yè)經(jīng)理人團隊來制度化管理企業(yè)，職業(yè)經(jīng)理人更需要企業(yè)這個平臺來發(fā)揮自身的管理專長，兩者合作是否順暢，彼此間的信任是基礎(chǔ)。

（二）民營企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人之間存在期望落差

民營企業(yè)家對職業(yè)經(jīng)理人期望過高，民營企業(yè)家（雇主）認為職業(yè)經(jīng)理人缺乏責(zé)任感，職業(yè)經(jīng)理人則希望雇主是開明的人，可是當(dāng)雇主拿自己當(dāng)外人，缺乏最基本的信任時，職業(yè)經(jīng)理人的工作熱情則會受到嚴重打擊。任何事物都是一個由量變到質(zhì)變的過程，都要有個較長期的過程，而民營企業(yè)家引進職業(yè)經(jīng)理人后，期望職業(yè)經(jīng)理人立刻出成績，要求職業(yè)經(jīng)理人在短期內(nèi)就給企業(yè)帶來巨大的變化：或業(yè)績創(chuàng)高，或起死回生。過高的要求導(dǎo)致職業(yè)經(jīng)理人的機會主義思想，信息的不對稱更使得職業(yè)經(jīng)理人轉(zhuǎn)嫁自身的責(zé)任和風(fēng)險。同時，家庭企業(yè)中各種復(fù)雜的人際關(guān)系阻礙職業(yè)經(jīng)理人的能力發(fā)揮。

（三）沒有規(guī)范的職業(yè)經(jīng)理人市場

在我國目前沒有規(guī)范的職業(yè)經(jīng)理人市場，企業(yè)家引入職業(yè)經(jīng)理人大多數(shù)是依靠朋友的介紹或經(jīng)理人的自薦，經(jīng)理人的崗位和報酬則在于雙方的談判定價，在談判過程中，職業(yè)經(jīng)理人想要個高價（我要干有所值）民營企業(yè)家則認為給了職業(yè)經(jīng)理人那么高的待遇（工資等）你就得完成很高的業(yè)績（我的付出更要有回報！）。當(dāng)職業(yè)經(jīng)理人獲得的薪酬不能完全補償職業(yè)經(jīng)理人的人力資本收益時，就會產(chǎn)生不滿足感，產(chǎn)生心理落差，會出現(xiàn)怠工狀況，利用自己在企業(yè)中的職務(wù)滿足需求，可能就會傷害企業(yè)的利益。

（四）企業(yè)管理制度不規(guī)范

企業(yè)管理制度形同虛設(shè)，重點表現(xiàn)是人治，民營企業(yè)家家長制度，老大心理，不放權(quán)，過多地指揮企業(yè)的具體工作，導(dǎo)致職業(yè)經(jīng)理人無所適從，在新人（新引入的職業(yè)經(jīng)理人）與舊部（與企業(yè)成長起來的老員工）之間存在關(guān)系難協(xié)調(diào)，各種規(guī)章制度形同虛設(shè)。民營企業(yè)家多年來事必躬親的職業(yè)習(xí)慣，做不到放權(quán)和授權(quán)，這大大地阻礙了職業(yè)經(jīng)理人能力的發(fā)揮，制約了企業(yè)的健康發(fā)展。

三、改善民營企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人關(guān)系的措施

（一）建立良好的社會誠信體系

社會誠信體系是以社會誠信制度為核心的維護經(jīng)濟活動、社會生活正常秩序和促進誠信的社會機制，是一項政府推動下全社會參與的社會系統(tǒng)工程。

誠信是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的基石，是企業(yè)發(fā)展的生命，是個人立身的根本。整個社會講誠信，就會形成良好的社會環(huán)境，就會帶動企業(yè)家和經(jīng)理人彼此信任，形成良性循環(huán)。

民營企業(yè)家要解放思想，改變“家長制”觀念，要充分的信任職業(yè)經(jīng)理人，做到用人不疑，疑人不用。學(xué)會放權(quán)和授權(quán)，運用現(xiàn)代企業(yè)制度管理職業(yè)經(jīng)理人。職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)與民營企業(yè)家經(jīng)常直接溝通，了解老板的真正意圖，縮小信息傳遞過程中的失真現(xiàn)象，淡化企業(yè)中的人際關(guān)系影響，就事論事，提高素質(zhì)，加強自律，勤勉盡責(zé)，理解信任老板，改變頻繁換老板的現(xiàn)象。

（二）企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人雙方要準確定位

企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人雙方要準確定位，降低雙方對彼此的期望值。企業(yè)家要明確自己是企業(yè)的所有者，要站在“出資者”的角度來考慮問題，該管的管，不該管的一定要放手，要真正實現(xiàn)民營企業(yè)管理的職業(yè)化進程。職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)把自己定位在“執(zhí)行者”的位置，不可有“離了我企業(yè)就轉(zhuǎn)不動”的心理。應(yīng)把股東利益最大化和企業(yè)效益最大化作為自己的價值取向，而不應(yīng)把自己利益最大化做為價值取向。

民營企業(yè)家能否授權(quán)，授權(quán)的范圍的大小，一方面取決于老板的眼界，他對得與失的評判水平；另一方面取決于職業(yè)經(jīng)理人的能力、水平和素養(yǎng)，但歸根結(jié)底還是取決于老板對職業(yè)經(jīng)理人的信任程度。

信任的建立需要一個過程，職業(yè)經(jīng)理人必須加強自律，要有大局觀念，從大局出發(fā)，站在企業(yè)的角度想問題，只有企業(yè)做大做強，才有職業(yè)經(jīng)理人施展的空間，個人的成長是以企業(yè)成長為前提的，從長遠來看，民營企業(yè)家、企業(yè)、職業(yè)經(jīng)理人的利益是一致的。職業(yè)經(jīng)理人要避免只看眼前利益，不顧企業(yè)的利益，做“損公肥私”的蠢事，損害企業(yè)，破壞自己在老板心中的形象，損害自己在行業(yè)領(lǐng)域里的形象。

職業(yè)經(jīng)理人要清楚自己是企業(yè)的員工，是聘來工作的，明確了自身的角色定位，才能以良好的心態(tài)快樂工作，盡自己的權(quán)限發(fā)揮作用，施展才華，為企業(yè)和自己創(chuàng)造價值。

（三）建立規(guī)范的職業(yè)經(jīng)理人市場和評價體系

眾所周知，知識和技術(shù)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中越來越重要，現(xiàn)代生產(chǎn)正在由圍繞機器轉(zhuǎn)向圍繞知識進行。人力資本由此取得了對貨幣資本的壓倒性地位。而我們的民營企業(yè)家并沒有意識到這一點。年薪制、股票期權(quán)以及其他的激勵措施僅僅是市場為合理定價職業(yè)經(jīng)理人人力資本而順理成章作出的制度安排。在成熟的市場環(huán)境下，職業(yè)經(jīng)理人的人力資本必然會找到自己的合理價位。可見我國應(yīng)建立規(guī)范的職業(yè)經(jīng)理人市場。

政府要為職業(yè)經(jīng)理人市場的建立提供平臺，要制定相應(yīng)的政策、建立職業(yè)標準、建立科學(xué)的職業(yè)經(jīng)理人培訓(xùn)選拔機制。要通過法律、行政、經(jīng)濟等手段，建立適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展需要的職業(yè)經(jīng)理人市場體系，推進職業(yè)經(jīng)理人的招聘錄用、解聘辭退、信譽道德評價、職業(yè)規(guī)范、待遇保障等人才引進與流動方式的法律法規(guī)和制度建設(shè)。

根據(jù)行業(yè)領(lǐng)域的特點，建立規(guī)范的職業(yè)經(jīng)理人流動平臺，政府可以利用高校和企業(yè)資源，提供平臺，使二者結(jié)合起來，建立社會組織形式的團體，從專業(yè)和實用的角度建立起較為客觀的人才評價機構(gòu)和體系。既要注意避免只重學(xué)歷、也要避免只看資歷的問題，為職業(yè)經(jīng)理人的市場運營提供良好的秩序保障。

（四）健全民營企業(yè)管理制度并落到實處

建立現(xiàn)代企業(yè)制度，建立科學(xué)、理性的制度系統(tǒng)，然后根據(jù)企業(yè)具體環(huán)境逐步加以變通和靈活應(yīng)用，“活化”這一系統(tǒng)，為企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人更好的合作提供制度保障。管理制度不能流于形式，要嚴格按照制度執(zhí)行，把企業(yè)人力資源管理工作落到實處，并嚴格按照人力資源管理活動的規(guī)律辦事，采取多種措施和手段，努力調(diào)動職業(yè)經(jīng)理人工作的積極性、主動性和創(chuàng)造性，協(xié)調(diào)好職業(yè)經(jīng)理人和民營企業(yè)家的關(guān)系，促進企業(yè)的健康成長。

（五）建立講誠信的企業(yè)文化

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關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；企業(yè)文化；激勵作用

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1723（2013）04-0134-02

一、企業(yè)文化與人力資源管理

（一）企業(yè)文化的定義

企業(yè)文化是經(jīng)濟意義與文化意義的混合，是在企業(yè)界形成的價值觀念、行為準則在人群中和社會上產(chǎn)生的文化影響。主要包括四個方面的內(nèi)容：一是企業(yè)員工所共有的價值取向以及行為等外在表現(xiàn)形式；二是由管理作風(fēng)和管理觀念構(gòu)成的管理氛圍；三是由現(xiàn)存的管理制度和管理行為構(gòu)成的管理氛圍；四是書面和非書面形式的標準和程序。

企業(yè)文化在企業(yè)實現(xiàn)最高目標和爭取最大成就的過程中，是一種凝聚人心的力量，一種激發(fā)集體智慧和個人才能的

力量。

（二）企業(yè)文化與人力資源管理的關(guān)系

1.企業(yè)文化為企業(yè)人力資源管理提供理論依據(jù)。企業(yè)文化建立一種相信人、尊重人、理解人、能充分發(fā)揮人的創(chuàng)造性和積極性的“以人為本”的制度，從而用群體的價值去影響和鼓勵企業(yè)成員努力工作。這正是人力資源管理理論的基本要求，也是促進人力資源管理的基本依據(jù)。

2.企業(yè)人力資源管理為企業(yè)文化建設(shè)提供組織保證。企業(yè)通過有效的人力資源管理，充分挖掘人的潛力，鼓勵全體成員參與管理，在企業(yè)上下形成尊重人、關(guān)心人、培養(yǎng)人的良好氛圍，增加對企業(yè)的歸屬感和對企業(yè)文化的認同感，從而為企業(yè)文化的建設(shè)提供組織保證。

3.企業(yè)文化對人力資源管理起導(dǎo)向作用。企業(yè)文化對人力資源管理的導(dǎo)向作用，一方面，企業(yè)文化是企業(yè)成員共同的行為準則和行為指南，直接影響員工的行為方式；另一方面，企業(yè)文化是由個體人力資源在社會化過程中帶到企業(yè)里去的社會文化、價值觀念和思維方式的結(jié)果。

4.企業(yè)人力資源管理與企業(yè)文化建設(shè)在互動中促進企業(yè)發(fā)展。企業(yè)文化與企業(yè)人力資源管理互動，一方面是指人力資源管理要著眼于企業(yè)文化的形成，另一方面是指企業(yè)文化的形成必須與企業(yè)人力資源管理相結(jié)合。企業(yè)真正的資源是人才，企業(yè)發(fā)展的靈魂是文化，兩者是互動的，只有在互動中才能促進企業(yè)發(fā)展。

二、企業(yè)文化在民營企業(yè)中的激勵作用

（一）我國民營企業(yè)現(xiàn)狀

所謂民營企業(yè)，是相對于國有企業(yè)而言的，股份合作、合伙經(jīng)營以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等多種形態(tài)的集體企業(yè)或混合企業(yè)、私人企業(yè)和個體企業(yè)都屬于民營企業(yè)，也可以說，非國有企業(yè)都是民營企業(yè)。

我國民營企業(yè)雖然起步較晚，但發(fā)展迅速，有統(tǒng)計顯示，中國民營企業(yè)有465萬戶，注冊資本金達到6.8萬億元，目前中國民營企業(yè)已超過中國企業(yè)總數(shù)量的60%，是中國最大的企業(yè)群體，占全國GDP的份額超過50%，占全社會固定資產(chǎn)投資的比重高達60%。

（二）企業(yè)文化在民營企業(yè)中的激勵作用

1.企業(yè)文化的作用。企業(yè)文化在企業(yè)人力資源管理中的激勵作用已被越來越多的人所發(fā)現(xiàn)，企業(yè)文化的作用主要表現(xiàn)為：

第一，企業(yè)文化有凝聚作用。優(yōu)秀的企業(yè)文化對經(jīng)營者和員工具有強大的凝聚力，企業(yè)文化的強大凝聚力，使全體員工心往一處想，力往一處使，激勵人們團結(jié)合作，奮發(fā)努力。

第二，企業(yè)文化的引導(dǎo)作用。企業(yè)文化作為企業(yè)的一面旗幟，指明全體員工努力的方向，引導(dǎo)員工認識到企業(yè)的成功就是每個員工的成功，激勵員工以主人翁的態(tài)度去努力地實現(xiàn)企業(yè)目標。

第三，企業(yè)文化的規(guī)范作用。企業(yè)文化作為“通過教育和模仿而傳承下來的行為習(xí)慣”，具有規(guī)章、制度等成文規(guī)則不可比擬的規(guī)范作用。表現(xiàn)為激發(fā)員工的自覺性、積極性與工作熱情，從而產(chǎn)生自我心理約束力，自覺地遵守規(guī)章制度，遵從組織的道德習(xí)慣，保持自己的行為同組織的要求相一致。

第四，企業(yè)文化的激勵作用。企業(yè)文化基本特征是重視人、相信人、理解人、尊重人、發(fā)動人、引導(dǎo)人、教育人、培養(yǎng)人和塑造人的人本主義管理。它像一只看不見的手，常常在自覺和不自覺中對企業(yè)員工產(chǎn)生巨大的精神激勵作用。

第五，企業(yè)文化的輻射功能。企業(yè)文化的輻射作用在于企業(yè)文化向外擴散，同化異質(zhì)小文化，感染社會大文化。

第六，企業(yè)文化的創(chuàng)新功能。優(yōu)秀的企業(yè)文化則可以激發(fā)員工創(chuàng)新精神，鼓舞員工開拓進取，促進企業(yè)學(xué)習(xí)型組織建立，使得組織成員不斷學(xué)習(xí)，不斷的更新觀念、意識。

第七，企業(yè)文化的融合功能。企業(yè)文化是一個熔爐，通過文化的融合，把企業(yè)組織內(nèi)部各個團體和個人都達到文化的同質(zhì)化，從而使組織更加團結(jié)、統(tǒng)一。

2.我國民營企業(yè)的企業(yè)文化現(xiàn)狀。目前，我國的許多民營企業(yè)也意識到了企業(yè)文化的強大作用。例如，海爾的成長和發(fā)展從來是采取“企業(yè)文化先行”的戰(zhàn)略的。但民營企業(yè)文化建設(shè)還是存在許多問題，具體表現(xiàn)為：

第一，一些民營企業(yè)對企業(yè)文化建設(shè)存在著認識誤區(qū)。一是把企業(yè)文化等同于文體活動。不少企業(yè)，常將一次讀書活動、一次文藝演出、幾期黑板報等，都稱為企業(yè)文化建設(shè)或“我們的企業(yè)文化”。二是將企業(yè)文化等同于CI（企業(yè)形象塑造）。CI只是實現(xiàn)民營企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展目的的一種形式和手段，并不是企業(yè)文化建設(shè)的全部。

第二，民營企業(yè)缺乏建立有效的企業(yè)文化建設(shè)操作框架。對企業(yè)文化建設(shè)的認識，或者僅僅是企業(yè)文化關(guān)鍵因素的羅列，或者是突出企業(yè)形象設(shè)計、企業(yè)制度建設(shè)等某個相對有形化的局部展開，往往陷入對企業(yè)文化建設(shè)的片面理解中。

第三，民營企業(yè)精神和價值觀的塑造缺乏個性。許多民營企業(yè)的企業(yè)精神都是“團結(jié)、開拓、創(chuàng)新、求實、奮進、拼搏”等一類詞匯，缺乏個性的“雷同化”企業(yè)精神及企業(yè)價值觀就等于抹煞了民營企業(yè)的個性和特色。很難起到企業(yè)文化建設(shè)應(yīng)有的作用。

第四，民營企業(yè)文化建設(shè)缺乏“創(chuàng)新”。企業(yè)文化一經(jīng)建立便以為可“長治久安”，忽視了根據(jù)企業(yè)所處的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境的變化及時對企業(yè)文化進行“創(chuàng)新”。

3.對策與建議。針對以上的問題，我國民營企業(yè)的企業(yè)文化激勵該如何發(fā)展？

第一，提升民營企業(yè)家的綜合素質(zhì)。建設(shè)優(yōu)秀的民營企業(yè)文化，首要的因素是企業(yè)家。民營企業(yè)家不僅是企業(yè)文化、企業(yè)精神的塑造者、推動者和模范實踐者，也是企業(yè)形象的重要組成部分。企業(yè)文化是旗手文化，企業(yè)家的素質(zhì)和自覺程度對企業(yè)文化建設(shè)的成敗起關(guān)鍵作用。在企業(yè)文化建設(shè)中，企業(yè)家要締造出優(yōu)秀的、高品位的文化，要發(fā)揮好示范表率作用，就需要具備企業(yè)家的優(yōu)秀素質(zhì)，包括正確的價值觀、高尚的道德品質(zhì)、創(chuàng)新精神、管理才能、決策水平、技術(shù)業(yè)務(wù)能力、人際關(guān)系能力等，尤其是要有良好的道德品質(zhì)和深厚的文化底蘊。

第二，培育和提升富有特色的民營企業(yè)價值觀。民營企業(yè)與國有企業(yè)相比，普遍存在數(shù)量多而規(guī)模小、發(fā)展快而后勁不足、平均壽命短的現(xiàn)象。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的因素很多，但究其內(nèi)在原因，主要在于企業(yè)經(jīng)營者缺乏現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理觀，沒有樹立起“以人為本”的管理理念，不重視思想政治工作，尤其是忽視企業(yè)價值觀的培育和塑造。這就不可避免地在民營企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)人心渙散、勞資關(guān)系緊張、工作質(zhì)量下降、勞動消耗上升、勞動效益低下等不良現(xiàn)象。因此，及時轉(zhuǎn)變觀念，從實際出發(fā)，重視民營企業(yè)文化塑造，整合和提升民營企業(yè)價值觀，已成為民營企業(yè)實現(xiàn)企業(yè)管理良性循環(huán)的必然選擇。民營企業(yè)價值觀的培育和提升，就是在對民營企業(yè)的過去和現(xiàn)在全面調(diào)研的基礎(chǔ)上，對當(dāng)前的企業(yè)精神價值觀做出優(yōu)劣評估，在有關(guān)專家的幫助和指導(dǎo)下，發(fā)動企業(yè)全體員工共同參與，對企業(yè)的精神價值觀的基本要素進行一系列發(fā)掘和篩選，并進行提煉和加工，使之得到提升。

第三，深化以“人本管理”為核心內(nèi)容的民營企業(yè)文化建設(shè)。民營企業(yè)員工是企業(yè)文化的創(chuàng)造者，同時又是企業(yè)文化的接受者和傳播者。民營企業(yè)文化建設(shè)必須強化“以人為本”的意識，注重人性管理和“攻心為上”，通過一定形式和途徑，加大對員工的“感情投入”。工資與獎懲固然是民營企業(yè)的一種必要的激勵手段，但企業(yè)員工需要關(guān)心，需要得到更多的尊重，個人存在的價值需要進一步實現(xiàn)。民營企業(yè)家要善待員工，重視員工的思想情感以及合理要求，尊重他們的人格和權(quán)利，實施“人本管理”。只有這樣，企業(yè)員工的工作責(zé)任感和對企業(yè)的忠誠度才會極大的提高，并心甘情愿地為企業(yè)努力工作。深化以“人本管理”為核心內(nèi)容的民營企業(yè)文化建設(shè)還包括“打破民營企業(yè)家族管理，廣納天下賢才”。民營企業(yè)文化的本質(zhì)是“以人為本”，必須開闊視野，讓有能力的人來經(jīng)營和管理民營企業(yè)，否則就會在殘酷的市場競爭中處于劣勢。

第四，重視民營企業(yè)思想政治工作。在當(dāng)前企業(yè)中，沒有純粹意義上的經(jīng)濟管理工作，也沒有純粹意義上的思想政治工作。推進民營企業(yè)快速發(fā)展，樹立正確的價值觀，調(diào)動員工積極性，進行生產(chǎn)經(jīng)營管理、加強民營企業(yè)文化建設(shè)都離不開思想政治工作。經(jīng)濟發(fā)展為社會現(xiàn)代化服務(wù)，而思想政治工作則為經(jīng)濟發(fā)展開辟道路。這是思想政治工作與經(jīng)濟管理工作的統(tǒng)一性表現(xiàn)，也是企業(yè)思想政治工作的出發(fā)點、落腳點和價值所在。具體來說，思想政治工作不僅要“有為”而且要“有位”。一是確立“一個中心”，一切為企業(yè)搞好生產(chǎn)經(jīng)營、提高經(jīng)濟效益服務(wù)；二是堅持“兩個面向”，面向員工、面向市場；三是實現(xiàn)“三個結(jié)合”，結(jié)合生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、改革的全過程，結(jié)合員工各個時期、各個階段的思想動態(tài)，結(jié)合產(chǎn)品的促銷宣傳；四是塑造“四個形象”，即企業(yè)形象、品牌形象、民營企業(yè)家形象、員工形象。

三、結(jié)論

民營企業(yè)是經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量。我國民營企業(yè)發(fā)展較晚，與發(fā)達國家的民營企業(yè)相比人力資源管理方面有很大的欠缺，加入WTO后，隨著國內(nèi)市場國際化，我國民營企業(yè)及其產(chǎn)品既要面對國有、集體等不同類型企業(yè)之間的競爭，又要遭遇來自跨國公司和國外企業(yè)的嚴峻挑戰(zhàn)和巨大沖擊。因而，提高我國民營企業(yè)的人力資源管理能力就顯得尤為重要了。

一直以來，績效和薪酬是我國民營企業(yè)人力資源管理的重點，而員工激勵則一直未被企業(yè)家所看重，即使注意到激勵的重要性，也將激勵狹義的理解為物質(zhì)激勵。其實，如果可以正確運用企業(yè)文化，它的激勵作用是遠遠超過物質(zhì)激勵的。

通過本文的論述，我們發(fā)現(xiàn)我國民營企業(yè)在企業(yè)文化激勵方面存在的問題還是很多的，有待改進的地方有很多。因而，在本文的結(jié)尾處對我國民營企業(yè)在企業(yè)文化激勵方面的改進

篇4

關(guān)鍵詞:知識型員工;激勵機制;構(gòu)建

中圖分類號:F24

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)16-0163-02

現(xiàn)代企業(yè)的競爭早已轉(zhuǎn)向了人才競爭,優(yōu)秀的人才已經(jīng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。然而,很多企業(yè)都不同程度地存在著人才流失的現(xiàn)象。其中,民營企業(yè)的人才流失尤為嚴重,據(jù)統(tǒng)計,民企普通員工每年有50%的流動率,中高級管理人員、技術(shù)人員每年也有約20%在流動,大大高于平均每年15%的人才流動率,人才的流失必將給企業(yè)造成無法估量的損失。而民營企業(yè)中的核心員工――知識型員工,他們的流失極大地制約了企業(yè)的發(fā)展。因此,如何減少民營企業(yè)的知識型人才的流失,是一個非常重要的課題。

1 知識型員工的定義與特點

美國管理學(xué)家彼得?德魯克曾經(jīng)指出“20世紀,企業(yè)最有價值的資產(chǎn)是它的生產(chǎn)設(shè)備。21世紀,企業(yè)最寶貴的資產(chǎn),將是它們的知識工作者和知識工作者的生產(chǎn)率。”由此可見,知識型員工是知識經(jīng)濟時代下形成的新型工作群體。而彼得?德魯克也很早便預(yù)見到了知識的生產(chǎn)和轉(zhuǎn)讓將逐步成為首要產(chǎn)業(yè),知識生產(chǎn)率的高低會成為衡量生產(chǎn)力、競爭力和經(jīng)濟成就的關(guān)鍵。因此,上世紀五十年代的時候,他便提出和使用了“知識型員工”的概念,將知識型員工定義為掌握和運用符號和概念、利用知識或信息工作的人。后來,德魯克進一步完善了知識型員工的概念。知識員工是指,一方面能充分利用現(xiàn)代科學(xué)知識提高工作的效率;另一方面知識員工本身具備較強的學(xué)習(xí)知識和創(chuàng)新知識的能力,知識創(chuàng)新能力是知識員工的主要特點。

知識管理專家瑪漢?坦姆仆專門針對知識員工的激勵問題做了大量研究,得出針對知識員工的4個重要的激勵因素排序:(1)個體成長(33.74%):即存在使個人能夠認識到有發(fā)揮自己潛能的機會,(2)工作自主(30.51%):建立一種工作環(huán)境,其間知識工作者能夠在既定的戰(zhàn)略方向和自我考評框架下,完成交給他們的任務(wù);(3)業(yè)務(wù)成就(28.89%):完成的工作業(yè)績達到一種令個人足以自豪的水準和質(zhì)量水平;(4)金錢財富(7.07%),獲得一份與自己貢獻相稱的報酬,并使雇員能夠分享到自己所創(chuàng)造的財富。這種獎勵制度既要適合公司的發(fā)展又要與個人的業(yè)績掛鉤。從瑪漢?坦姆仆的研究成果看,對知識型員工的激勵,不能以金錢刺激為主,而應(yīng)以其發(fā)展、成就和成長為主。

2 民營企業(yè)對知識型員工管理的困境

2.1 企業(yè)的規(guī)模

中小民營企業(yè)的規(guī)模一般不大,因此給員工帶來的安全感不強烈。同時,也因為規(guī)模較小,更關(guān)注心理層面激勵因素的那些知識型員工很難有進入名企的自豪感。另外,企業(yè)內(nèi)部適合于知識型員工輪崗的崗位較少,使得知識型員工內(nèi)部流動的機會不多,而這種內(nèi)部的流動對增加知識型員工的工作滿意度和滿足感是很有效的。

2.2 企業(yè)的人才觀念

在人才觀念上,有些民營企業(yè)家盡管口頭上說要尊重知識、尊重人才,實際上卻對知識和人才缺少強烈的需要,而更加重視家族血緣關(guān)系,在員工中造成了不公平的工作環(huán)境。他們把人才看成是企業(yè)的成本或賺錢的機器,往往忽視員工的個人利益和事業(yè)發(fā)展,這種忽視必然造成人才的流失。民營企業(yè)中,對知識型員工的管理通常是采取任務(wù)導(dǎo)向式管理方式,通過確定知識型員工的工作任務(wù)、責(zé)任范圍、績效要求等,來實現(xiàn)對知識型員工的管理。這是一種傳統(tǒng)的管理模式,它忽視了人的內(nèi)在動力和需求而導(dǎo)致知識型員工的流失。

2.3 企業(yè)對員工的培訓(xùn)與開發(fā)

民營企業(yè)由于資金有限,為了節(jié)省開支,培訓(xùn)預(yù)算是最容易被削減的。不少民營企業(yè)懷疑人才的忠誠度,對人才只使用,不培養(yǎng)。企業(yè)缺乏人才培養(yǎng)規(guī)劃,缺少人才職業(yè)生涯設(shè)計的概念,使得人才不能隨著企業(yè)的發(fā)展而提升自己的能力。而人才一般都希望在其職業(yè)生涯中獲得最大可能的成果,在努力尋找著提高其職業(yè)水平的最佳途徑。這兩者思想上的沖突會導(dǎo)致人才選擇離開。

3 知識型員工隊伍不穩(wěn)定對企業(yè)的影響

中國的民營企業(yè)正因為有著自己的特殊性,面臨著以上提到的管理尷尬的局面,所以塑造一支高素質(zhì)的知識型員工隊伍,是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本。企業(yè)員工的不斷流失,特別是知識型員工流動比例過大,造成知識型員工隊伍不穩(wěn)定性,就會不可避免給企業(yè)帶來很多的負面影響。

知識型員工的流失其實意味著企業(yè)資產(chǎn)的流失,因為他們往往帶走企業(yè)重要信息和核心技術(shù)的,更重要的是對企業(yè)經(jīng)營影響極大的商業(yè)機密構(gòu)成很大的威脅。民營企業(yè)本身的抵抗力就不高,而一旦帶走企業(yè)賴以生存的核心技術(shù)和商業(yè)機密泄漏,必然給企業(yè)帶來的是市場占有率下降和核心競爭力的減弱。若知識型員工在競爭企業(yè)就職或自己創(chuàng)業(yè)時,企業(yè)將面臨嚴峻的市場壓力和生存考驗,給企業(yè)帶來的不僅是有形資產(chǎn)的損失,同時導(dǎo)致了企業(yè)無形資產(chǎn)的流失。

知識型員工的離職導(dǎo)致人才的空缺會對整個員工隊伍的穩(wěn)定性造成很大的沖擊。人才的頻繁流失使企業(yè)缺乏一支比較穩(wěn)定的團隊,尤其是未對組織保持忠誠的知識型員工的支持,給現(xiàn)有員工心理造成很大沖擊,使得組織動蕩、人心浮動,工作熱情相對下降,工作效率明顯降低。民營企業(yè)的人才缺乏一直是一個困境,而具備某種專業(yè)技能的知識型員工離職,企業(yè)將難以在短時間內(nèi)找到可接任的人選,勢必影響企業(yè)正常的整體運作,給企業(yè)帶來嚴重的損害。

知識型員工隊伍的不穩(wěn)定還會造成企業(yè)人才成本劇增。知識型員工的流失,特別是在人才成長期內(nèi)流失,企業(yè)基本上只是成本的流失,而得不到回報。人才流失后,企業(yè)重新引進人才、或培養(yǎng)新的接班者,必須投入成本引進和培養(yǎng)人才,甚至要付出重新贏得客戶所需要的額外成本。知識型員工對于很多民營企業(yè)來講屬于稀缺人才,需要花費更多的成本來獲得。而引進新員工能否勝任工作,是否能融入企業(yè)都具有不定性,這些都是知識型員工流動給所在企業(yè)帶來的風(fēng)險。

4 對知識型員工的管理與激勵

4.1 堅持以人為本

知識型員工特別是優(yōu)秀人才對自身的價值往往估計較高,并極為看重他人、組織及社會對自己的評價。他們對自身才能是否得到充分發(fā)揮,自我價值是否得到承認,往往表現(xiàn)得比普通員工更為敏感。和這些人員進行交往時,傳統(tǒng)的官僚管理作風(fēng)只會碰壁,因此需對知識型員工實行特殊的寬松管理,順應(yīng)人心,尊重人格,激勵其主動獻身與創(chuàng)新的精神,而不應(yīng)使其處于規(guī)章制度束縛之下被動地工作,導(dǎo)致員工知識創(chuàng)新激情的消失,給知識型員工以實現(xiàn)充分個人價值的發(fā)展空間。

民營企業(yè)家首先要從思想上轉(zhuǎn)變過去陳舊的觀念,員工不僅需要服從領(lǐng)導(dǎo),更應(yīng)該有自己的想法,不同想法交織,才能使靈感迸發(fā),為企業(yè)帶來更多的活力與創(chuàng)新。民營企業(yè)家需要具備廣闊的胸襟,開放的心態(tài),與企業(yè)的核心知識型員工積極溝通,并有力的支持他們的創(chuàng)新想法。

4.2 實行彈性工作制

企業(yè)中的知識型員工更多地從事思維性工作,固定的工作場所和工作時間對他們沒有多大的意義,而知識型員工也更喜歡獨自工作的自由和刺激以及更具張力的工作安排。因此,組織中的工作設(shè)計應(yīng)體現(xiàn)員工的個人意愿和特性,避免僵硬的工作規(guī)則。

對于民營企業(yè)來說,可以實行靈活的上下班制度。比如說,在工作日設(shè)置一個核心工作時間段,在這段時間中大家必須到崗,方便那些工作需要多個部門協(xié)作的員工。此外,只考核工作成果,不規(guī)定具體的上下班時間,只要在規(guī)定期間內(nèi)按質(zhì)量完成工作任務(wù)就照付薪金,并按工作質(zhì)量發(fā)放獎金。由于工作時間有了一定的機動,職工不僅免受交通擁擠之苦,而且感到個人的權(quán)益得到尊重,因而產(chǎn)生責(zé)任感,提高工作熱情,同時企業(yè)也受益。

4.3 重視成長和發(fā)展

在知識經(jīng)濟時代,人才的競爭將更加激烈,人力資源管理的一項重要任務(wù)就是要吸引和留住優(yōu)秀人才。民營企業(yè)家要有長遠的眼光和打算,不光在戰(zhàn)略等大方向上,人力資源方面也要有至少三到五年這樣的規(guī)劃。企業(yè)有了明確的目標和計劃,才能根據(jù)自身需要“量體裁衣”來實施科學(xué)的員工培訓(xùn)計劃。

很多民營企業(yè)中員工培訓(xùn)計劃的預(yù)算是最晚加進去,在執(zhí)行時卻是最先被砍掉的。當(dāng)然民營企業(yè)也應(yīng)針對自身的實際情況,開展較有效的培訓(xùn)活動,不要盲目追求時髦和國外先進理念,不要把本身就不充裕的資金白白浪費。所以,有效的培訓(xùn)應(yīng)更注重實踐能力的提高,更新原有的知識和提高繼續(xù)學(xué)習(xí)的能力。因此,可以以個人職業(yè)發(fā)展和興趣為依托,側(cè)重他們今后想往什么方向發(fā)展來進行相關(guān)的培訓(xùn)指導(dǎo),是走技術(shù)道路還是管理道路,提供雙通道的發(fā)展模式。

4.4 建立有效的薪酬激勵機制

績效考核是將員工的表現(xiàn)與預(yù)先設(shè)定的目標進行比較的評價過程。為了激勵民營企業(yè)員工充分發(fā)揮其聰明才智,為企業(yè)盡心盡力,并讓員工在企業(yè)中的付出得到相應(yīng)的回報,必須設(shè)計合理的績效考核制度,來判定每一位員工對企業(yè)發(fā)展所起作用的大小和貢獻的多少。

民營企業(yè)可以在參考國內(nèi)外同行業(yè)中先進企業(yè)的績效考核制度,結(jié)合企業(yè)的實際情況,參考員工崗位的重要程度、技術(shù)含量、技術(shù)經(jīng)驗等方面建立適合本企業(yè)評估的績效考核體系。績效考核可按兩方面進行:一是目標考核,即根據(jù)員工目標任務(wù)的完成情況,給出相應(yīng)的評定,作為晉升、獎懲等方面的依據(jù);二是民主考核,即部門主管考核與員工相互考核各占一定比例,組成對員工的最終評價,然后根據(jù)員工的不同貢獻,給予相應(yīng)的物質(zhì)鼓勵和精神激勵。同時為了更好地促進企業(yè)成員間的團隊合作精神和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,將員工的個人利益和企業(yè)的績效掛鉤,除個人績效考核制度外,還參考團隊績效考核和企業(yè)績效考核。

4.5 用感情穩(wěn)定知識型員工隊伍

感情因素對知識型員工的工作積極性有重大影響。感情留人就是通過情感的雙向交流和溝通實現(xiàn)有效的管理,進而激勵知識型員工。注重知識型員工的內(nèi)心世界,根據(jù)感情的可塑性、傾斜性和穩(wěn)定性等特征進行溝通和交流,使知識型員工與組織相互了解彼此之間的精神、理念和事業(yè)追求,從而不斷調(diào)整雙方的認知和利益,產(chǎn)生滿足相互需求的行為,建立穩(wěn)定的關(guān)系。管理者對員工的關(guān)懷可以起到意想不到的激勵效果。與知識型員工溝通思想,交流感情,傾聽意見,建立正常的溝通渠道,進而增進了解和信任,創(chuàng)造一個和諧向上的、穩(wěn)定的知識型員工隊伍。

參考文獻

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[2]胡志剛,包曉聞.中國頂級企業(yè)經(jīng)典管理模式[M].北京:中央編譯出版社,2006.

[3]樊智勇.知識型員工的薪酬管理[J].企業(yè)經(jīng)濟,2008,(2):71-73.

篇5

【關(guān)鍵詞】私人銀行高凈值客戶縣域經(jīng)濟

一、私人銀行的定義

私人銀行業(yè)務(wù)是國內(nèi)外許多商業(yè)銀行和投資銀行針對其高端客戶提供的一項服務(wù)。關(guān)于私人銀行的定義，目前還沒有權(quán)威的定義。銀監(jiān)會對私人銀行的定義為：私人銀行業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行與特定客戶在充分溝通協(xié)商的基礎(chǔ)上，簽訂了有關(guān)的投資于資產(chǎn)管理合同，客戶全權(quán)委托商業(yè)銀行按照合同約定的投資計劃，投資范圍，投資方式，客戶進行有關(guān)投資和資產(chǎn)管理操作的綜合委托投資服務(wù)。

二、中國已經(jīng)有發(fā)展私人銀行的基礎(chǔ)

私人銀行具有進入門檻高，服務(wù)個性化強，信息保密嚴等特點，其中最重要的是進入門檻高。私人銀行的服務(wù)業(yè)務(wù)多為社會各界的中高層人士。

以后，經(jīng)過三十幾年的快速發(fā)展和資本積累社會財富總量飛速增加，個人財富高速積聚，已經(jīng)初步形成私人銀行業(yè)務(wù)的客戶群。2009年2月份胡潤研究院了《2009胡潤財富報告》，指出中國擁有千萬級別以上資產(chǎn)的人群共有82.5萬人，平均年齡39歲。波士頓咨詢公司的《2010年全球財富報告》指出迄今為止美國是擁有百萬美元資產(chǎn)家庭最多的國家，其次依次是日本、中國、英國和德國。

在這樣的背景下，內(nèi)外資銀行紛紛在中國大陸地區(qū)開設(shè)私人銀行業(yè)務(wù)。從2005年友邦銀行在中國開設(shè)第一個代表處以來的短短兩三年時間，私人銀行業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地呈現(xiàn)出百花齊放、百家爭鳴的狀態(tài)。

三、中資銀行私人銀行業(yè)務(wù)在內(nèi)地發(fā)展的獨特優(yōu)勢

通過之前所作的關(guān)于私人銀行的文獻綜述，他們大致認為中資銀行具有三個方面的優(yōu)勢。分別為本土優(yōu)勢，人文優(yōu)勢和豐富的客戶資源。也有諸如外部環(huán)境需要改善，銀行自身需要提高等劣勢。許多學(xué)者對此都做過詳細的研究。對于以上優(yōu)勢和劣勢，作者表示贊同。在這三大優(yōu)勢的引導(dǎo)下，我認為中資銀行還有兩個具體的獨到優(yōu)勢。

（一）挖掘縣域經(jīng)濟的潛在客戶

雖然外資銀行來勢洶洶，但中國大陸地區(qū)幅員遼闊，且東西部發(fā)展不均衡。外資銀行由于自身資金，利潤和政策的考慮，一般只會在國內(nèi)的一線城市和少數(shù)二線城市比如北京、上海、廣州、深圳、杭州、蘇州等地設(shè)立分支機構(gòu)。對于更多的經(jīng)濟發(fā)達的縣域城市則無力涉及。這就給了中資銀行巨大的客戶空間。中資銀行尤其是傳統(tǒng)意義上的四大國有銀行（工中農(nóng)建）的營業(yè)網(wǎng)點一般都深入到縣一級，甚至到一些經(jīng)濟發(fā)達的鄉(xiāng)鎮(zhèn)也開設(shè)營業(yè)網(wǎng)點。

目前縣域經(jīng)濟在中國發(fā)展迅速，特別是在環(huán)渤海經(jīng)濟圈，長三角，珠三角等東部發(fā)達地區(qū)對經(jīng)濟的貢獻更大。2010年全國百強縣第一名昆山市的區(qū)域GDP已經(jīng)達到1780億元（人民幣），超過海南、寧夏、青海、澳門、等省級行政區(qū)域GDP；超過新疆、貴州、甘肅等省級行政區(qū)域GDP的一半以上。

三十多年時間產(chǎn)生了一大批由鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展為規(guī)模以上工業(yè)的民營企業(yè)，由此而產(chǎn)生了一大批民營企業(yè)家和高收入的企業(yè)高管人士。這些縣域經(jīng)濟中的企業(yè)家均可以成為中資銀行的潛在客戶。從業(yè)務(wù)上來說，外資銀行2006年之后才全面展開人民幣業(yè)務(wù)。私人銀行業(yè)務(wù)與零售業(yè)務(wù)不同，客戶具有相當(dāng)強的品牌認知度。縣域民營企業(yè)普遍的跟外資銀行沒有業(yè)務(wù)往來，相互了解需要相當(dāng)長的時間。外資銀行如果想挖掘這類客戶將面臨著很大的時間成本和經(jīng)濟成本。而中資銀行在民營企業(yè)多年的經(jīng)營中已經(jīng)與其建立了深厚的關(guān)系。企業(yè)發(fā)展所需的資金大多是通過間接融資的銀行貸款獲得。中資銀行不僅在信息上占據(jù)優(yōu)勢地位，而且在客戶的認知度上更是近水樓臺。再者，由于中資銀行的體制原因，縣域企業(yè)的經(jīng)營者在將財富交給中資銀行管理之后，可以進一步增進企業(yè)與銀行之間的關(guān)系，在下一步的企業(yè)信用等級評定，授信級別上會有一定的優(yōu)勢。而外資銀行一般采用獨立的事業(yè)部制，不會與公司業(yè)務(wù)相聯(lián)系，進一步擴大了中資銀行的優(yōu)勢。

（二）私人銀行變成家族存蓄資產(chǎn)的途徑

改革開放第一批先富起來的人按照年齡推算，大多已經(jīng)過了知天命之年，更有一些年逾花甲或古稀的老人。如何使下一代更好的經(jīng)營自己白手起家積累的資產(chǎn)成為他們考慮的一個重要問題。

富裕人士子女類型 比例

有知識成功型 20%

紈绔子弟敗家型 50%

順其自然型 18%

父衰子落型 12%

從上表中可以看出富二代中屬于紈绔子弟類型的數(shù)量相當(dāng)?shù)亩啵紦?jù)了50%。這類型的富二代從小由于父母的嬌生慣養(yǎng)，不思進取，可以預(yù)見一旦繼承了父輩的資產(chǎn)，必將很快的揮霍一空，使父輩的基業(yè)付之東流。由于外資銀行在2007年才啟動人民幣貸款業(yè)務(wù)，而中資銀行可以利用與企業(yè)發(fā)展中建立的信息優(yōu)勢對民營企業(yè)家進行私人銀行的推薦和營銷。將不具備和不愿意繼續(xù)和延續(xù)父輩企業(yè)的富二代的資產(chǎn)交由中資銀行私人銀行業(yè)務(wù)進行管理，符合當(dāng)今被商界一致認同的win-win原則。父輩將資產(chǎn)交由私人銀行管理，可以避免因子女不善經(jīng)營而最后出現(xiàn)的坐吃山空進而揮霍一空的局面。富二代不用花費太多的精力即可享受專業(yè)資深的銀行人士提供的財富管理等專業(yè)化理財建議，輕輕松松實現(xiàn)父輩資產(chǎn)的保值、增值。對于中資銀行來說，占據(jù)了這一塊龐大的市場之后，可以大幅度提高資產(chǎn)管理規(guī)模，帶來許多管理費、傭金和其他產(chǎn)品收入。

羅馬不是一天建成的，但羅馬最終建成了。中國人從來不缺乏善假于物的君子智慧。外資銀行已經(jīng)為我們做出了很好的榜樣。中國的私人銀行業(yè)務(wù)前景是光明的，相信中國的從業(yè)者可以化不利為有利，并從中探尋更大的發(fā)展空間。

參考文獻

[1]美林集團和凱捷咨詢公司．全球財富報告 2005．2005.

[2]波士頓咨詢公司． 2010年全球財富報告．2010.

[3]丁衡．中國私人銀行,靠什么往前走？．銀行家．2009（06）.

篇6

讓人非常擔(dān)憂的是，中國實體經(jīng)濟的“空心化”正在加劇，成為影響經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重大隱患。當(dāng)越來越多的企業(yè)家成為投資家的時候，我們是否正在失去稻盛和夫、喬布斯這樣優(yōu)秀的企業(yè)家？如果實業(yè)家都熱衷于賺快錢，中國的世界一流企業(yè)和品牌如何打造？如果做實業(yè)之心逐漸冷卻，中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展怎么實現(xiàn)？如果人們都趨之若鶩追求投資盈利，中國企業(yè)如何做強做優(yōu)與基業(yè)長青？中國企業(yè)家精神又如何傳承？

一、我國實體經(jīng)濟“空心化”的主要原因

客觀地講，做實業(yè)艱難，有著很現(xiàn)實的原因，其中成本走高、稅費過重、產(chǎn)能過剩、投資受限、融資困難、賺錢太慢、比較收益偏低等是導(dǎo)致實體企業(yè)陷入困境的主要原因。

1、內(nèi)外交困的生存難題

自國際金融危險以來，外貿(mào)環(huán)境逐步惡化，出口產(chǎn)品銳減，原材料價格大幅上漲，勞動力成本逐步增高，節(jié)能減排和環(huán)保壓力日漸加大，企業(yè)的盈利空間急劇縮減，市場競爭更加激烈，企業(yè)的生存和發(fā)展舉步維艱。

實體企業(yè)面臨高成本和高稅費兩頭擠壓，“兩價”（原材料進價、資源環(huán)境代價）、“三金”（薪金、租金、土地出讓金）、“四率”（利率、匯率、稅率、費率），九種因素疊加推動企業(yè)成本直線上升。特別是隨著勞動力由大量供給轉(zhuǎn)向逐步短缺，企業(yè)員工工資逐漸上漲，人力資源成本逐步上升，使原本中國企業(yè)競爭的主要優(yōu)勢即低成本的勞動力資源正在逐漸喪失。同時，為切實保護勞動者權(quán)益，政府出臺了一系列勞動領(lǐng)域的法規(guī)，并要求企業(yè)認真貫徹落實現(xiàn)有勞動法律法規(guī)，逐步改善員工的工作條件，綜合提高員工的福利待遇，實現(xiàn)企業(yè)員工工資的穩(wěn)步增長。不僅如此，我國企業(yè)的人力資源普遍存在結(jié)構(gòu)化的問題，企業(yè)缺少中高端技術(shù)人才和管理人才，招工難問題更加凸現(xiàn)。

我國經(jīng)濟正在從粗放型發(fā)展向環(huán)境友好、資源節(jié)約、高質(zhì)量、高附加值方式艱難轉(zhuǎn)型。特別是節(jié)能減排將是未來五年及更長時期企業(yè)發(fā)展必須解決的關(guān)鍵問題。政府部門對于高能耗、高污染企業(yè)已經(jīng)給出了明確的節(jié)能減排的目標和要求，如果沒有達到相關(guān)標準，留給企業(yè)的將是關(guān)停并轉(zhuǎn)的結(jié)局。政府在對企業(yè)高能耗、高污染等落后產(chǎn)能進行加速淘汰的同時，企業(yè)必須在短期內(nèi)加大其節(jié)能環(huán)保費用的支出，這就會影響到短期內(nèi)經(jīng)營效益，不少企業(yè)家感到壓力巨大，困難重重。

2、賺快錢的誘惑

這些年，中國的房地產(chǎn)市場和資本市場投資機會相繼出現(xiàn)，經(jīng)營房地產(chǎn)和資本投資的回報大大高于實業(yè)經(jīng)營，一般房地產(chǎn)利潤率為28%，資本利潤率為22%，而實體企業(yè)利潤率則要低很多。這促使實業(yè)家把主要精力轉(zhuǎn)向房地產(chǎn)和資本市場，聚焦在如何賺快錢、賺大錢上，相比做實業(yè)賺“辛苦錢”來得更容易、更輕松。

一些實體企業(yè)在“副業(yè)”投入收益高、資金回流快的誘導(dǎo)下，逐步放棄了對主營業(yè)務(wù)的堅守，出現(xiàn)了“一流企業(yè)做房產(chǎn)，二流企業(yè)做金融，三流企業(yè)做物流，四流企業(yè)做實業(yè)”的局面，一些企業(yè)甚至通過“實業(yè)釣魚”，以實業(yè)為擔(dān)保獲得貸款用于其他產(chǎn)業(yè)的套利中。在這個過程中，企業(yè)里踏踏實實做實業(yè)的越來越少，投機投資的越來越多，想腳踏實地創(chuàng)造財富的人越來越少，追求一夜暴富的人越來越多。

賺快錢的誘惑，讓中國的企業(yè)無心做實業(yè)。有調(diào)查表明，2008年至2012年是房地產(chǎn)公司誕生最多的五年，本來非常擁擠的行業(yè)又涌入了很多新軍。一些大企業(yè)把房地產(chǎn)當(dāng)成盈利性支柱產(chǎn)業(yè)，有的企業(yè)房地產(chǎn)收入已經(jīng)超過企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入。房地產(chǎn)行業(yè)出現(xiàn)了許多投資型公司，這些公司并沒有市場開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計、營銷渠道等方面的優(yōu)勢，但“有錢”使他們成為投資商，甚至成為主流房地產(chǎn)公司的資金提供商，中國企業(yè)“轉(zhuǎn)型資金”大量沉淀在房地產(chǎn)業(yè)。

論出口額和經(jīng)濟總量，中國已經(jīng)超過了德國，但如果仔細分析，就不難發(fā)現(xiàn)，德國房地產(chǎn)市場幾十年來增長率僅為1%，德國的經(jīng)濟發(fā)展完全來自汽車、機械、化工等實業(yè)。相反，中國的GDP中有60%是直接或間接依靠房地產(chǎn)行業(yè)拉動的，中國實體企業(yè)的創(chuàng)新能力一直沒有質(zhì)的改善。

我國資本投資實業(yè)的積極性并不高，以浙江民營企業(yè)為例，2009年以來，浙江以民營企業(yè)為主的制造業(yè)投資僅增長不到8%，房地產(chǎn)投資占總的民間投資在35%，大部分大型民營企業(yè)的資本配比基本實現(xiàn)“三三制”，即主業(yè)、房地產(chǎn)、金融證券投資各占三分之一，而且后兩塊投資比例越來越高，進一步縮小了民間資本對實業(yè)的投資。

實業(yè)家轉(zhuǎn)做投資家會面臨一定的系統(tǒng)性風(fēng)險。因為他們大都是某一行業(yè)的專家，但卻未必熟悉其他行業(yè)，進入其他領(lǐng)域的風(fēng)險會逐漸增大。“不熟不做”是企業(yè)戰(zhàn)略的基本原則。進入一個全新行業(yè)的企業(yè)，從決策能力、業(yè)務(wù)管理控制能力、業(yè)務(wù)的拓展到客戶服務(wù)的執(zhí)行能力、企業(yè)品牌影響力都面臨重新構(gòu)建，這與剛剛成立的企業(yè)一樣并沒有多少競爭優(yōu)勢。

如果企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域過多，就會分散企業(yè)的注意力，在資金、人才資源上出現(xiàn)不足，使組織資源的分配難度加大，無法保持核心競爭力。同時，企業(yè)面臨多種產(chǎn)業(yè)，多個市場，容易造成部門和子公司的增多，勢必形成更為復(fù)雜的管理體系，增加經(jīng)營管理的難度。

3、對未來不確定性的擔(dān)憂

從宏觀環(huán)境看，由于產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、“國進民退”、“玻璃門”等問題，特別是民營企業(yè)遭遇“三重門”的困境，一是鐵門（壟斷企業(yè)把持，門檻太高進不去）；二是“玻璃門”（看得見進不去，沒實力也不敢進）；三是“彈簧門”（進去以后逼你退出來）。民營資本投資無門或被“擠出”，只能在低端制造業(yè)的“紅海”領(lǐng)域殘酷競爭，發(fā)展空間受到限制，使一些企業(yè)家對長期從事實業(yè)信心不足。我們知道，公平公正的市場規(guī)則和良好的產(chǎn)權(quán)保護制度可以直接影響企業(yè)家的行為。當(dāng)企業(yè)家無法確信自己能夠享有勞動成果，或者說缺乏適當(dāng)?shù)摹⒚鞔_而穩(wěn)定的機制來保護自己的勞動成果時，企業(yè)家將失去做實業(yè)的動力。

民營企業(yè)在現(xiàn)實的生存環(huán)境和長期經(jīng)營中，無論對商業(yè)政策法規(guī)的穩(wěn)定性與可見度，還是自身在市場生存和發(fā)展的不確定性上都難以把控。因此，大多數(shù)民營企業(yè)不愿做需要等很多年才能看到產(chǎn)品和利潤的實業(yè)投入。

在企業(yè)家的地位和價值逐步得到政府和社會承認與肯定的同時，他們也受到許多誤解和質(zhì)疑。除了事業(yè)上要承受巨大壓力之外，企業(yè)家們還要承受不小的政治上和道德上的壓力，甚至承擔(dān)額外的政治上和法律上的風(fēng)險。有證據(jù)表明，民營企業(yè)家所面臨的種種風(fēng)險和不確定，不僅導(dǎo)致投資抽離實業(yè)，而且導(dǎo)致資本與財富的外流。據(jù)調(diào)查，民營企業(yè)家在長期受到政策歧視以及社會的仇富心理之下，有在夾縫中艱難生存的危機感，40%的受訪企業(yè)老板表示自己已經(jīng)移民或有移民意愿。民營企業(yè)家所進行的財富轉(zhuǎn)移，除了對國內(nèi)經(jīng)營企業(yè)難度加大和環(huán)境的擔(dān)憂之外，更深層的原因是身份的改變，以及取得一種因為身份改變而獲得的相對安全感。如果人力財產(chǎn)轉(zhuǎn)移海外的狀況繼續(xù)，有可能嚴重挫傷中國企業(yè)家經(jīng)營實業(yè)的積極性和創(chuàng)業(yè)熱情，從而危及中國經(jīng)濟未來的可持續(xù)發(fā)展。

另外，企業(yè)的傳承也是一個很大的問題。目前，我國的第一代優(yōu)秀民營企業(yè)家多數(shù)都50歲以上了，這些企業(yè)家的子女多數(shù)都被送往國外讀書，他們接觸的多是金融資本投資，和父輩們的經(jīng)營理念完全不同。他們不信奉做實業(yè)這一套，而且他們沒有做實業(yè)的打算和經(jīng)驗，將來很可能由父輩的經(jīng)營實業(yè)轉(zhuǎn)為金融資本投資，企業(yè)接班人面臨青黃不接的困局。

二、企業(yè)家與投資家的人格差異

做實業(yè)還是做投資來自于個人的價值理念和行為偏好。企業(yè)家有使命，有愿景，有責(zé)任，會堅持不懈地努力追求事業(yè)成功，所以他們信念執(zhí)著，專心致志，百折不撓；而投資家主要關(guān)注投資回報，所以他們會捕捉機會，分散投資，控制風(fēng)險，二者的行為特征完全不同。投資家的行為特征：一是“三心二意”，雞蛋不放在一個籃子里的風(fēng)險管理；二是“不務(wù)正業(yè)”，參與別人的事業(yè)卻總想盡快賺錢后退出；三是“給他人做嫁衣裳”，不斷尋找投資給別人的市場機會。

從某種角度講，投資家是機會主義者，他們對投資機會有著本能的直覺、靈敏的嗅覺，渴求狂熱追逐金錢，不放過任何一個能夠帶來增值的機會，他們時常冒著巨大的風(fēng)險來獲取贏利，投資家永遠關(guān)注的就是如何讓錢生出更多的錢。或許投資家也有長遠計劃，但他們更加注重資本的效率，快進快出和加速增值。在投資家的心中，資本和金錢代表一切，他們很少去做扎實持久的實業(yè)。

不可否認，企業(yè)家也要有資本運作、投資獲利的能力，但這只是企業(yè)家的能力之一，而不是全部。

企業(yè)家就是做實業(yè)、做事業(yè)，彰顯的是一種非凡的能力，體現(xiàn)的是一種崇高的精神，即企業(yè)的能力隨著企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展而得到持續(xù)成長，并從一個競爭平臺提升到一個更高的競爭層次。做企業(yè)要求企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者要有長遠的眼光和廣闊的胸懷，要有全球化的視野和戰(zhàn)略思維，能夠準確地把握市場脈絡(luò)，決定企業(yè)的發(fā)展方向，注重創(chuàng)新、品牌、管理、帶領(lǐng)人才團隊，通過產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)造價值。

企業(yè)是企業(yè)家人格和靈魂的外化，企業(yè)的成長附和著企業(yè)家的理想、信念、使命和抱負。企業(yè)家必須具有人生信仰和使命責(zé)任以及為社會創(chuàng)造財富的道德精神，把經(jīng)營企業(yè)和擔(dān)當(dāng)社會責(zé)任作為奮斗的目標。他們關(guān)注企業(yè)生存的意義和價值，關(guān)注員工的發(fā)展，誠信為本守法經(jīng)營，具備謀取天下之利而不謀一己之利，謀長久之利而不謀一時之利的偉懷。

企業(yè)家非常注重企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。在企業(yè)家的心中，實業(yè)是其理想和生命的外化，為此他們的理想就是打造一流企業(yè)，創(chuàng)建一流品牌，實現(xiàn)基業(yè)常青，確保自己創(chuàng)造和繼承的偉業(yè)能夠長期存續(xù)下去。企業(yè)家的這種內(nèi)在訴求，是選擇實業(yè)發(fā)展道路的必然，也能吸引那些渴望與企業(yè)共同發(fā)展的追隨者。

著名經(jīng)濟學(xué)家熊彼特最先確立了企業(yè)家的重要特征就是創(chuàng)新。而創(chuàng)新其本質(zhì)是創(chuàng)造價值，主要包括四個方面：一是客戶價值，針對客戶的需要提供令人滿意的產(chǎn)品和服務(wù)；二是員工價值，為員工提供工作和發(fā)展的平臺并給予勞動報酬，提高福利待遇；三是股東價值，為股東的投資帶來更多的回報；四是社會價值，為保護環(huán)境，捐助公益等社會事業(yè)多作貢獻。企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的核心和關(guān)鍵，他們既是創(chuàng)新戰(zhàn)略的主導(dǎo)者、組織者，也是企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的倡導(dǎo)者和營造者。這需要企業(yè)家具有強烈的創(chuàng)新意識，敏銳的創(chuàng)新思維，果敢的創(chuàng)新魄力，務(wù)實的創(chuàng)新行為。

“企業(yè)家”的核心內(nèi)容是“創(chuàng)新”和“承擔(dān)”，真正的企業(yè)家是一群有目的地尋找創(chuàng)新源泉，始終與時俱進，并能把握機會進行開拓的人；他們以發(fā)現(xiàn)價值、實現(xiàn)價值和創(chuàng)造價值為使命，組織一個系統(tǒng)，號召一批人實現(xiàn)企業(yè)的目標，讓推出的產(chǎn)品和服務(wù)最終能改變、影響人們的生活方式，給人們帶來福祉；同時敢于承擔(dān)資金、時間和利益等方面的風(fēng)險。有些企業(yè)家是被逼出來的，有些是自愿去做的，但結(jié)果都一樣。

對于企業(yè)家而言，他們有責(zé)任去思考一些人類終極的關(guān)懷，思考一下在中華民族偉大復(fù)興的過程中應(yīng)該扮演什么樣的角色。如果他們能夠時時仰望星空，從一個國家、一個民族、一個社會發(fā)展的角度去看待自己，看待企業(yè)所扮演的角色，他們就能跳出自己商業(yè)利益的盤算，真正關(guān)注社會的利益、民族的復(fù)興、人民的幸福。由此而形成一種特別的智慧，擁有一些別人所沒有的獨到視角，想到一些別人想不到的商業(yè)機遇，那么他們將會有更長遠的發(fā)展，并實現(xiàn)基業(yè)常青。

一流的企業(yè)是“熬”出來的，一流的企業(yè)家也是“熬”出來的，企業(yè)家一定要有一種堅持的精神，對自己信念的堅持，對社會責(zé)任和使命的堅持，對企業(yè)經(jīng)營方向的堅持，以及腳踏實地地做好品牌和企業(yè)的堅持。只有這樣，才能不管遇到什么困難，都朝著自己認定的方向堅定不移地去努力奮斗。企業(yè)家在克難奮進的艱苦努力中，把心中的信念和理想一點點做實，這種踐行的使命責(zé)任是我們這個時代極為寶貴和稀有的品行。

三、企業(yè)家是中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的動力和支撐

企業(yè)強則國強，企業(yè)富則國富。歷史上，任何一個強大的國家都有一批強大的企業(yè)作后盾。回顧世界經(jīng)濟史，尤其是英國工業(yè)革命以來，每個國家的經(jīng)濟起飛和發(fā)展，都有一批有遠見、有雄心、有能力的企業(yè)家們在其中發(fā)揮著主導(dǎo)的作用，如日本和東亞“四小龍”的崛起，企業(yè)家為其打下了堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)。同樣，中國企業(yè)家作為一個新生群體，為中國經(jīng)濟三十年的快速成長立下了汗馬功勞。他們創(chuàng)造了成千上萬的就業(yè)機會，為國家提供了重要的稅收來源，產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟效益。中國能有今天的繁榮和發(fā)展，企業(yè)家的貢獻功不可沒。

然而，中國社會對企業(yè)家的定義一直都是模糊的，人們把這個群體僅僅看成財富的擁有者，想象成一種中國范式的“先富起來的人”。這種庸俗層面的定位，讓我們看不見企業(yè)家的歷史定位和社會角色，更看不清企業(yè)家在市場邏輯鏈條中的動機和行為。

中國企業(yè)家群體十分弱小。一方面，在復(fù)雜多變的市場中，他們必須不斷創(chuàng)新自己的商業(yè)模式，加強核心競爭力，通過創(chuàng)新把企業(yè)做大做強；另一方面，在中國的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟制度下，法律法規(guī)仍不完善，隨意性的行政干預(yù)和某些官員的濫用權(quán)力，使得企業(yè)的外部經(jīng)營環(huán)境不可預(yù)測，充滿風(fēng)險，企業(yè)家們戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢如履薄冰。此外，在企業(yè)家取得成功和財富之后，社會公眾對他們的期望和要求也自然提高。因此，中國企業(yè)家還必須承擔(dān)更大的社會責(zé)任，堅守道德誠信，在環(huán)保、慈善等公共領(lǐng)域發(fā)揮帶頭作用。

當(dāng)今中國社會，急功近利、金錢至上、人心浮躁，這種環(huán)境導(dǎo)致了我國企業(yè)經(jīng)營者創(chuàng)新思想退化、冒險意識淡薄、擔(dān)當(dāng)精神缺失。而且，無論是制度層面還是政策層面，中國企業(yè)家的生存和發(fā)展環(huán)境都不寬松。特別是民營企業(yè)家，他們既是計劃體制的突破者，又是現(xiàn)行制度的違規(guī)者，他們不得不游離在合法與非法的灰色地帶，他們在企業(yè)成長歷程中經(jīng)歷了很多辛酸、痛苦和艱難。身份認同被否定，財富來源被質(zhì)疑，他們一旦出名便有各種事端接踵而至，當(dāng)其身陷困境時，也根本沒人出來支持，有時還會遭遇落井下石，因此，企業(yè)家在中國成為了一種愈來愈稀缺的資源。

著名經(jīng)濟學(xué)家鮑莫爾通過大量研究指出，一個國家要實現(xiàn)領(lǐng)先性增長需要滿足四個條件：易于創(chuàng)設(shè)和發(fā)展企業(yè)；生產(chǎn)性企業(yè)家能夠得到良好回報；非生產(chǎn)性活動受到抑制；迫使市場競爭的贏家繼續(xù)保持創(chuàng)新勢頭。很顯然，當(dāng)一個社會的大多數(shù)人都樂于投身實業(yè)，積極創(chuàng)業(yè)，勇于創(chuàng)新，通過勞動創(chuàng)造財富、貢獻稅收時，這個社會就具備了經(jīng)濟增長的長久動力。

經(jīng)濟發(fā)展的原動力在企業(yè)，而企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營管理中處于組織、控制和配置其他資源的領(lǐng)導(dǎo)地位，所以企業(yè)家資源與其他資源相比，處于更為主導(dǎo)的核心地位，乃是社會經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營活動中最積極、最關(guān)鍵的要素，對于我國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，打造世界一流企業(yè)有著至關(guān)重要又無可替代的決定性作用。

面向未來，我國經(jīng)濟制度改革和體制創(chuàng)新，都應(yīng)該以激發(fā)和保護企業(yè)家與企業(yè)家精神為中心，這就需要完善的產(chǎn)權(quán)保障，公正的法治制度，公平的競爭環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新，容忍失敗的社會氛圍，為企業(yè)的做大做強做優(yōu)提供良好的環(huán)境。企業(yè)家和企業(yè)家精神是一個國家乃至整個社會最寶貴、最稀缺的資源，是最具有能動性和主動性的資源。其他一切經(jīng)濟資源包括土地、資金、勞動力等等，都必須依靠企業(yè)家來整合，才能夠創(chuàng)造出經(jīng)濟奇跡和財富神話。

一個國家和企業(yè)的興衰存亡，需要一代代企業(yè)英才薪火相傳，奮斗不息，需要依靠一大批企業(yè)經(jīng)營管理者的成長，一支企業(yè)家隊伍的建設(shè)。企業(yè)家是打造世界一流企業(yè)最核心、最關(guān)鍵、最稀缺的戰(zhàn)略資源，是國家和企業(yè)強盛之根本。

這是一個需要企業(yè)家的時代。中國的企業(yè)需要企業(yè)家去引領(lǐng)，中國的經(jīng)濟需要企業(yè)家去推動。讓企業(yè)的利潤跟上企業(yè)家靈魂的步伐，讓企業(yè)的經(jīng)營效益跟上企業(yè)家使命責(zé)任的步伐，讓我們努力營造出適合企業(yè)家成長的環(huán)境和機制，讓我們給予企業(yè)家更多的理解和支持。只有這樣，中國的企業(yè)才可能成為世界一流的企業(yè)，中國的企業(yè)家才會成為我國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的永久動力，中國的企業(yè)家才會成為我們社會文明昌盛的支撐力量。

【參考文獻】

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篇7

關(guān)鍵詞：民營企業(yè) 金融體系 企業(yè)銀行

我們認為，這種現(xiàn)象的存在，一是由于民營企業(yè)的私有性，在經(jīng)濟環(huán)境中容易受到不公平的待遇；二是由于銀行普遍認為民營企業(yè)信貸違約率偏高，且中國法律體系相對不健全，銀行擔(dān)心容易形成不良貸款。以上兩個原因的存在，使得銀行更傾向于將貸款提供給國有企業(yè)，而很多效益良好和發(fā)展前景更好的的民營企業(yè)卻很難得到銀行信貸支持。

面對這種制約，在正式制度無法幫助民營企業(yè)公平地獲得經(jīng)濟資源的情況下，企業(yè)開始尋求一些替代性的機制來解決制約其發(fā)展的融資難問題。

首先政治關(guān)聯(lián)就是一種非常重要的替代性機制。已有研究表明，政治關(guān)聯(lián)對于企業(yè)來講是一種聲譽機制（衛(wèi)武，2006），是一種為企業(yè)提供經(jīng)濟資源的有效途徑（Faccio，2006；Fisman，2011）。余明桂等（2008）發(fā)現(xiàn)，在我國金融發(fā)展水平不高、法律體制不健全的地區(qū)，政治關(guān)系可以作為一種替代性的非正式機制，幫助民營企業(yè)獲得銀行的信貸支持，促進企業(yè)發(fā)展。但這些研究一般是從企業(yè)家參政的角度來分析的，即企業(yè)高管的政治身份作為替代機制為企業(yè)提供融資便利。被學(xué)者們普遍忽略的一種政治關(guān)聯(lián)渠道，是民營控股公司在所有權(quán)安排時有意引入國有股權(quán)或是在買殼上市時保留一定比例的國有股權(quán)。國有股權(quán)是指由國家授權(quán)的投資主體作為股東，對因其以國有財產(chǎn)進行投資而在公司中形成的相應(yīng)股份(出資比例)所享有的收益和為此而享有的權(quán)能的總和。由于國有股權(quán)的公權(quán)本質(zhì)，使得引入或保留國有股權(quán)的民營控股公司與政府存在天然的維系，而學(xué)術(shù)界關(guān)于這種政治關(guān)聯(lián)渠道方面的研究，基本空白。

另外一種替代性的機制是社會資本。社會資本理論起源于20世紀70年代，是一個社會學(xué)概念，Putman（1993）定義其“能夠通過協(xié)調(diào)的行動來提高社會效率的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)”。在經(jīng)濟領(lǐng)域，社會資本的作用機制被認為是通過信息的分享、互利互惠的集體行動和決策制度來實現(xiàn)的。潘越、戴亦一（2009）在研究公司投資決策的影響機制上發(fā)現(xiàn)社會資本與政治關(guān)聯(lián)有替代效應(yīng)，社會資本在一定程度上能夠起到法律保護的作用，從而促進企業(yè)健康發(fā)展。但是在企業(yè)融資方面，社會資本對其到底有沒有影響？學(xué)術(shù)界在這方面的研究基本空白。

本文以我國民營控股公司為研究樣本，研究了企業(yè)引入或保留國有股權(quán)及社會資本對企業(yè)銀行貸款這一債務(wù)融資行為的影響。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)引入或保留國有股權(quán)與社會資本對企業(yè)銀行貸款具有顯著的正向影響，且企業(yè)引入或保留國有股權(quán)與社會資本在企業(yè)銀行貸款融資方面具有替代作用。本文的研究結(jié)果表明，民營控股企業(yè)尋求了替代性的機制來獲得企業(yè)所需資源，這也在一定程度上解釋了Allen提出的著名的“中國之謎”（Puzzle Of China），即民營經(jīng)濟在我國這么一個制度保護不完善、法制不健全的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下還能得到快速發(fā)展的原因。

本文的安排如下：第二部分是理論分析和研究假設(shè)；第三部分是研究設(shè)計；第四部分是實證結(jié)果及分析；最后是全文的總結(jié)。

二 理論分析及研究假設(shè)

獲取資金資源是企業(yè)的核心戰(zhàn)略目標之一，越來越多的研究表明，獲得外部融資是促進民營企業(yè)發(fā)展的重要因素。在引入優(yōu)勝劣汰機制和健全社會主義市場經(jīng)濟體制后，現(xiàn)今企業(yè)外部融資能力的強弱在很大程度上決定了企業(yè)的生存發(fā)展能力。外部融資分為直接融資和間接融資。直接融資主要指資本市場融資，主要是發(fā)行股票，還有就是通過產(chǎn)權(quán)市場出讓股權(quán)融資。間接融資主要指通過銀行貸款這一債務(wù)性融資。

銀行貸款相比于權(quán)益性融資，具有成本更低、不分散公司控制權(quán)等優(yōu)點，歷來是企業(yè)融資的重要形式之一。但是調(diào)查顯示，40.3%的民營企業(yè)家認為“銀行貸款不能滿足企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營”的需要，74.6%的民營企業(yè)家認為“銀行貸款不能滿足企業(yè)外部擴張的融資需要”，民營企業(yè)進行銀行貸款融資的現(xiàn)狀并不容樂觀。

羅黨論等（2008）指出，銀行在給予企業(yè)貸款的時候經(jīng)常面臨借貸雙方的信息不對稱和借款方的道德風(fēng)險問題。在市場不完備的情況下，由于民營企業(yè)的經(jīng)營透明度較低，財務(wù)制度不健全，銀行很難在眾多的民營企業(yè)中分辨哪些是好的，哪些是壞的。再者，由于國有企業(yè)與政府的天然聯(lián)系，銀行認為即使國有企業(yè)不能償還貸款，政府也會出面擔(dān)保，因此銀行出于本能的規(guī)避風(fēng)險，而吝于向民營企業(yè)提供貸款，客觀上減少了民營企業(yè)獲得銀行貸款的融資機會（Bai、Lu and Tao，2006）。由于以上原因，銀行在向民營企業(yè)提供貸款時，不得不對民營企業(yè)提高放貸條件，使得民營企業(yè)向銀行貸款融資的積極性大大降低。

（一）國有股權(quán)與民營企業(yè)銀行貸款可得性

我國正處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中，對于民營企業(yè)融資的約束是普遍存在的。一方面由于民營企業(yè)自身實力有限，在貸款申請時，很難提供給銀行良好的貸款抵押或者銀行認可的貸款擔(dān)保人，達不到銀行所要求的信貸條件，所以銀行在貸款項目的選擇上更偏向于實力雄厚的大中

型企業(yè)，特別是國有企業(yè)；另一方面，政府對銀行信貸資源的配置仍然起著主導(dǎo)作用，導(dǎo)致銀行信貸資源更多地配置給了終極控制人和所有者同樣為政府的國有企業(yè)，而民營企業(yè)難以得到銀行信貸的支持。

面對這種約束，由于現(xiàn)今的經(jīng)濟環(huán)境并不能給與民營企業(yè)與國有企業(yè)同等的獲取經(jīng)濟資源的能力，民營企業(yè)開始尋求替代性的機制來促進企業(yè)的發(fā)展。

許多學(xué)者的研究結(jié)論顯示，政治關(guān)系與銀行貸款之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。中國是一個關(guān)系型社會，為了在市場競爭中避免處于被動地位，與控制著大量經(jīng)濟資源的政府建立良好的關(guān)系成為企業(yè)的必然選擇。由于國有股權(quán)與政府的天然聯(lián)系，民營企業(yè)持有國有股權(quán)無疑在某種程度了打上了政府的標簽。

首先，民營企業(yè)引入或保留國有股權(quán)為民營企業(yè)提供了一種潛在擔(dān)保，一旦企業(yè)由于經(jīng)營不善而陷于財務(wù)困境，基于共同利益的存在，政府也會施予援手來維持企業(yè)的發(fā)展；其次，民營企業(yè)引入或保留國有股權(quán)，傳遞了企業(yè)實力信號，有助于強化金融機構(gòu)對于民營企業(yè)的信心，從而提高民營企業(yè)獲得銀行貸款的可能性。而且，作為一種非正式機制，具有國有股權(quán)的民營企業(yè)可以通過對國有銀行的影響減少銀行對民營企業(yè)在信貸方面的歧視，從而獲得貸款支持。

基于以上討論，我們提出假設(shè)1：

H1：對于其他條件相同的企業(yè)來說，引入或保留國有股權(quán)的民營企業(yè)能夠比沒有國有股權(quán)的企業(yè)更容易獲得銀行信貸支持。

（二）社會資本與民營企業(yè)銀行貸款可得性

社會資本由人與人之間的關(guān)系構(gòu)成，是一種個體和團體之間的關(guān)聯(lián)構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)不是孤立的行動個體，而是與經(jīng)濟領(lǐng)域的各個方面發(fā)生聯(lián)系的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的紐結(jié)，因此企業(yè)發(fā)展必然要受到所處環(huán)境的影響（邊燕杰、丘海雄，2000）。

社會資本能夠通過增進群體之間的信任水平從而提高經(jīng)濟效率，促進經(jīng)濟發(fā)展。作為正式制度的一種補充，社會資本的作用主要體現(xiàn)在其可以提高社會誠信水平，進而促進人們之間的合作。羅彥學(xué)（2012）認為社會資本投資可以減少由于信息不對稱所產(chǎn)生的道德風(fēng)險，從而建立聲譽機制，以此降低交易成本。在社會資本水平較高的地區(qū)，企業(yè)與銀行等金融機構(gòu)之間，互信互惠，社會資本可以化解部分信息不對稱所帶來的逆向選擇問題，而企業(yè)的財務(wù)狀況也會更加透明，可以大大降低的銀行的信息搜尋成本。從事后監(jiān)督的效率來看，社會資本的監(jiān)督作用還可以有效降低企業(yè)不愿還款而造成的違約概率。

據(jù)此，國內(nèi)很多學(xué)者的研究顯示，在社會資本高的地區(qū)，企業(yè)用較少的抵押品就可以獲得銀行貸款，社會資本對于企業(yè)的銀行貸款融資具有顯著的正向作用。

基于以上討論，我們提出假設(shè)2：

H2：在社會資本水平較高的省份或地區(qū)，民營企業(yè)更易于獲得銀行貸款。

（三）國有股權(quán)與社會資本在影響民營企業(yè)銀行貸款方面的替代性

篇8

【關(guān)鍵詞】政治關(guān)聯(lián) 企業(yè)成長 風(fēng)險承擔(dān) 民營上市企業(yè)

【中圖分類號】F276.5 【文獻標識碼】A

目前，中國正處于社會轉(zhuǎn)型的特殊歷史時期，政府職能正在逐漸轉(zhuǎn)換，但是由于我國市場經(jīng)濟制度還不完善，政府仍然扮演著資源分配者的角色，對市場的管制強度和企業(yè)經(jīng)濟活動的干預(yù)力度較大，于是企業(yè)往往會尋求與政府建立“政治關(guān)聯(lián)”，以獲得更多的政策信息和社會資源。

中國民營經(jīng)濟在改革開放以來的三十多年間持續(xù)高速增長，民營企業(yè)為了贏得生存發(fā)展空間，通常會通過企業(yè)家參與政治生活等方式與政府形成各種顯性或者隱性的關(guān)系。政治關(guān)聯(lián)對民營企業(yè)業(yè)績及其成長的影響引起了管理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)學(xué)者的長期關(guān)注和討論。一些研究表明，政治關(guān)聯(lián)可以作為一種替代性的非正式機制給企業(yè)，特別是民營企業(yè)帶來融資便利、降低融資成本、獲取稅收優(yōu)惠以及改善經(jīng)營績效等諸多明顯的好處①。另有一些學(xué)者認為政治關(guān)聯(lián)企業(yè)承擔(dān)了更多的社會“義務(wù)”，其盈利能力和企業(yè)價值低于非政治關(guān)聯(lián)企業(yè)②。現(xiàn)有文獻對這一問題研究結(jié)論的不一致性，促使我們對其進行深入的探討。

企業(yè)在復(fù)雜環(huán)境中生存和發(fā)展總要面臨各種風(fēng)險。高層管理者是決定企業(yè)發(fā)展的核心因素，企業(yè)是否愿意承擔(dān)風(fēng)險以及風(fēng)險承擔(dān)的程度取決于管理者的風(fēng)險偏好。那么，管理者花費時間和金錢建立政治聯(lián)系這樣一種有價值的資源會不會使管理者為了追求超額利潤而承擔(dān)更大的市場風(fēng)險呢？鑒于此，本文分析了政治關(guān)聯(lián)對公司風(fēng)險承擔(dān)的影響，以檢驗政治關(guān)聯(lián)作為一種替代性的非正式機制是否能夠得到市場的認可。

理論分析與研究假設(shè)

政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)成長。從Krueger探討印度和土耳其的企業(yè)家通過“尋租”與政府官員建立關(guān)系，以期給企業(yè)帶來利益開始，政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)績效之間的關(guān)系主要存在兩種相互競爭的觀點：“關(guān)系”觀和“干預(yù)”觀③。“關(guān)系”觀點認為，政治關(guān)聯(lián)是企業(yè)主動與政府建立的一種關(guān)系，可以作為不完善的制度環(huán)境下的有效替代機制，從而提高公司業(yè)績。“干預(yù)”觀點則將企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)視為政府干預(yù)企業(yè)的手段，其增加了企業(yè)的政策性負擔(dān)，同時企業(yè)為了建立政治關(guān)聯(lián)需要付出大量時間和金錢。這些都會降低企業(yè)的業(yè)績，不利于企業(yè)成長。

在“關(guān)系”觀點下，學(xué)者們往往得出政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)有利的結(jié)論。Faccio以來自42個國家的企業(yè)為樣本進行分析，發(fā)現(xiàn)具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)的市場影響力、債務(wù)比率明顯高于非政治關(guān)聯(lián)企業(yè)，而且能夠獲得較高的稅收優(yōu)惠。同時Faccio分析得出，企業(yè)的價值在建立政治關(guān)聯(lián)后明顯上升，而且企業(yè)在陷入財務(wù)困境后更容易獲得政府的幫助④。吳文鋒，吳沖鋒和芮萌研究表明，高管具有政府背景的公司在所得稅稅率上要顯著低于高管沒有政府背景的公司⑤。

基于上述分析，本文提出假設(shè)1：政治關(guān)聯(lián)能提高民營企業(yè)經(jīng)營績效，有利于企業(yè)成長。

在“干預(yù)”觀點下，政府通過政治關(guān)聯(lián)作為手段對企業(yè)進行干預(yù)，會增加企業(yè)的政策性負擔(dān)，對企業(yè)的經(jīng)營績效和內(nèi)部治理產(chǎn)生不利影響。Vickers和Yarrow發(fā)現(xiàn)，政府干預(yù)使得企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督和激勵結(jié)構(gòu)較差，會降低經(jīng)營績效⑥。Shleifer和Vishny則認為，政府干預(yù)會干擾管理者的決策過程，導(dǎo)致企業(yè)目標混亂，這是政府干預(yù)使得企業(yè)效率低下的主要原因⑦。Fan，Wong和Zhang考察了中國上市企業(yè)IPO前后的業(yè)績變化，發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)企業(yè)IPO之后的會計業(yè)績和股價表現(xiàn)均比其他企業(yè)要差⑧。

基于上述分析，本文提出假設(shè)2：政治關(guān)聯(lián)會降低民營企業(yè)的經(jīng)營績效，不利于企業(yè)成長。

政治關(guān)聯(lián)與風(fēng)險承擔(dān)。目前，關(guān)于政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)風(fēng)險承擔(dān)的影響的文獻還比較少。Fisman證實了政治關(guān)聯(lián)企業(yè)能獲得更多的銀行貸款、稅收優(yōu)惠，從而占有更大的市場份額，應(yīng)對外部環(huán)境變化的能力也更強⑨。張敏和黃繼承通過對中國證券市場的研究發(fā)現(xiàn)，政治關(guān)聯(lián)能夠顯著降低企業(yè)在多元化過程中面臨的股票市場風(fēng)險⑩。馬永強和孟子平在研究企業(yè)風(fēng)險緩沖與政府政策選擇時提出，高管人員良好的政治背景可能會增強企業(yè)的風(fēng)險承擔(dān)能力。

基于上述分析，本文提出假設(shè)3：政治關(guān)聯(lián)能降低企業(yè)成長過程中所承擔(dān)的風(fēng)險。

但是，政治關(guān)聯(lián)企業(yè)中的高層管理者并不一定是有能力的企業(yè)家。盡管政治關(guān)聯(lián)企業(yè)能獲得更多的銀行貸款、稅收優(yōu)惠和政府財務(wù)補助，但管理者很可能會因為能獲得大量貸款而進行盲目或者過度的負債融資，債務(wù)比率過高導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)的財務(wù)風(fēng)險加大，進而影響企業(yè)的總體風(fēng)險。同時，由于中國特有的制度環(huán)境，政府有動機也有能力干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營活動，使得企業(yè)必須要承擔(dān)政府的社會性職能，政治關(guān)聯(lián)企業(yè)因為要承受政策性負擔(dān)而存在著較多的非效率投資，這種政策性負擔(dān)會使企業(yè)經(jīng)營活動在一定程度上偏離價值最大化的目標，進而加大企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。

基于上述這兩種觀點下的分析，本文提出假設(shè)4：政治關(guān)聯(lián)會加大企業(yè)成長過程中所承擔(dān)的風(fēng)險。

實證研究設(shè)計

政治關(guān)聯(lián)的界定與度量。目前的研究對于如何衡量政治關(guān)聯(lián)還沒有一致的標準，以高管特征為基礎(chǔ)的虛擬變量法已成為衡量政治關(guān)聯(lián)的最主要的方法，當(dāng)企業(yè)高管中至少有一位曾經(jīng)或者現(xiàn)在擔(dān)任政府官員，則認為該企業(yè)具有政治關(guān)聯(lián)。對于中國企業(yè)來說，董事長和總經(jīng)理往往對企業(yè)的經(jīng)營決策起著決定性的影響，同時結(jié)合民營企業(yè)家族控制的特點，我們采用以下標準定義政治關(guān)聯(lián)：董事長、總經(jīng)理以及實際控制人中至少有一位曾任或現(xiàn)任政府官員、人大代表或者政協(xié)委員，該企業(yè)就屬于政治關(guān)聯(lián)企業(yè)。

樣本選擇與數(shù)據(jù)來源。本文選取2010年至2013年在滬深兩市交易的A股非金融類民營上市公司作為樣本進行研究，并按照以下標準對它進行篩選：剔除了通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)變?yōu)槊駹I企業(yè)的樣本，只包括了直接上市的民營企業(yè)；剔除ST和PT的公司樣本；剔除信息披露不詳和數(shù)據(jù)有缺失的企業(yè)。本文使用的財務(wù)數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫，有關(guān)政治聯(lián)系的數(shù)據(jù)是通過閱讀公司年報，手工整理獲得的。

經(jīng)過篩選后，我們得到了2213個樣本企業(yè)，其中有1091個樣本屬于政治關(guān)聯(lián)企業(yè)，占有的比重高達49.30%，從各年的數(shù)據(jù)來看，2010年到2013年政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的比例基本上維持在50%左右，表明政治關(guān)聯(lián)在我國民營企業(yè)中是一個比較普遍的現(xiàn)象。

模型設(shè)定與變量定義。本文將運用多元回歸方法來檢驗政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)成長以及風(fēng)險承擔(dān)之間的關(guān)系。為了驗證假設(shè)1和假設(shè)2，將待檢驗的回歸模型設(shè)定為：（1）

其中，Growth為企業(yè)成長變量，本文年營業(yè)收入增長率作為企業(yè)成長性的衡量指標，該指標的值越大，表示企業(yè)的成長性越好。Pol為政治關(guān)聯(lián)變量，本文采用虛擬變量法，即當(dāng)企業(yè)具有政治關(guān)聯(lián)時，政治關(guān)聯(lián)變量的值為1，否則為0。此外，模型中還控制了其他一些對企業(yè)成長有影響的變量。ProR表示企業(yè)的營業(yè)利潤率，營業(yè)利潤率高意味著企業(yè)可以獲得充足的資金，有助于促進企業(yè)的成長。Lev為資產(chǎn)負債率，用總負債與總資產(chǎn)的比值表示，企業(yè)保持適度的負債比率有利于企業(yè)提升業(yè)績。Size為企業(yè)規(guī)模，用總資產(chǎn)的自然對數(shù)表示，一般說來，企業(yè)規(guī)模越大，資源就越充足，越能更快更好地成長。

為了驗證假設(shè)3和假設(shè)4，將回歸模型設(shè)定為：（2）

Beta為企業(yè)風(fēng)險承擔(dān)變量，用年度貝塔系數(shù)表示，該指標的值越大，企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險就越大，該指標直接取自CSMAR數(shù)據(jù)庫。變量Pol，Lev和Size的含義與模型（1）相同。ROA為企業(yè)的總資產(chǎn)收益率，用凈利潤與總資產(chǎn)的比值表示，衡量企業(yè)的盈利能力，盈利能力越強，企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險越低。Tobin’Q是指資本的市場價值與其重置成本之比，Tobin’Q值越大，企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險越低。

實證結(jié)果和分析

描述性統(tǒng)計特征。在全部2213家樣本企業(yè)中，企業(yè)的年平均營業(yè)收入增長率為58.14%，表明我國民營企業(yè)的成長性較好。從Beta來看，企業(yè)之間的差異較大，但是平均值接近于1，表明中國民營上市企業(yè)承擔(dān)的股票市場風(fēng)險并不大。而擁有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)占比為49.40%，可見民營上市企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的現(xiàn)象較為普遍。此外，企業(yè)的平均營業(yè)利潤率為11.19%，平均資產(chǎn)負債率為37.68%，企業(yè)規(guī)模的平均值為21.2994，平均總資產(chǎn)收益率（ROA）為5.46%，Tobin’Q平均值為2.0176，但這些指標在不同樣本之間差異較大。

實證檢驗結(jié)果及其分析。一是政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)成長（營業(yè)收入增長率）的回歸結(jié)果。從模型（1）進行回歸得到的結(jié)果來看，模型整體上顯著（F值的顯著性水平為0.0000），政治關(guān)聯(lián)虛擬變量（Pol）的回歸系數(shù)為-0.0641，且在5%水平上顯著，說明政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)成長負相關(guān)，驗證了研究假設(shè)2，支持了政治關(guān)聯(lián)的“干預(yù)”觀點。

在控制變量的回歸結(jié)果方面，Size的符號為負，與預(yù)期不符，表明企業(yè)的規(guī)模對企業(yè)成長的影響不大。Lev的回歸系數(shù)顯著為正，與預(yù)期一致，表明民營上市企業(yè)保持較高的資產(chǎn)負債率，對企業(yè)成長有促進作用。ProR的回歸系數(shù)也顯著為正，符合預(yù)期，企業(yè)的營業(yè)利潤率越高，成長性越好。

二是政治關(guān)聯(lián)與風(fēng)險承擔(dān)（貝塔系數(shù)）的回歸結(jié)果。從模型（2）回歸分析得到的結(jié)果來看，模型整體上也顯著（F值的顯著性水平為0.0000），政治關(guān)聯(lián)虛擬變量（Pol）的回歸系數(shù)為0.0263，且在5%水平上顯著，驗證了研究假設(shè)3，說明政治關(guān)聯(lián)企業(yè)承擔(dān)的市場風(fēng)險要大于非政治關(guān)聯(lián)企業(yè)。

從控制變量的回歸結(jié)果來看，Size和Tobin’Q的回歸結(jié)果為負，但是不顯著。Lev的回歸系數(shù)顯著為正，與預(yù)期一致，表明企業(yè)的資產(chǎn)負債率越高，承擔(dān)的股票市場風(fēng)險越大。ROA的回歸系數(shù)顯著為負，符合預(yù)期結(jié)果，表明企業(yè)的總資產(chǎn)收益率越高，風(fēng)險越小。

表1：政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)成長及風(fēng)險承擔(dān)的回歸結(jié)果

注：*，**，***分別表示在10%，5%，1%置信水平下顯著。

結(jié)論

隨著中國民營經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，眾多學(xué)者開始關(guān)注和研究民營企業(yè)。在中國特定的制度環(huán)境下，不能單純地從企業(yè)特征層面研究民營企業(yè)，政治關(guān)聯(lián)對于民營企業(yè)的成長與發(fā)展來說非常重要，有時甚至起著決定性的作用。基于上述原因，本文從理論和實證兩方面分析了政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)成長及風(fēng)險承擔(dān)的影響。研究結(jié)果表明，政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)成長之間呈顯著負相關(guān)關(guān)系，表明企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)會限制企業(yè)成長；政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)風(fēng)險承擔(dān)之間呈顯著正相關(guān)關(guān)系，表明企業(yè)在成長過程中承擔(dān)的風(fēng)險要比非政治關(guān)聯(lián)企業(yè)大。

本文的研究貢獻在于：首先，現(xiàn)有研究主要關(guān)注政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效的影響，而企業(yè)成長更關(guān)注企業(yè)經(jīng)營績效的增長性，是衡量企業(yè)績效的一個動態(tài)概念。我們選擇企業(yè)成長和風(fēng)險承擔(dān)作為研究對象，豐富了政企關(guān)系方面的文獻，同時為研究公司風(fēng)險承擔(dān)的影響因素提供了一個新的視角；其次，基于民營企業(yè)家族控制的特點，本文不光從高管角度對企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)進行了全面的衡量，還從實際控制人的角度分析了民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)。

本文的現(xiàn)實意義在于：政治關(guān)聯(lián)具有“雙刃劍”效應(yīng)，盡管民營企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的現(xiàn)象廣泛存在，國內(nèi)外一些研究也證實了政治關(guān)聯(lián)會給企業(yè)帶來利益，但是這些研究沒有考慮到民營企業(yè)為了建立政治關(guān)聯(lián)可能要付出的尋租成本以及政府通過政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)進行的干預(yù)，這種尋租成本和干預(yù)會損害企業(yè)的經(jīng)營效率甚至降低企業(yè)的價值，不利于企業(yè)成長。所以，民營企業(yè)在自身發(fā)展的過程中，沒有必要盲目地追求政治關(guān)聯(lián)。

（作者分別為湖南大學(xué)工商管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，湖南大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生）

【注釋】

①⑨Fisman R. Estimating the Value of Political Connections. American Economic Review， 2001（91）： 1095-1102.

②Faccio M. Politically-connected firms. American Economic Review， 2006， 96（1）： 369-386

③Krueger A. The Political Economy of the Rent-seeking Society. American Economic Review， 1974， 3（64）： 291-303.

④Faccio M. Politically-connected firms： can they squeeze the state？ SSRN Working Paper， No. 305099， 2002

⑤吳文鋒，吳沖鋒，芮萌：“中國上市公司高管的政府背景與稅收優(yōu)惠”，《管理世界》，2009年第3期。

⑥Vickers J， Yarrow G. Economic Perspectives on Privatization. The Journal of Economic Perspectives， 1991， 2（5）： 111-132.

⑦Shleifer A， Vishny R. Politician and Firms[J]. Quarterly Journal of Economics， 1994， 109（4）： 995-1025.

⑧Fan J P H， Wong T J and Zhang T. Politically-Connected CEOs， Corporate Governance， and Post-IPO Performance Of China's Newly Partially Privatized Firms[J]. Journal of Financial Economics， 2007， 84（2）： 330-357.

⑩張敏，黃繼承：“政治關(guān)聯(lián)、多元化與企業(yè)風(fēng)險”，《管理世界》，2009年第7期。

篇9

關(guān)鍵詞：國進民退； 定義把握； 產(chǎn)生問題； 改進方方向

一、對“進退”定義的把握：

1、兩種聲音：

2009年11月，國家統(tǒng)計局局長馬建堂在一次演講中指出，“2005到2008年，國有企業(yè)在數(shù)量、總產(chǎn)值、資本、利潤總額、稅金總額幾大指標上都逐年下降，而私營及非公有制經(jīng)濟的份額在節(jié)節(jié)攀升。因此，統(tǒng)計數(shù)據(jù)并不支持國進民退趨勢。”

但在民營企業(yè)圈中，卻又有著截然不同的聲音。

民營企業(yè)家馮侖說：“民營資本從來都是國有資本的附屬或補充，面對國有此本，民營資本只有始終持合作而不競爭、補充而不替代的立場，才能進退裕如，持續(xù)發(fā)展。

2、定義把握:

我認為，單從宏觀數(shù)據(jù)和微觀個體中都不能全面反映是否存在“國退民進”現(xiàn)象，衡量的標準不僅應(yīng)該關(guān)注總量之比，更應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、進入壁壘進行分析。

數(shù)據(jù)顯示，國有資本在能源性、壟斷性領(lǐng)域中躍進的現(xiàn)象是明顯的。在鋼鐵、煤炭、航空、金融等資源性領(lǐng)域中，出現(xiàn)了對民營資本的“擠出現(xiàn)象”；在四萬億振興計劃中，國有資本幾乎得到了所有的重要政府訂單。在當(dāng)今中國的產(chǎn)業(yè)界，似乎已經(jīng)出現(xiàn)了“楚河漢界”的景象，國有企業(yè)集團聚集在少數(shù)上游產(chǎn)業(yè)，并逐漸形成了寡頭壟斷的地位，其數(shù)量在逐漸減少，但是盈利能力則迅猛增加，而大量的民營資本被限定在下游行業(yè)中競爭。

二、國進民退的利弊分析：

時至今日，始于改革開放的國企改革，顯然是起到了極其卓越的成就，我們的國有企業(yè)在增強國際競爭力、保障國家核心產(chǎn)業(yè)安全、推進國家戰(zhàn)略、資本整合、提高科研技術(shù)等方面起著舉足輕重而且無可替代的作用。但由于篇幅原因，本文主要從可能產(chǎn)生的問題、如何解決的角度來思考。

1、拉大收入差距：

國企壟斷的資源比如土地、礦產(chǎn)、資源照理應(yīng)是全民所有的，但是國企通過市場壟斷和政策扶持，獲取的高額利潤只在小部分利益集團中進行分配，大部分民眾沒有因此受益。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，“十一五”期間，中國經(jīng)濟年平均增速達到11.4%，但與之形成鮮明對比的是，居民收入的增長卻遠遠低于經(jīng)濟增長速度。人們突然發(fā)現(xiàn)，大家的繁榮似乎跟小家的繁榮似乎沒有太大的相關(guān)性，大多數(shù)人創(chuàng)造的改革成果并沒有被大多數(shù)享受。

2、不利于市場經(jīng)濟體系建設(shè)：

在理想的市場經(jīng)濟體系中，政府在經(jīng)濟中應(yīng)該扮演“監(jiān)管者+服務(wù)者”的角色。即引入嚴格的監(jiān)管來保障市場的公平競爭；在公平競爭的前提下，盡力為企業(yè)提供好公共服務(wù)，由此培植經(jīng)濟增長點，增加就業(yè)，提升人民生活水平。但在現(xiàn)行背景下，可能產(chǎn)生如下兩方面問題：

一是政府職能、目標與企業(yè)職能、目標之間的矛盾。政府是社會管理機關(guān)，追求的最終目標是社會利益的最大化；而企業(yè)的目標則是追求經(jīng)濟利益的最大化。現(xiàn)在將追求經(jīng)濟利益最大化的企業(yè)交予政府管理，會導(dǎo)致政府在這兩種對立的利益取向之間形成進退兩難的局面。二是由于政府職能的雙重性，也難以避免對國有經(jīng)濟的“偏護”，破壞政府公開、公平、公正的管理原則。這種以非市場的方式贏得市場競爭不利于市場經(jīng)濟的長遠發(fā)展。

3、民間資本何處去：

由于國企壟斷了上游行業(yè)，大部分民營資本盤踞在下游競爭激勵的行業(yè)中，這種狀況將降低民營企業(yè)利潤率，而且由于上游基礎(chǔ)材料、能源的壟斷，導(dǎo)致行業(yè)的抗風(fēng)險性急劇下降。進而引發(fā)民間資金從實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)向虛擬經(jīng)濟，這種“熱錢”的進出，對整個經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定會產(chǎn)生不良影響。

在房地產(chǎn)市場，炒樓大軍不斷推高著樓價，造成樓價虛高目前，已演變成全國上下普遍詬病的問題。在農(nóng)產(chǎn)品市場，民間游資炒作大豆、大蒜、玉米等農(nóng)產(chǎn)品，對糧食穩(wěn)定起著消極作用，推高產(chǎn)品價格，繼而推高通貨膨脹，影響社會穩(wěn)定。在資本市場，就有企業(yè)家說：“如今將錢投入實體行業(yè)，辛辛苦苦辦企業(yè)，還不如當(dāng)莊家炒股來錢來得快”，這種完全投機性質(zhì)的“熱錢”進出，不利于資本市場健康、持續(xù)發(fā)展；更為重要的是，虛擬經(jīng)濟務(wù)必建立在實體經(jīng)濟之上，“德隆”的案例正是實體經(jīng)濟不能支撐虛擬經(jīng)濟而造成的。

三、下一步改革的思考：

1、重視人力資本和科學(xué)技術(shù)，引入、完善現(xiàn)代企業(yè)治理機制：

在全球經(jīng)濟一體化的今天，國有企業(yè)立足國內(nèi)，面向世界，參與國際競爭已是一個不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。通過市場化、規(guī)范化、科學(xué)化的方式完善國有企業(yè)治理制度。以股份制的方式建立完善公司治理體系，引入戰(zhàn)略投資者，同時，還要重視通過戰(zhàn)投、風(fēng)投的引入，將國外先進的管理理念、技術(shù)輸入企業(yè)。勞動生產(chǎn)的兩要素由資本和勞動力構(gòu)成，資本要與能操控它的人結(jié)合在一起才能發(fā)揮其最大效用。所以，這就要求我們在面臨國際化浪潮中必須更加注重對國際化、專業(yè)化人才的培養(yǎng)。

2、主動融入國際競爭，尋求國際市場：

我國改革開放的經(jīng)驗之一就是引入大量外資，通過用“市場換技術(shù)的方式”助推本國經(jīng)濟發(fā)展。相應(yīng)的，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否也實施一次轉(zhuǎn)移，通過在海外投資的方式將一些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到急需投資來拉動經(jīng)濟與就業(yè)的發(fā)展中國家，這樣不僅可以充分發(fā)揮資本的效用，同時也通過企業(yè)外擴，在外部經(jīng)濟尋求更廣闊市場。

3、提高國企社會責(zé)任意識：

雖然說企業(yè)的目標是追求利潤的最大化，但作為國企來講，同時也是國家意志在經(jīng)濟、資本方面的體現(xiàn)，這一雙重身份決定了他還應(yīng)承擔(dān)維持國民經(jīng)濟穩(wěn)定，保障社會、經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展等方面的作用。涉足私人無法做或做不好的領(lǐng)域，發(fā)揮起彌補市場失靈和國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要作用。比如，美國的國企主要分布在郵政、軍工、電力、鐵路客運、空中管制、環(huán)境保護等不得不依靠政府出面的行業(yè)。也就是說，美國的國企是專門用來啃硬骨頭的，而不是去和私企爭利。它們存在的核心意義，絕不是盈利，而是提供公共服務(wù)。

參考文獻：

[1]吳曉波.《“國進民退”的分界線》.FT中文網(wǎng).

篇10

【關(guān)鍵字】政治關(guān)聯(lián)，公司價值

一、引言

Allen等提出了著名的“中國之謎”，即中國法律保護和金融發(fā)展的水平不能有效的解釋其經(jīng)濟的快速增長。對于這個問題他們認為，中國的關(guān)系機制（特別是政治關(guān)系）和聲譽機制起到了一種替代機制的作用,但是對于這一點他們并沒有作深入的研究。在各國經(jīng)濟發(fā)展的進程中，企業(yè)高管與政府建立政治聯(lián)系是一種普遍存在的現(xiàn)象，我國由于特殊的社會背景當(dāng)然也不例外。眾所周知，中國是一個關(guān)系大國，關(guān)系特別是政治關(guān)系在中國的制度中扮演著重要的角色。國內(nèi)眾多的學(xué)者對我國企業(yè)高管的政治背景進行了考察，認為政治聯(lián)系，即高管政府背景，是中國市場經(jīng)濟制度不完善的情況下的一種替代機制。可見，在中國這樣的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家，建立政治關(guān)系是企業(yè)對市場、政府和法律失效的一種積極的反應(yīng)。

那么，政治關(guān)聯(lián)作為影響企業(yè)競爭的重要因素應(yīng)當(dāng)如何定義與度量？政治關(guān)聯(lián)是否影響企業(yè)的價值？如果影響，其影響機制是什么？圍繞這些問題，本文將系統(tǒng)的回顧總結(jié)以往有關(guān)政治關(guān)聯(lián)與公司價值的研究，并指出現(xiàn)有研究的不足以及未來該領(lǐng)域研究的發(fā)展方向。

二、政治關(guān)聯(lián)與公司價值

目前國際上最常用的定義為企業(yè)至少一個大股東或是高管（包括董事長、CEO、總裁和董事會秘書）現(xiàn)在或曾經(jīng)在政府或議會中任職，則企業(yè)為政治關(guān)聯(lián)企業(yè)。若這些高管現(xiàn)在或曾經(jīng)是政府官員或國會議員，則將該公司定義為政治關(guān)聯(lián)公司。這也是該領(lǐng)域最常用的定義和度量方法。中國企業(yè)是否具有政治關(guān)聯(lián)則是從政府任職背景、人大或政協(xié)委員（代表）以及軍隊等角度來定義。總而言之，對政治關(guān)聯(lián)的定義與度量有著多種不同的方法，且根據(jù)各國的國情，度量的方式也不盡相同。因此，作者認為對于政治關(guān)聯(lián)的定義和度量的研究不是找出一個普遍適用性的政治關(guān)聯(lián)變量，而是根據(jù)各國的特殊社會、經(jīng)濟、政治以及文化背景，找出一個既能夠從性質(zhì)上客觀判斷政治關(guān)聯(lián)是否存在的標準，又能夠從量上度量政治關(guān)聯(lián)強弱程度的替代變量。

眾多的研究發(fā)現(xiàn)，公司高管的政府背景，即是政治關(guān)聯(lián)作為公司的一個特征性質(zhì)，如同公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、多元化經(jīng)營一樣，會對公司價值產(chǎn)生影響。貫穿政治關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的兩大核心問題是政治關(guān)聯(lián)是否影響公司價值以及如果有影響，其影響是正面還是負面的。

政治關(guān)聯(lián)的正面影響：有關(guān)政治關(guān)聯(lián)對公司價值影響的研究可追溯到有關(guān)尋租行為的開拓性研究，但她主要關(guān)注總體的政治尋租行為，沒有分析個體公司所能獲得的利益，因而度量政治關(guān)聯(lián)價值的指標比較粗糙。Fishman (2001)認為，上市公司高管的政府背景是一種有價值的資源，他研究了與印度尼西亞前總統(tǒng)蘇哈托關(guān)系緊密程度不同的公司在蘇哈托最后執(zhí)政幾年中傳出的幾次病危消息時候的不同股價表現(xiàn)。結(jié)果顯示，謠傳的程度越重，有政治聯(lián)系公司的股價下跌越厲害。Faccio(2007)所作的跨國研究表明政治關(guān)聯(lián)對公司價值有正面的作用，即政治關(guān)聯(lián)企業(yè)可以通過建立政治關(guān)聯(lián)提升企業(yè)的自身價值。這些研究認為特別是在腐敗水平很高的國家，具有政治關(guān)聯(lián)的公司能夠從與政府的關(guān)系中獲得好處，如融資便利、稅收優(yōu)惠、市場準入、法律優(yōu)待等。

我國作為一個從高度集中的計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌帶市場經(jīng)濟的國家，政府對市場的管制很多也很強，也有大量的上市公司高管均有政府背景。吳文鋒等(2008)則發(fā)現(xiàn)民營企業(yè)高管的地方政府任職背景在政府干預(yù)比較厲害的地區(qū)能增加公司價值；政府干預(yù)越強烈，這種正面影響也越強烈。胡旭陽（2006）、余明桂和潘紅波（2008）的結(jié)論表明有政治聯(lián)系的企業(yè)要比沒有政治聯(lián)系的企業(yè)更容易進入金融業(yè)，也能獲得更多和更長的貸款。

政治關(guān)聯(lián)的負面影響：另外一些研究則認為由于政治家的尋租行為使得政治關(guān)聯(lián)對公司產(chǎn)生負面的影響。Fisman等（2006）研究發(fā)現(xiàn)公司與政府首腦建立關(guān)系所給公司帶來的價值幾乎為零。Fan等(2007)對中國有政治關(guān)聯(lián)的公司IPOs后的業(yè)績表現(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)，總經(jīng)理曾經(jīng)或是當(dāng)時在政府任職的中國上市公司在首次公開發(fā)行3年時間里的經(jīng)營業(yè)績都要比總經(jīng)理沒有政府背景的公司差一些，其原因是政治關(guān)聯(lián)企業(yè)更容易讓政府干預(yù)企業(yè)的運作來實現(xiàn)“社會功能”。Boubakri等（2008）的跨國比較研究也發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)公司的會計業(yè)績差于非關(guān)聯(lián)公司，說明政府官員通過政治關(guān)聯(lián)攫取了政治利益并犧牲了公司價值最大化目標。總之，就有關(guān)政治關(guān)聯(lián)的相關(guān)研究而言，一方面，政治關(guān)聯(lián)的建立和維護有利于公司獲取政府控制的資源，這是其正面的影響；另外一方面，政治關(guān)聯(lián)引發(fā)的成本也給公司帶來負面的影響。

三、未來的研究方向

盡管有關(guān)“政治關(guān)聯(lián)”的研究已取得一定進展，但目前仍存在如下問題有待深入研究：（1）政治關(guān)聯(lián)的度量問題，雖然目前已有度量政治關(guān)聯(lián)的多種方法，但各自都存在一定缺陷，無法準確度量企業(yè)與政府之間的政治關(guān)聯(lián)程度。因而，未來的研究可從“有無政治關(guān)聯(lián)”轉(zhuǎn)向“政治關(guān)聯(lián)強弱”的分析，尋求度量“政治關(guān)聯(lián)”的更準確方法。（2）在研究樣本上，目前大多數(shù)研究僅局限于家族企業(yè)，沒有分析國有企業(yè)政治關(guān)聯(lián)情況，而如何度量國有企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)一直是該領(lǐng)域懸而未決的難題。因此，未來的研究可從民營企業(yè)樣本逐步拓展到國有企業(yè)，比較和分析政治關(guān)聯(lián)的影響是否因企業(yè)性質(zhì)不同而存在差異。（3）在研究內(nèi)容上，大多數(shù)研究著重分析政治關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟后果，較少關(guān)注公司建立政治關(guān)聯(lián)的動機。因而未來研究可重點分析從“無政治關(guān)聯(lián)”到“有政治關(guān)聯(lián)”(反之)時公司價值的變化。

參考文獻

[1]胡旭陽，2006：《民營企業(yè)家的政治身份與民營企業(yè)的融資便利———以浙江省民營百強企業(yè)為例》，《管理世界》第5期。