科技創新思路與方法范文

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篇1

[關鍵詞]自動化 科技創新 學科競賽 實踐能力

[中圖分類號] G644 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2015）06-0119-02

筆者一直從事自動化專業的課堂教學、課外科技實踐的組織與指導工作，在培養社會需要的專業人才方面做了很多思考和實踐，深深認識到主動培養學生科技創新的興趣、能力和精神有著決定性作用，通過多年的實踐不斷得到驗證與完善，下面介紹一下這些思考與實踐及效果。

一、自動化專業特點與創新意義

自動化專業是一門具有很強理論性、實踐性的學科，從專業發展過程來看，自動控制科學技術的發展的核心是自動控制理論，是那些偉大的思維創新。而這些思想的有效性必須由實踐來檢驗;自動化程度是決定工業、農業生產力高低的一個關鍵的因素，也和日常生活息息相關，自動化同我們的生產和生活緊密相連，融為一體。對于即將從事自動化專業工作的學生，大學中創新實踐技術能力的培養極大影響著就業、發展和成就的大小;對國家來講，科技創新型人才不僅關系到整個科技人才隊伍的建設質量，也會對建設人才強國和建設創新型國家的戰略目標產生重要影響。[1]

自動化科技實踐活動的開展是全國普通高等學校面向21世紀課程體系和課程內容改革的一部分，有助于高等學校實施素質教育，培養大學生的創新能力、協作精神和理論聯系實際的學風;有助于學生工程實踐素質的培養，提高學生針對實際問題進行實際開發的能力;有助于吸引、鼓勵廣大青年學生踴躍參加課外科技活動，為優秀人才的脫穎而出創造條件。

因此，自動化專業教學必須依托各種科技實踐與創新活動，在各種實際應用中開發學生的思維，鍛煉學生的實踐能力，培養創新、合作、堅持等優秀品質，使之成為社會需要的人才。

二、創新現狀分析

對于自動化專業學生來說，一個有趣的現象就是這些學生畢業之后不能立即投入實際的應用開發工作之中，由于“供過于求”，使得很多自動化專業的學生畢業之后尋求其他行業的工作。而事實上很多企業卻在感嘆人才難求，逼不得已只好自己培養。大學生們都是過五關斬六將“殺”入高等學府的，本身素質都不低，卻年復一年重復此現象，說明我國的高等教育體制“生產”的這一類人才與用人單位的需求脫節，“生產”出來的人才只是“半成品”。其實，包括業界知名的很多專家在內，幾乎所有成才的開發工程師都是一邊學習、一邊實踐鍛煉出來的，很少有真正的專家是通過課堂教出來的。

如果我們到市場上調查一下，現在已買不到新的8279、8255了，可是有的學生還在課堂上學習這些很早就淘汰了的器件，一個大學本科生讀了四年大學連一個可靠的振蕩電路都設計不好，那么讓其從可靠性設計出發去設計產品就更無從談起。由此可以看出，我們的教材與教法違背了這門學科人才培養的規律，我們的大學一定要徹底地改變觀念，要盡快地從“教育型”的陰影中走出來，迅速地轉向“研究實踐型”培養人才的正確軌道上來。

可喜的是，各個大專院校已經初步認識到這一點，在人才的培養上進行了很多有益的探索，明確了以實踐為導向的教學思路。以韶關學院為例，在自動化專業的學生中全面開展了學科競賽、學生課外興趣小組、學生課題等實踐活動，從已經畢業的學生來看，他們的個人發展情況非常良好。可以預見，對于高校來說，如果培養的人才能夠很快勝任工作，其畢業生必然很搶手，進而使更多的學生愿意報考，學校就可以挑選素質更好的學生加以培養，也更容易獲得資金、政策的支持，使學校良性發展。

三、科技創新思路與途徑

（一）培養學生創新能力的思路

找到一種或多種適合當代學生的科技創新活動形式;教學中時刻不忘培養學生工程實踐的能力和意識;從眾多專業方向中找到自己的特色方向;利用各種工具有效提高學生的開發能力;解決遇到的各種現實困難，例如在學校經費有限的情況下，可開展課外科技活動;針對當代學生的特點開展教書育人和工程實踐活動;在欠發達地區獲得各種專業信息，克服地區局限性;結合社會需求培養學生的工程實踐能力。

（二）科技創新能力培養方案、實施方法

1.建立有利于學習、創新和交流的團體文化氛圍是非常重要的，因為學生的實踐基礎并不會都很扎實，個人的研究范圍有限，要使大家的水平都得到迅速的提高，必須共享知識，必須加強知識和經驗的交流。

2.組織學生參加各種專業競賽，以大賽帶動實踐活動的展開，激發學生的興趣，例如自動化專業的學生可以參加全國大學生電子設計競賽、飛思卡爾智能汽車競賽、機械創新競賽等;開展了各種面向大學生的群眾性科技活動，組織趣味性實踐活動，提高學生投身到專業實踐的熱情;競賽指導教師在競賽中表現出的強烈責任心和旺盛的工作熱情，必然感染著學生，贏得學生的尊敬和信賴，同時也將激勵自己不斷提高綜合素質，在以后的指導過程付出更多，這樣，一支素質過硬的教師隊伍就會逐步形成。[2]

3.為學生提供科技產品開發經驗，因為實際的產品必須考慮應用成熟的技術，考慮最可靠的功能實現，所以很多經驗要不斷摸索，而且要盡量去找一些在實際公司工作的開發人員來介紹經驗，開專題講座。

4.實現學生自我管理。筆者親自組織了自動化協會，把協會作為一個有效開展工程實踐活動的組織，為學生提供一個公平的、有挑戰性的、沒有偏見的、大家分工協作的工作環境，營造一種有助于不斷學習和共享的環境和文化氛圍。所以，堅持以學生自主學習、自主科研、自主創新的原則[3]是非常必要的。

四、教師必須具有科技創新意識

教師本身要具有創新的思維，在教學活動中要發揮學生主觀能動性，在言傳身教中熏陶出學生的創新意識，不能只做一個知識的講授者，要做一個學生成才的引路人。筆者在工作中同同事一起為學生建立了一個非常優雅、完善的學生“創新工廠”，學生自己掌握作息時間，可隨時過來學習。玻璃桌整整齊齊，各座位全部連接互聯網，工具設備非常完善，整體環境非常好。各個興趣小組指導教師具有豐富的工程實踐教學經驗，具有非常強的創新意識。

教師還應不斷進行教學方法的創新，可做如下嘗試：探索自動化專業學生工程實踐能力培養的組織模式;探索自動化專業學生理論教學與課外實踐活動的有效結合和相互促進方法;探索自動化專業學生工程實踐能力培養的具體途徑;探索自動化專業學生從實驗室技術到工程應用的思路;建立工程實踐活動的有效組織形式，研究各種方法與途徑;完善工程實踐能力培養的各種方法和途徑，驗證有效性。

五、總結與展望

培養大學生科技創新能力是一個系統的工程，要分步驟、有次序地推進下列工作：首先應提高大學生專業實踐活動興趣，現在大學生對各種實踐的熱情是很高的，只要加以正確引導，就能使學生把精力放在有益的事情上，要多向學生解析實際的、先進的電子產品和其他自動控制系統，逐步培養學生的興趣;其次，要注重培養大學生學習和工作的敬業精神，因為沒有經驗并不可怕，可怕的是不能吃苦和沒有一顆堅持的心，而且一旦遇到不合自己心意的事情就放棄，這種精神不但關系到現在能不能獲得專業實踐能力，而且密切關系到大學生以后到社會上能不能取得事業和人生的成功;第三，要注重培養學生實踐創新氛圍，提供給學生一個專業工程實踐活動的平臺，組織各種科技活動，增加學生動手機會，使之成為習慣，整體上塑造一個實干、創新的學習環境。

大學生科技創新能力培養是高校素質教育的重要內容[4]，應把科技創新能力的培養看作自動化專業人才培養的核心，在這個過程中，大學生不但獲得各種知識，擁有強大的實踐能力，而且養成了敬業、協作的精神。總而言之，科技創新能力培養能讓學生終身受益，讓社會得到需要的人才。

[ 注 釋 ]

[1] 王琴，繆仁炳，陳敏玲.科技創新人才信息元素體系的構建及相關應用[J].科技管理研究，2014（34）：12-13.

[2] 沈茜.從我系科技創新開展談大學生的科創問題與對策[J].科技創新導報，2014（17）：230-230.

[3] 吳新開，王海華.項目驅動的創新實驗體系構建[J].實驗室研究與探索，2013（32）：137-140.

[4] 武永樂，趙尚，王珊珊.過程管理模式下的大學生科技創新能力培養與實踐[J].現代企業教育，2014（10）：168-168.

[收稿時間]2014-12-25

篇2

京津冀協同發展戰略是河北省“十三五”時期發展的重要機遇。目前，協同發展取得了新進展，但河北省在承接產業中還存在諸如產業配套能力弱、高端人才在“虹吸效應”的影響下比較匱乏、產業位移造成區位優勢弱化使得發展停滯等亟待解決的問題。京津冀協同發展是一個復雜工程，河北省如何解決產業承接相關問題并能保證所承接產業的和諧可持續發展是京津冀協同發展戰略中非常關鍵也是必須要解決好的問題。上世紀90年代，Reid等理論上總結了國外區域產業發展的經驗，分析了產業可持續發展的指標[1]。國內相關研究稍晚，2002年，陳璐提出了“京津冀大三角”、“河北金三角”等概念，關注了區域的產業發展[2]。2004-2013年，陳璐，張貴，祝爾娟，田學斌等，就京津冀區域發展問題進行分析，提出“渤三角”并深入分析該區域崛起給河北帶來的機遇和挑戰，較早地研究京津冀企業協同、探索京津冀資源整合與協調，提出了形成京津冀區域發展新格局的對策[3-4]。2014年，張貴對京津冀協同發展下的產業對接與轉移、產業創新與能力提升進行研究，認為要構建適宜京津冀產業發展的生態系統[5]。祝爾娟也關注了京津冀產業承接中的生態文明，并指出推進京津冀協同發展的思路和重點。此外，文魁等從戰略、科技創新層面對京津冀協同發展提出了方略[6]。2015年，彭璇、祝爾娟等對京津冀地區的能源承載力、協同創新力給出評價，構建了能源承載力評價指標體系，結果也顯示河北能源承載力、創新力較差[7]。前期的研究比較多地關注了京津冀地區、協同發展戰略，但對和諧可持續發展及發展能力評價的關注較少。本文從河北省產業現狀出發，構建產業可持續發展能力的評級指標體系并進行綜合評估，最后提出提升河北省產業可持續發展力的有效措施。

2.產業可持續發展能力評價指標體的構建

2.1評價指標的設置原則及篩選步驟

產業可持續發展能力評價指標是度量產業發展特征的參數，由于產業結構復雜、產業多、子系統之間相互影響，某個元素或子系統的變化有可能導致整個系統的優劣變化。選擇合適且有意義的指標并構建指標體系不是一件易事。為此，在選擇評價指標及構建指標體系時，要遵循相關原則：（1）目的明確：針對評價對象、目標,圍繞內容要求，指標概念明確；（2）科學可操作：指標具有一定的科學內涵，能夠度量和反映產業復合系統的發展特征，采集數據方便、分析數據有法可依；（3）系統完備：作為一個整體，指標體系能全面的反映被評價的區域的產業的發展特征；（4）定性定量結合：在定性分析基礎上還可以量化分析。在進行指標篩選時，要綜合考慮以上的原則，由于各原則各具特殊性，并且目前認識上的差距，不能要求原則衡量方法和精確度完全一致，指標篩選程序可以采用主成分分析和獨立性分析相結合。

2.2產業發展特征分析

產業可持續發展是產業發展所要求的條件改善的結果，產業的可持續發展應該包括產業結構優化、產品質量提高、產業輸出能力的增強、資源環境的利用率提升。可從四個方面描述產業發展特征：①產業動態：產業動態能力是指企業群體所共同具備的適應環境、整合資源和把握機遇的能力。評價指標包括新興產業集中度、企業新增速度和產業創新能力；②社會經濟發展：反映產業坐在區域的社會和經濟發展水平，它能直接影響產業的可持續發展，也是產業可持續發展的基礎。評價指標包括：人口增長率、受教育水平、就業人數、人均GDP、工業增加值等；③資源與環境：反映產業資源利用率和環境保護程度。評價指標包括工業廢水排放達標率、工業固體廢棄物處理率、萬元GDP能耗等；④其他指標：反映產業其他方面的可持續發展能力。評價指標包括：產業中研發支出、產業中每萬人本科學歷以上人數等。

2.3評價指標體系的建立

產業是一個復雜開放的系統，它是由許多相同或不同層次、不同作用和特點的功能團構成。根據指標設置、篩選原則，并考慮與河北省產業相關的產業動態特點、自然環境特點、社會經濟發展狀況等，運用層次分析法建立河北省產業可持續發展能力評價指標體系，如圖1所示：

3.河北省產業可持續發展能力綜合評估

3.1評價指標

相關原始數據參考2011-2014年《河北統計年鑒》《河北工業統計年鑒》《河北物流統計年鑒》等資料，并分別對煤、鐵礦石等物流產業以及醫療、衛生、交通等行業進行調查，搜集整理數據，建立評價指標原始數據庫（表1）。

3.2產業可持續發展能力評估

利用層次分析法、專家打分法，計算河北省產業可持續發展能力評價體系中各指標的權重，進而計算出2011-2014年河北省產業可持續發展能力得分（計算過程略）如表2所示：表22011-2014年河北省產業可持續發展能力得分年份(年)2011201220132014綜合得分0.5130.5550.6560.806綜上，在產業動態等四大類14個主要指標中，大多數指標明顯提高，產業優化明顯，產業可持續發展能力得到全面增強，產業結構調整初顯良好效果。但也發現一些問題，萬元GDP能耗高且狀況沒有好轉、河北省高學歷人員比例雖有提高但相比于國家其他地區較低、科技投入和科研強度有待進一步加強。

4.促進河北省產業可持續發展的措施

4.1多管齊下降低能耗

相比于世界其他國家，中國能耗較高，而河北省能耗位居全國第二，產業的可持續發展需要優化產業結構，特別是要講重點放在能耗強度在1.0以上的產業，持續發展，節能優先，做到能源在供給、價格上的平衡穩定；優化產業結構的同時，優化經濟結構，做到經濟節能，積極扶持能源利用率高的新興產業同時對高耗能的產業進行技術改進、管理改善；壓縮煤、天然氣等能源直接燃燒的消耗，提高轉化利用率，開發能源利用；積極開發新能源、替代能源。

4.2積極吸引尖端人才應對“虹吸效應”

每萬人大專學歷以上人數相比于國家其他地區較低（2013年四川為1830人，河北僅為880人）京津兩地虹吸效應強大，對河北省的人力資源是個重大挑戰。河北省要積極提升本地區人口的受教育水平，制定合理的人才培養計劃，合理開發利用本地區人才，留住人、發展人、使用人。同時，制定合理政策吸引外來高精尖人才，以京津冀及協同發展為契機，制定合理的人才協同培養計劃，構建合理的人才聯動機制。

4.3繼續加大科技投入

河北省各市、縣都應積極加強科技投入，同時制定進一步推動科技成果創新、轉化的激勵機制，制定對科技創新活動減免稅收、減免土地租金、貸款優惠等利好激勵措施，積極推動創新；提高科技創新成果轉化為生產力的能力；政府牽頭推動實施產學研結合，以消費者需求為導向進行創新，積極鼓勵大學生創業、創新業，并提供優惠政策。

4.4重視環境和諧發展

可持續發展是關于自然、科學技術、經濟、社會協調發展的理論和戰略，而產業的可持續發展不僅僅實現產業發展還強調產業與自然環境的和諧發展。但是從第三產業增加值占GDP比重、工業廢水排放達標率、萬元GDP能耗、萬元產值水耗這些指標來看，河北省還應制定措施治亂減負、對兩高的行業進行監督限期整改、綜合治理；通過公益廣告等宣傳手段強化環境意識，樹立生態理念；大力發展循環經濟、提升資源利用率；積極利用科技手段降低能耗、保護環境；落實責任，培育好金山銀山，保護好綠水青山。

作者:謝會芹 劉軍 李凡 單位:1.河北科技師范學院 2.西南石油大學

參考文獻：

[1]OnishiT.Acapacityapproachforsustainableurbandevelopment:anempiricalstudy[J].RegionalStudies,1994,28(1):39-51.

[2]陳璐,薛維君.“大北京”框架下河北省“金三角”區域經濟發展新思路與實施方略[J].經濟研究參考,2002,81:29-36.

[3]田學斌,李寶新.京津冀協同發展與河北科技創新能力的提升[J].領導之友,2016,1:60-64.

[4]劉雪芹,張貴.京津冀區域產業協同創新能力評價與戰略選擇[J].河北師范大學學報,2015,1(38):142-148.

[5]張貴,石海洋,等.京津冀都市圈產業創新網絡再造與能力提升[J].河北工業大學學報,2014,1(6):1-9.

篇3

關鍵詞：實踐教學；改革；創新人才；培養

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）15-0119-02

隨著科學技術的迅猛發展，知識在推動社會經濟發展中的作用日益突出，當代社會對高校畢業人才提出了更高要求，人才競爭已經成為社會競爭的核心。在高校擴招，高等教育由精英教育轉變為大眾教育的背景下[1，2]，高等教育作為科技第一生產力和人才第一資源的重要結合點，正站在全面提高質量，建設高等教育強國的新歷史起點上。湖南農業大學一直堅持“質量立校、學術興校、人才強校”和“以學生為中心，以教師為主導”的辦學理念。2012年進入本科一批招生，學校的人才培養工作特別是實踐教學工作面臨著新的機遇和挑戰，深化實踐教學改革，培養符合社會發展需求的創新人才是W校面臨的重要問題[3-5]。

一、調整實踐教學內容的編排

實踐教學應該根據本學科的發展和實驗技術、測試手段的更新和進步及時更新實踐教學內容、實驗方法以及實驗指導書，對實踐教學內容進行調整優化，使實驗能力及創新意識的培養貫穿于實踐教學的全過程。

1.優化實踐教學內容。一方面，傳統的實踐教學模式讓大部分的本科生沒有很多機會接觸比較高級的儀器，對儀器的原理和使用一知半解，不僅不利于學生實驗技能的培養，而且造成了實驗室的資源浪費。為讓學生與時俱進，學習最新科學技術，畢業后能盡快的與社會接軌，應及時更新實踐教學內容，將先進的科研設備與技術融入實踐教學，優化實踐教學內容。另一方面，實踐教學內容重復率較高，實驗室資源浪費較大。教師應積極整合實驗課程內容，合理利用現有實驗室資源，實現實驗室資源的共享，減少實驗室資源的閑置浪費，最大限度地提高實驗室資源的利用率。

2.開設綜合創新性實驗項目。綜合創新性實驗是讓學生在具有一定基礎知識和基本操作技能的基礎上，綜合運用所學知識以新穎獨創的方法解決實際問題。學生根據實驗內容和要求，查閱文獻資料，獨立完成整個實驗或讓學生自行編制實驗目的、內容、實驗步驟等，在親身體驗中探究新知識，開拓創新思路，獨立思考問題、分析問題，完成實驗及實驗報告。綜合創新性實驗不僅是理論知識、方法原理的綜合，還是實驗手段、實驗基本操作技能、實驗儀器設備的綜合，真正發揮了主觀能動性，做到了實驗教學與理論教學相互協調，完善了實驗教學的知識結構。開設綜合創新性實驗項目是實驗教學改革的重要措施，是提高學生運用理論知識解決實際問題和綜合開發設計能力以及實施素質教育的有效教學方式。

二、豐富教學手段

傳統的實驗教學模式都是由教師準備好實驗所需的儀器設備，配制好所需試劑；上課教師將實驗內容按照實驗目的、原理、步驟等寫在黑板上，學生只需按照程序操作即可。這種“灌輸式”的教學模式不利于調動學生的積極性和主觀能動性，難以培養學生獨立分析問題、解決問題的能力，更談不上創新能力的培養了。建議從以下兩個方面進行實踐教學方法和手段的改革。

1.采樣現代化教學手段和有趣味性的教學方式。在實踐教學或科研實驗過程中，拍攝收集平時學生實驗的場景和大小型儀器設備的正規操作方法及操作步驟以及維護和管理視頻，作為課堂教學素材供學生學習，從視覺上來強化教學效果，讓學生有身臨其境的感覺。另外，還拍攝了一些錯誤的示范，作為反面的教材，強調學生應該注意哪些問題，如何糾正錯誤，加深記憶。在實踐教學過程中引入多媒體教學方式不僅可以提高實驗教學效率，優化實驗教學內容，還可以使實驗教學更加生動、活潑、直觀，不斷激發學生的學習情感，提高學習興趣，同時也提高了教師的教學水平。采用“大家來找茬”的趣味性教學方式，教師可將學生實驗報告交叉互換，讓同學們自己去審閱批改；或者由教師提供一份素材，將平時拍攝的實驗場景放映出來，讓大家共同來找茬，指出實驗材料或視頻材料中的不當之處，并加以糾正。這樣能加深學生對實驗的印象，便于養成良好的科研作風和素養。

2.強化教學與科研的相互滲透。一方面，鼓勵教師將科研項目或項目成果帶入課堂，有針對性、啟發性地提問題，激發學生的興趣和探究問題的好奇心，引導學生觀察問題、分析問題，這樣的教學方法是培養學生創新意識的重要方法，能起到事半功倍的效果。或者讓學生自愿報名參加教師的課題，吸納學生作為教學和科研助手，以師帶徒開展教學科研活動。用科學研究的方法與思路指導實踐教學，強化教學與科研的相互滲透，保證實踐教學方法與內容具有新穎性和探索性。另一方面，由于受到課堂的教學時間的限制，學生在課堂上能接觸學習的儀器設備都是有限的。為了能豐富學生的學習內容，讓本科生“早進課題、早進實驗室、早進團隊”多參加課外科研活動，學校以“國家大學生創新性實驗計劃項目”為契機，鼓勵二年級以上的大學生參加大學生科技創新項目。以項目為載體，調動學生學習的主動性、積極性和創造性，激發學生的創新思維和創新意識，掌握思考問題，解決問題的方法，提高創新能力和實踐能力。課外科研活動既不占用正常的教學時間，又充實了學生的課余生活，熟悉科研和教學的基本程序，更重要的是培養了學生實事求是的工作作風和科學研究的方法，能使學生在不斷實踐和探索中增長知識和才干，培養克服困難的毅力和嚴謹的科學素養，同時也能促使教師在更高的層次、更廣闊的領域積累知識，重視在知識廣度上的深造和提高，形成創新思維。

三、改變學生技能考核方式

實驗教學的考核重點是考查學生對基本的實驗知識、操作儀器的能力和綜合實驗技能的掌握程度，是對學生動手能力和解決實際問題能力的考核。技能考核可改變以往進考場考試的模式，采用平時成績積分制，以學生平時參加的科研項目，完成大學生科技創新項目或選做課堂外的實驗項目情況作為考核成績，其考核的效果應更佳。考核的重點不在完成實驗的情況如何，而是看學生在實踐教學過程中學會了什么。

四、結語

大學生創新能力和實踐能力的培養與提高一直是高校教育工作的重要任務之一。要培養符合社會需要的創新人才，我們應該不斷轉變教育思想、教育觀念，進一步深化實驗教學改革，適時調整更新教學內容與教學手段，與時俱進，創造更有利于創新能力培養的實驗教學環境。

參考文獻：

[1]孫敏，張亞麗.PBL教學法在血液學及血液學檢驗實驗教學中的應用[J].實驗室研究與探索，2009，28（11）：167-169.

[2]高勝利，趙方方.PBL教學模式與高素質創新人才的培養[J].實驗室研究與探索，2007，26（5）：83-86.

[3]楊正銀，王春明，唐寧，等.面向新世紀的綜合化學實驗改革思路與實踐[J].高等理科教育，2005，9（6）：22-23.

篇4

關鍵詞：專業實驗隊伍 組織結構 創新 激勵機制

中圖分類號：G642.0 文獻標識碼：A 文章編號：1673-9795（2013）09（a）-0009-01

1 創新型實驗隊伍的構成與素質特征

1.1 創新型專業實驗隊伍的內涵

實驗是高校教學活動中必不可少的重要環節，具有培養實踐應用型人才和實現科研創新的重要作用。創新型實驗隊伍的構建一方面可以增強開放式課外實驗等環節對學生自主創新能力的激發作用；另一方面還可以進一步提高學校的整體科研創新水平。創新型專業實驗隊伍是切實從教學實驗改革需求出發，根據社會對學生實踐應用能力的新要求以及相應課程的變化，重新調整人員隊伍結構，知識能力分布，打破固有專業學科領域的區分與限制，使原歸屬于不同實驗室的人員可以進行跨學科交叉領域的組合，實現應用知識的有效融合。

1.2 優化創新型實驗隊伍結構

一個優秀的創新型專業實驗隊伍應該是通過合理的組織協作，構建成為能夠充分發揮每個成員所長的團隊，并在成員互相之間取長補短的過程中創造出更高的附加值。所有成員的年齡、學歷、學緣、學科知識、職稱等多方面因素都將是結構安排中需重點考慮的內容，只有在經過認真篩選、合理搭配后，才能實現真正的強強組合，發揮出創新實驗人才所應展現出的特長與潛能。現有各大高校中的實驗隊伍通常是以學科專業為區分形成各自獨立的實驗團體。這樣的隊伍結構在一定程度上可以滿足相應專業的固有基礎課程實驗，但隨著社會需求的變化以及科研領域的快速發展，其所具有的局限性也逐步顯現出來。由于所有人員均來自于同一學科門類，創新思維等個體特征極為近似，當綜合性實驗項目涉及到其它學科專業時，現有實驗隊伍人員不能給予更為深入的指導，同時，也錯失了交叉學科人員互相激發創新思維的良好機遇。新型的專業實驗隊伍將不再采用以往固定的構成模式，而采用更加靈活的交互性選擇方式，即不同專業領域的實驗人才將個人資料在校內共享信息平臺上，具體實驗項目組根據需求可以調配不同專業領域實驗人才形成創新實驗梯隊，同時，個體實驗人員也可主動根據自身研究興趣進行選擇并提出參與申請。廣泛性雙向選擇將使實驗隊伍的應用知識得到更全面的融合與擴展，實現校內資源的整合與充分利用，滿足了高校培養綜合性應用人才的目標要求。

1.3 創新型專業實驗人員素質特征

對于個體實驗人員來說，要成為創新型專業實驗隊伍中的一員，需具備相應的素質特征，首先，敏銳的洞察力是創新型專業實驗人員必不可少的特征之一，它可以使人員在實驗過程中發現事物潛在的發展趨勢，并為進一步的實驗工作提供指導與創新靈感。當然這種敏銳的洞察力還需要與善于思考判別的能力相結合。無論是教學性實驗還是科研性實驗，創新型專業實驗人員都可以通過敏銳的觀察力在實驗前發現問題，實驗中根據發展預測結合自身的分析判別能力解決問題，并在整個實驗過程中完成創新活動。其次，實驗人員應具有反常規的創新精神，能夠接受不同的方式方法而不是總局限于固有的手段。由于創新型專業實驗人員跨越了學科的界限進行合作，他們有機會可以了解到其他專業人員的實驗探索方式，這可以幫助他們彼此獲取到更多意想不到的有價值信息，同時也可以促使他們用不同的視角看待事物，展現出開放和具有靈活性的思維。再次，新型團隊的成員應具有良好的團隊意識與協調溝通能力。創新型專業實驗隊伍成員之間可能在完全不熟識的情況下開始實驗合作，這就需要成員能夠快速的適應科研環境的改變，在進入團隊后快速調整自我狀態，樂意與別人分享自己的見解，并且愿意傾聽其他成員的意見和建議，善于讓他人了解自己的目的與意圖，從而獲得團隊其他成員的支持。

2 建立創新型專業實驗隊伍激勵機制

2.1 確立可持續發展的激勵方法

新型的激勵方法是根據實驗隊伍人員需求，采用實驗項目貢獻積分的方式，利用積累分值轉換為相應的需求內容。這種新型激勵方法不僅可以解決原有激勵方式中多注重項目主要排名成員而挫傷其他參與者積極性的弊端，還可以解決新型實驗隊伍組織結構調整所產生的人員分散等情況帶來的不良因素。當一個實驗隊伍完成一項實驗科研項目，歸屬于不同院系的人員可以獲得相應的實驗貢獻分值，這種分值的激勵可以轉化為人員再次加入下一個新實驗隊伍的自覺行為和體現自身價值的責任感。個體成員可以同時加入多個創新型專業團隊，分別承擔不同職責與工作量，積累實驗貢獻分值的同時深入發掘自身潛能，使學校現有實驗人才資源得到更加充分的利用。實驗項目貢獻分值是一種可以持續發展的方法，貢獻分值將成為個人進取過程中可量化的評判標準，激發實驗人員全身心的投入到團隊工作中。

2.2 強化多層面激勵內容

建立實驗項目貢獻分值激勵方法并不等于廢除了現有高校普遍采用的人才激勵方式，如動機激勵、目標激勵、感情激勵、需要激勵、績效考評、成長激勵、強化激勵等，由于這些方式都是以人員最本質的需求為出發點，適用高校整體人才建設，而非專門針對實驗隊伍建設所設立。因此，在創新型專業實驗隊伍的建設中，運用新型的實驗項目貢獻分值的激勵方法同樣可以通過多層面的激勵內容來滿足成員最本質的需求，起到與高校所使用的其它人才激勵方式同樣的作用，并且更具有針對性。激勵內容與人員的需求有著密不可分的關系。與貢獻分值所對應的激勵內容將從公開表彰、提供高層次進修培訓機會、提供最新書籍資料到貢獻獎金、職務職稱優先晉升等等諸多內容，涉及精神、物質等不同層面。這種激勵內容的多樣化也反映著人員需求的差異，能夠為實驗隊伍成員提供更多可供選擇的激勵內容將極大地提升實驗人員的工作積極性，進而促進了教學實驗、科研實驗、管理等各項工作和事業的快速發展，營造一個積極公平健康的實驗學術氛圍。

3 結語

構建創新型專業實驗隊伍是為了應對社會對綜合性實踐人才需求的增加，以及科研領域的快速發展，所采用的有效措施。這種創新的隊伍模式以及創新的激勵方式將為高校實驗環節注入新的活力。

參考文獻

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[2] 張少.高校實驗人員激勵機制的缺陷與對策[J].實驗技術與管理，2010，27（1）：137-139.

篇5

[關鍵詞]　專利信息檢索　專利信息應用　企業技術創新　創新過程　適用報告

[分類號]　G354

隨著我國科技高速發展和加入WTO，專利成為企業知識產權保護的一個重要組成部分，誰擁有這一重要的“隱形武器”就意味著誰占有了市場份額；誰巧妙地應用它，誰就能在激烈的市場競爭中克敵制勝，立于不敗之地。綜觀國內外企業技術創新全過程，大致分為基礎研發、應用研發、生產經營、銷售貿易等幾個重要階段。這些階段中企業都會涉及專利信息檢索與應用，因為企業技術創新具有高投入、高風險、高效益特點，其整個過程中不同環節應對的各種產品或技術及市場背景都是一個不確定因素，過程中會面臨種種風險和考驗，遇到各種專利侵權、無效訴訟等法律糾紛。依據目前我國企業在技術創新過程不同的專利信息檢索與應用需求，我們可提供不同階段環節中所對應的專利技術信息報告、專利檢索報告、知識產權分析報告、專利法律狀態檢索報告、專利侵權檢索報告、自主知識產權檢索報告以及專利二次開發查新報告等。

1、基礎研發階段

一般來說，企業技術創新中的基礎研發階段都要經歷項目的醞釀準備、開題立項、實施研發這三個基本環節。企業科研項目基礎研發在論點、研發目標、技術路線、技術內容、技術指標、技術水平等方面是否具有新穎性，在基礎研發立項前，首要的工作就是要全面準確地了解掌握國內外相關技術信息情報，查清該課題基礎研發在國內外是否已有人研究過?發展水平如何?研發深度及廣度如何?已解決與尚未解決的問題是什么?由此，要對該技術研發項目作出是否具有新穎性的判定。而專利文獻是世界上反映科學技術發展最迅速、最全面、最系統、最直接的信息資源，通過專利文獻信息檢索，企業可在前人研發基礎上不斷創新，這樣可防止重復研發而造成的巨大人力、財力、物力的浪費和損失。

1.1　構思醞釀準備

企業技術創新項目在其構思醞釀階段，一般都有必要進行全面系統的專利文獻信息檢索。因為這種相關領域創新技術的專利信息普查分析有助于企業研發人員全面掌握國內外該技術的研發方向、拓展創新思路、規避侵權風險、借鑒他人研究成果、在比對現有技術存在不足與缺陷的基礎上進行“知己知彼、取長補短、有效改進”的技術創新，只有這樣才能真正體現其技術創新的價值水平。這一階段最適用的報告為“專利技術信息分析報告”。該報告內容涉及檢索目的與要求、檢索數據庫、檢索策略、檢索結果和檢索結論，其中檢索結果是依據檢索要求中技術創新內容與檢出文獻進行對比，按相關度高低對國內外專利文獻目錄及內容摘要、國內外非專利文獻目錄及內容摘要進行列舉分析。分析結論依據檢出相關專利及非專利文獻對該項目國內外相關技術或產品的研發現狀、技術水平、發展動態及其知識產權背景和市場前景預測等做簡要分析。

1.2　開題立項申報

為了更廣泛地了解國內外相關技術的發展水平、研發趨勢，有的放矢確立企業自己獨特的技術創新思路與方案，企業在開題立項之前除展開全面的專利信息檢索之外，針對企業立項項目的技術創新點做專利新穎性查新檢索是十分必要的，適用報告可選擇“專利檢索報告”。通過這類查新檢索可初步判斷該立項申請是否具備新穎性、先進性及可行性，這樣可提高企業項目申報的成功機會。尤其是當今重視知識產權保護的新形勢下，專利檢索對企業技術創新項目申報顯得十分重要，它不僅可幫助企業縱覽國內外相關領域技術發展進程、開拓創新思路、規避侵權風險，還可激發研發人員的創新能力和提升企業的競爭實力。近年來企業創新技術基礎研發立項中，如國家科技部863計劃、國家重點基礎研究973計劃、國家科技攻關計劃、火炬計劃、星火計劃、國家科技成果重點推廣計劃、各省市級科技成果鑒定、高新技術企業及產品認定、創新基金等都比較注重企業是否具備創新能力和擁有自主知識產權，這不僅對企業申報項目研發起點設置了一道技術創新的“門檻”，而且對企業的創新能力及研發實力提出了更高的要求。這類立項查新選用“專利技術信息分析報告”，可在比對國內外相關專利技術或專利產品的研發創新性、技術水平的基礎上，著重從知識產權保護與規避侵權風險的視角，對申報項目新穎性、先進性、立項意義及知識產權問題做出客觀公正的科學評價。

1.3　實施獨立開發

隨著整個社會對知識產權的高度重視及專利意識的普及和提高，開發具有自主知識產權的技術與產品受到企業的極大關注。近年來對于企業獨立承擔或自主參與完成創新技術或產品開發、高新技術企業認定、高新技術成果轉化及國家863計劃、973計劃、國家科技攻關計劃等申報中都十分注重企業是否具備創新能力和擁有自主知識產權，有些申報項目還明確地把企業擁有知識產權作為申請高新技術企業的必需條件。企業實施獨立開發時，須對其創新技術或產品進行專利檢索，可選用“專利檢索報告”；也可選擇“自主知識產權檢索報告”。從某種需求程度上講，“自主知識產權檢索報告”更適宜來客觀評價企業技術創新項目是否具備創新能力和擁有自主知識產權。該報告內容所涉及的檢索要點、檢索主題詞和國際專利分類號、檢索工具及數據庫、檢索結論與“專利檢索報告”基本相同。但檢索結論中，除對委托項目新穎性(創新性)、先進性做出客觀公正評價外，更注重對企業獨立開發的創新技術或產品的市場前景、可專利性、侵權風險性和自主知識產權予以分析與揭示。這種報告按照自主知識產權的判定原則，凸顯了知識產權的背景分析，揭示內容廣、技術含量高、文獻依據充分、專利分析透徹，能滿足企業獨立開發技術創新項目，突現知識產權背景的申報要求。

2、技術引進階段

技術引進是世界各國為加速本國科技發展所采取的有效措施之一。這階段一般涉及專利申請權轉讓、專利權轉讓、專利實施許可等幾種方式。技術引進過程中，專利信息檢索應用應關注于：①通過檢索專利時間和地域有效性信息核查專利是否有效，以防止遭遇專利欺詐；②核實授權方是否為合法權利人以及國內外有無相同技術在其之前獲得專利權，以規避潛在的專利侵權風險；③檢索分析該專利技術方案在國內外所處的水平及實施的可能性，以合理評估技術的價值。

2.1　核查法律狀態，防止遭遇專利欺詐

2.1.1　時間性特征各國的專利法對專利的保護期限存在差異，對發明專利權的保護期限自申請日起計算一般在10-20年不等，對于實用新型和外觀設計專利權的期限，大部分國家規

定為5－10年，我國現行專利法規定發明專利、實用新型專利及外觀設計專利的保護期限自申請日起分別為20年、10年、10年。需要注意的是，專利技術超出保護期限不僅會造成專利權的失效，沒有按期交納年費、未繳納專利證書費、專利權人以書面聲明放棄或專利權被全部無效宣告同樣也會造成專利的失效。

2.1.2　地域性特征根據一國或地區的知識產權法所取得的知識產權的效力只限于本國境內，如在中國未申請專利的外國專利技術，若已過了優先權期限，中方可免費拿來使用而不必支付使用費，其前提是利用該技術所生產的產品必須在國內或該技術不享有專利權的國家銷售。另外，企業認為有價值的專利，一股會在不同地域申請許多同族專利，以利于該項技術在全球范圍受保護。因此，通過檢索專利族及其法律狀態可以了解被引進的專利在全球的分布。這時的專利法律狀態檢索可選用“專利法律狀態檢索報告”，主要進行專利的地域性與有效性分析。

2.2　檢索合法權利人及相同技術，規避潛在的侵權風險

雖然專利權具有專有性，但專利權可以通過轉讓的方式獲得。《專利法實施細則》第88條規定專利申請權、專利權的轉移必須在專利登記簿上登記，也就是說專利文獻甚至是專利證書上顯示的權利人并非一定是當前合法權利人，只有通過查看專利登記簿才能確定最新的專利權人。如忽略這點而導致從非專利權人手上引進了專利，勢必造成潛在的侵權。另外需要注意的是，我國專利法對于專利的審查采用兩種審查制度，即發明專利要經過實質審查才能授權，對專利是否具有新穎性、創造性、實用性(即專利“三性”)進行嚴格審查，因此認為發明專利的法律狀態較為穩定；而對于實用新型和外觀設計的專利申請，在經過形式審查后，沒有發現駁回理由的就予以授權，導致了專利申請質量較低，很有可能已有相同技術在其之前獲得了專利權。因此，在引進實用新型專利和外觀設計專利時要引起充分注意，有可能引進的技術已是公知技術，甚至可能構成侵犯在先的專利權，這些情況尤其適宜做與專利侵權有關的“防止侵權檢索報告”。

2.3　檢索專利信息，合理評估技術價值

在完成專利法律狀態核查和侵權檢索之后，受讓方可通過檢索國內外相關技術并進行分析對比，進一步考察引進技術的水平及其是否為完整轉讓情況，把握引進技術的先進性和可實施l生等，以便正確估量技術標的價值。技術鏈上往往牽扯到若干專利，如果授權方只轉讓或許可受讓方使用某項專利技術不轉讓、或許可使用技術鏈上的其它相關專利技術，或者把關鍵點作為技術秘密保留，則可能使得受讓方依此專利生產出的產品在質量和性能指標上達不到預期效果。因此，調查授權方在該技術鏈上的專利網，是否一并納入技術引進范圍對于把握最終實施效果也是十分必要的。這種通過檢索相關的專利文獻，合理評估引進技術的價值，可采用“專利檢索報告”評價其引進專利的三性以及先進性和可實施性。

3、消化吸收階段

為加快提高企業的技術創新能力，提升企業核心競爭力，以專利手段促進企業技術創新，形成具有自主知識產權的、有市場前景和競爭力的新技術和新產品，上海市科委前幾年啟動了引進技術在消化吸收基礎上的專利技術再創新(簡稱專利二次開發)專題課題申報項目，旨在支持企業技術創新過程中形成自主知識產權和提升核心競爭力，通過形成具有知識產權的技術，鼓勵企業開發具有市場前景的高新技術產品，從而跨越式地帶動整個國民經濟的發展。

3.1　消化吸收基礎上的專利技術再創新

這種在國內外專利技術引進、消化吸收再創新的基礎上，進行的專利技術二次開發一般可選擇目前國內外比較先進的已公開專利，利用其原理和思路，開發出在材質、結構、功能、工藝等比原有專利更先進的創新技術及產品，同時又可避開相應專利的侵權問題。企業只有把握專利保護的游戲規則，把專利技術再創新作為自己實施專利戰略的一個重要部分，并能站在巨人的肩膀上取得后發優勢的創新技術，才能有效掌握企業專利戰略的攻防技巧，才能在最較短時間內實現企業高新產業的跨越式發展。為引導企業充分利用通過專利許可實施或專利權轉讓方式獲得的有效的國內外發明專利，或法律狀態明確的，并在國內未申請專利但仍有效的國外專利、以及已經失效或即將失效的，但經查新表明仍然具有先進性的國內外發明專利，幫助企業在消化吸收基礎上做技術再創新，形成自己的二次開發專利技術，選用“專利二次開發查新報告”來評價企業專利技術再創新價值與水平是適合的。

“專利二次開發查新報告”是以專利文獻為依據，以技術為核心，以創新為主體，以市場為導向，較全面客觀地反映企業在消化吸收基礎上的專利技術再創新的能力和實力。該報告主體內容包括：基礎專利來源、基礎專利技術要點、開發項目技術要點、文獻檢索范圍及檢索策略、檢索結果和查新結論。其中基礎專利的技術方案主要從項提取，效果可以借鑒實施例；而開發項目技術方案形式仿照基礎專利，效果即是擬實現的目標。基礎專利分析首先要確認其法律狀態是否有效?其許可實施或轉讓專利的法律狀態是否明晰?轉讓專利的轉讓人資格是否明確?此外，還通過開發項目與基礎專利相關性、開發項目有何專利性及侵權風險性、開發項目的先進性與市場前景、項目單位研發基礎等綜合分析，對項目所涉及的知識產權問題給予客觀評價。

3.2　消化吸收再創新后的專利保護

企業在技術引進、消化吸收再創造及其產品研發過程中，如同前面技術研發階段一樣，都要適時對自己的創新技術及其成果產品進行有效的專利保護，并且要以擁有自主專利權來把握自身在市場競爭中的主動權和主控權。國內外大量事實已充分證明了在激烈的市場競爭中，誰能巧妙運用專利這一“隱形武器”，誰就能在競爭中克敵制勝，立于不敗之地。反之，就有可能“敗走麥城”。因此，企業創新技術或產品一旦研發成功就應馬上實行專利保護，盡早獲得專利權，在申請專利之前有必要對其創新技術成果進行一次全面的專利檢索，適用“專利檢索報告”，在被確認具備了專利申請基本條件，即具有新穎性、創造性、實用性的基礎上，及時提出專利申請，有效實施專利保護。

4、產品生產階段

產品、設備、工藝、功能等方面的技術創新都是企業研發人員集體智慧與創造勞動的結晶，這些創新成果是企業生存發展的命脈。如何將這些成果快速地轉化成生產力，實施工業化生產，實現創新技術及產品的商業化、產業化發展目標，是企業技術創新可持續發展至關重要的問題。國外發達國家及企業間的技術與產品之爭，也都是在不斷揣摩分析和消化他人專利技術的基礎上創新研發出來的，并對其生產過程中各環節、各流程中的關鍵創新技術及時采取有效的專利申請保護措施，從而在其特定技術領域中形成堅固的“專利保護網”，以達到壟斷當今及未來產品市場和技術市場的商業

目的，提升企業的核心競爭力。因此，企業在生產前、直至生產進程中應注重對自己的各類創新技術加以嚴密保護，適時提出專利申請。對于其中某種關鍵技術或創新產品是否存在潛在侵權風險或將來有可能產生知識產權糾紛問題，更應及時地、主動地通過專利查新檢索方式得以早期預見與確認。這時較適用的檢索報告為“專利檢索報告”。

隨著當令人們知識產權保護意識的不斷加強，越來越多的企業在生產經營活動中會遭遇到各種專利侵權糾紛問題。企業實施產品生產制造環節中，依據我國《專利法》未經專利權人許可，生產、加工受專利法保護的發明或者實用新型專利產品或為生產經營目的使用他人專利方法的行為(直接侵權)；或者未經專利權人許可，制造專利產品的零部件，或專門用于實施專利產品的模具，或用于實施專利方法的機器、設備等行為(間接侵權)都將被視為侵犯專利權行為。為避免產品加工、生產與經營中的侵權糾紛，企業應主動采取規避侵權風險的措施，及時對其產品制造過程中的專利信息進行全面檢索，以知己知彼，防止侵權糾紛事務的發生，這種侵權檢索較適用“防止侵權檢索報告”；當企業被告知侵權時，為保護自己的合法利益，依照專利法規定，企業就對方訴告侵權的專利提出無效訴訟，更應進行專利信息檢索，這種被動侵權檢索目的是查找提出專利無效的依據，力爭挽回侵權損失。這時較適用的檢索報告為“被動侵權檢索報告”。

5、產品銷售階段

產品銷售涉及出口銷售和國內上市兩種方式，在產品銷售過程中，專利信息的應用主要是為了弄清在銷售地區相關技術的專利保護情況，防止侵犯他人合法專利權。首先采用“防止侵權檢索報告”調查相關專利情況，如果該產品落入專利保護范圍，判斷專利權的期限，專利權是否終止，專利權是否在有效的保護地域范圍，可采用“專利法律狀態檢索報告”檢索對方專利的法律狀態，核實其是否在有效期內。再者，對于法律狀態有效的專利，應當判斷是否存在請求宣告專利權無效的理由。對于通過“專利檢索報告”確認具有專利三性的技術發明，應當及時在我國和出口地申請專利保護。

5.1　指定國(地區)出口

對產品出口地明確之情況，主要檢索該產品是否落入他人在指定出口地有效專利的保護范圍。若落入，則在未得到專利權人許可情況下不宜直接出口，否則極易造成侵權糾紛；如不落入，則應考慮把相關技術及時在我國和出口地申請專利，以求盡早得到法律保護，達到占領該技術陣地的目的。申請專利可采用“專利檢索報告”，主要考察技術成果是否滿足專利三性要求。

5.2　非指定國(地區)銷售

對產品銷售地區尚未確定或計劃做國內外全面推廣之情況，需要檢索該產品在國內外各主要地區的專利族及其法律狀態，可避開有效專利所在地區，最終選定合適的銷售地。值得一提的是，如果涉及的是“質量”不過關的中國專利，可以考慮向國家知識產權局專利復審委員會提出無效宣告請求，將專利權的無效宣告程序作為與專利權人進行抗衡的“武器”，因為一旦專利權被宣告無效，依據我國專利法第四十七條第一款，宣告無效的專利權視為自始即不存在，相關技術進入公知公用階段，也就無所謂侵權了。這里關鍵是要收集專利權無效的證據，適用“被動侵權檢索報告”，常用的方式是查找到相關中國專利獨立權利要求所保護的技術方案，已被之前的文獻公開，相關中國專利因喪失新穎性和創造性而失效。

篇6

關鍵詞：知識產權；現狀；改進措施

2008年國務院印發《國家知識產權戰略綱要》提出必須把知識產權戰略作為國家重要戰略，切實加強知識產權工作。由此，我國的知識產權戰略正式推上了議程。隨著國家知識產權戰略的逐步深入推動，越來越多的創新主體開始認識到知識產權對創新能力建設的重要性，加強了知識產權的保護與管理。貴州積極貫徹實施國家知識產權法律制度，不斷完善地方配套性法規和規章，相繼出臺了《貴州省知識產權戰略綱要（2006年-2015年）》、《關于促進科技創新中的知識產權創造和運用的若干意見》等與經濟社會發展需要相適應的知識產權地方法規和規章。提出了以培育高新技術產業為先導的特色經濟體系為經濟結構戰略性調整的目標，緊緊圍繞產業發展，加快形成一批具有市場競爭優勢地位的知識產權優勢企業。

隨著信息化時代的到來，企業間白熱化的競爭越來越趨向于創新能力的較量。企業技術創新主體地位決定了其在知識產權戰略中的不可或缺的作用，了解貴州省企業知識產權現狀對于推動知識產權戰略顯得尤為關鍵。本文對43家企業進行了行業領域、上年總產值、經費投入、產出專利數以及信息需求等幾項內容開展了調研，并對其結果進行統計分析。

1企業知識產權現狀調查結果與分析

1.1企業專利行業領域專利分布（見圖1）

生物醫藥行業發明專利產出量最高，達56項，提示貴州省醫藥產業發展勢頭較好，但發明專利授權率較低，僅為28.58%，專利質量還需進一步提高。實用專利產出量最高的是裝備制造業74項，授權比例81.09%，裝備制造業的發明專利數為22項，總體水平較其他行業領域高，可見貴州省圍繞重點產業知識產權建設取得一定的成效。外觀專利最多的是出口貿易和農產品加工，均為12項，其專利授權率分別為91.67%、33.33%。外觀專利的申請結合行業分類來看，更多的是為了產品品牌的建立與保護，與技術創新關聯不大。軟件服務業和能源科學技術排位靠后，折射出對貴州省戰略性新興產業的發展空間較大，創新能力亟待提高。

1.2科研經費與企業專利產出數量的關聯

將科研經費投入量和產出專利數量作為變量，應用spss軟件進行pearson相關性分析，28樣本數據計算出的科研經費投入與產出專利的pearson相關性為0.459，顯著性為0.14，兩者顯著正相關（見表1）。

科研經費TOP7企業均為貴州省高新技術企業，新材料產業企業科研投入比最低，僅為0.3%，同時這家企業無專利產出。可見貴州省戰略性新興產業發展取得一定的進展，但新材料產業知識產權的進一步發展還需更多財力上的投入與支持（見圖2）。

1.3企業知識產權管理狀況

只有10家企業設立了知識產權管理部門專職負責知識產權的管理與運營，19家企業知識產權管理暫由其他部門或者經理直接管理，剩余14家企業尚無知識產權管理部門，無專人負責管理，在建立職工發明創造、申請專利相關制度等鼓勵辦法方面也是一片空白，可見企業專利意識非常淡漠

1.4企業專利信息檢索工具使用情況

調研的43家企業中17家企業以國家知識產權局網站作為專利檢索工具，4家企業以中國專利信息中心網站為專利檢索工具，1家企業在使用了知識產權出版社、專利檢索實驗平臺、soopat網站來檢索專利，1家企業的專利信息檢索僅使用百度。只有3家企業使用的檢索工具包括了：國家知識產權局網站、知識產權出版社網站、中國專利信息中心網站、專利檢索實驗平臺、patentics、oopat。只有1家企業使用了美國專利局網站作為國外專利檢索工具。12家企業表示在專利檢索、專利管理、專利申請與專利分析及其戰略實務方面存在困難，非常需要相關的應用培訓。

1.5企業專利需求統計（見圖3）

調研的43家企業中15家企業無專利的產出，占了總數的34.88%。有5家企業提出了希望政府盡快建立數據完整、功能齊全的專利信息服務平臺，為企業提供更多的專利信息服務渠道。企業普遍表示有專利檢索和專利分析等專利信息利用需求，但企業絕大部門沒有專利信息應用型人才，甚至部企業技術人員不具備最基本的專利文獻檢索技能，也尚未接受過知識產權服務機構提供的專利信息服務。同樣，有27家企業表示公司缺乏專利應用資金，對專利應用的重視僅停留在口頭上面，專利應用資金和專利應用人才的缺乏成為了企業知識產權發展的主要阻礙因素。

從對企業的各項調查結果來看，知識產權建立與保護的意識不足，是企業目前知識產權發展的最大障礙，專利重要性認識不足，直接表現為忽略了專利檢索的重要性，缺乏基本的檢索技巧，檢索途徑單一甚至從來不檢索專利，不重視專利文獻的發掘與應用，沒有積極利用專利文獻來實現創新和知識產權保護，對專利分析、專利預警等情報競爭意識淡漠，缺乏戰略布局。其次是企業管理過程中忽略了企業知識產權管理，特別是對發明創造、申請專利等的激勵措施沒有到位，影響了職工技術創新與成果轉化的積極性。企業專利應用復合型人才的缺乏，導致企業無法便捷的獲取各種專利信息，成為了阻礙企業知識產權建立與保護的攔路虎。

2貴州企業專利發展對策研究

2.1強化企業專利意識

隨著知識產權知識不斷普及大眾，與企業利益相關的《企業知識產權管理規范》的貫徹，很多企業意識到了知識產權的重要性，積極完成了知識產權戰略的建設工作，但更多的企業，特別是中小企業的領導層對此還是不夠重視知識，在市場開拓和技術創新方面受制于他人時才意識到專利的重要性，這也提示我們企業在創新過程中要專利先行，專利戰略是保證企業長期發展的生命力。

企業一要強化對技術創新成果的產權化意識，避免企業專利權等無形資產的流失，積極利用專利法律制度維護自身的合法權益，提高自主知識產權保護意識，才能避免在產品研發和市場化過程中侵權和被侵權事件的發生。二要提高知識產權管理意識，在決策過程中將專利工作放在戰略地位上去考慮，盡快建立和完善知識產權管理制度，制定相應的職工發明創造、申請專利等發明創造活動的激勵措施，為企業實施專利戰略工作營造良好氛圍。

2.2加強信息化技術和專利文獻的應用

專利文獻包含了人類95%的發明創造，記載了世界各國有關新技術、新工藝、新產品、新方法，以及新的科技與市場的發展動態。據世界知識產權組織統計，充分利用專利信息可縮短60%的科研周期，節約40%的科研經費。作為企業應充分重視專利文獻對企業技術創新的積極作用，高效利用專利文獻尋找創新思路與靈感，降低創新成本，同時也能避免侵犯他們的專利權。企業應該盡快改善職工專利檢索、專利分析等硬件條件，加強與知識產權服務機構之間的業務聯系，積極利用現代信息技術手段，樹立科技情報競爭意識，為企業的技術創新和知識產權法務提供保障。

2.3加強科研經費的投入

現階段貴州省存在的專利數量，特別是充分體現創新能力的發明專利數量較少，且授權通過率偏低。2014年貴州省專利申請量達到22471件，貴州省發明專利申請8203件，占比36.5%。同期，廣東的發明專利申請量達446816件，兩者創新能力相距太大。貴州2014年的發明專利僅為廣東省發明專利的1.83%。科研經費的投入與企業產出專利數量呈顯著性正相關，提示企業技術創新需要更多的經費投入。優化配置企業科研經費，提高企業科研經費使用效率，使得用最少的科研成本完成科研項目，保證企業科研工作的順利開展，才能保質保量的提高貴州省企業專利數量。

2.4盡快建立數據完整、功能齊全的知識產權公共服務平臺

企業專利信息需求與知識產權服務機構之間存在著信息不對稱的問題，相互之間缺乏有效的溝通，企業甚至對服務機構的服務項目還沒有什么認知，無法將其專利信息需求具體化，嚴重阻礙了企業知識產權戰略的推動，建立數據完整、功能齊全的專利信息服務平臺迫在眉睫。只有整合各種信息資源，實現信息共享，促進知識產權系統的集成，構建知識產權信息公共服務平臺，解決企業與服務機構之間溝通障礙的問題，讓企業能夠通過更多的途徑獲取知識產權信息，也能讓知識產權服務機構真真正正的為企業提供高水平、高質量、高層次的專利信息服務，為知識產權戰略的推進營造良好的大環境。

2.5培養為企業創新服務的專利情報人才

建立由企業提出需求，政府、高校、知識產權服務機構緊密合作、共同培養專利情報復合型人才，打破專利信息服務工作發展的堅冰，構建創新型專利情報服務人才體系。

篇7

關鍵詞：虛擬仿真實驗；實驗教學；土木工程；實驗室建設

1土木工程專業的實驗教學特點

土木工程專業的實驗與實踐教學具有行業的特殊性。

（1）空間體量巨大。土木工程的服務對象是建筑物、橋梁、隧道，一般體量巨大。現在世界最高的建筑物高度超過800m，橋梁的最大跨度達1991m，超高層建筑物的單根柱子、單根樁基的承載能力上萬噸。進行這些結構或構件的實體實驗幾乎是不可能的，即使是縮尺實驗，也存在實驗構件及加載設備體量大、實驗環境惡劣、實驗費用高的問題，限制了學生的參與。

（2）施工周期長。土木工程的建設周期一般比較長，世界最高建筑物———迪拜塔的建設歷時6年，通常一幢普通的住宅樓施工工期也需要1年以上。由于時間的限制，學生的認識實習和生產實習無法得到工程建設全過程的體驗。

（3）工程參與方多。土木工程存在不同的建設參與方（建設方、設計方、施工方、監理方等），在學生認識實習和生產實習過程中，往往只能體驗其中某一方的工作，無法從不同參與方的視角去感受和經歷工程。

（4）危險性高。土木工程實驗很多是破壞性試驗，并且是脆性破壞，具有一定的突然性，學生在實驗過程中的安全問題十分突出。同時，由于施工現場工序復雜、人員眾多，而很多學生又缺乏施工經驗和對危險源的判別能力，這使得很多施工單位在安排學生的認識實習和生產實習時存在顧慮。

（5）實驗難度大。在土木工程的實驗中，災害環境（如臺風、火災、地震、滑坡和泥石流等）的模擬設備造價高（大型地震模擬振動臺的造價上億元、大型風洞的造價幾千萬元）。災害環境實驗難度大、危險性大、費用高。為解決土木工程傳統理論教學與學生工程化培養之間的矛盾，拓展實驗及實踐教學的深度和廣度，提高實驗教學的實效，實現理論教學與實踐教學的緊密結合，特別是進行災害環境對土木工程影響的分析、解決重大工程的防災問題，盡可能減少實驗成本和潛在危害，東南大學在課堂理論教學、原有實體實驗、認識實習和生產實習的基礎上，利用專業的仿真軟件，采用多媒體技術以及網絡通信平臺，構建了具有高度真實感、直觀性和精確性的虛擬仿真實驗教學平臺，作為實體實驗及實踐教學的有益補充和創新［1－5］。

2實驗教學資源建設

早在2005年“工程結構設計原理”與2006年“建筑結構設計”國家精品課程建設期間，東南大學就開始組建土木工程計算機輔助結構設計實驗室，此后結合“土木工程施工”、“工程合同管理”、“結構力學”及“工程結構抗震與防災”幾門國家精品課程和其他相關課程的建設，又相繼成立了土木工程施工虛擬仿真實驗室、土木工程管理信息化等實驗室。2013年通過資源整合，依托國家級土木工程實驗教學示范中心，成立了東南大學土木工程虛擬仿真實驗教學中心。中心面向土木工程、建筑學、交通工程及其他相關專業，形成了“三層次、四模塊、五結合”的教學體系。（1）三層次：按照人才培養需求與教學規律，將實驗教學內容劃分為基礎訓練、提高訓練和創新訓練；（2）四模塊：按專業知識體系與工程實踐規律，搭建土木工程設計、施工、管理、創新實踐4個虛擬仿真實驗平臺；（3）五結合：與理論課程相結合、與實體實驗相結合、與科研項目相結合、與實際工程相結合、與企業實踐相結合。其中，四模塊的18門實驗課程支撐8門專業主干課程與12門實體實驗實踐課程，輻射其他16門專業課程，基本覆蓋了土木工程專業的主要專業課。

2．1土木工程結構分析與設計虛擬仿真模塊

模塊主要包括：（1）基本構件虛擬仿真、樓蓋設計虛擬仿真及單層工業廠房設計虛擬仿真等基礎訓練層次的虛擬仿真實驗項目；（2）建筑結構抗震虛擬仿真、高層建筑結構設計虛擬仿真、大跨空間結構設計虛擬仿真及橋梁結構設計虛擬仿真等提高訓練層次的虛擬仿真實驗項目；（3）復雜結構虛擬仿真、基于MTS混合實驗、大跨橋梁抗風虛擬仿真、結構構件抗火虛擬仿真等創新訓練層次的虛擬仿真實驗項目，是“工程結構設計原理”、“建筑結構設計”與“工程結構抗震與防災”這3門國家級精品資源共享課的重要建設內容。結構分析與設計虛擬仿真實驗項目充分體現了CDIO（conceive－design－implement－operate）的工程教育理念［6－7］，是從工程的構思到概念設計，再進行仿真分析，根據仿真分析結果對概念設計進行優化調整，最后按優化后結構進行施工圖設計的全過程虛擬仿真實驗，實現虛實結合的實踐教學。以特色實驗項目“基于MTS系統混合模擬實驗平臺”為例，傳統的建筑物抗震防災實驗大多數是對整個結構進行的，由于整體實驗成本較高且實驗項目較多，導致實驗場地和實驗時間安排緊張。為了提高實驗項目的實際效果和設備的有效利用，將結構的大部分替換為數值子結構并采用計算機進行仿真，而只有小部分結構在實驗室進行足尺實驗（見圖1）。仿真實驗具有參數可調、實驗方案可擴展、不存在硬件損耗的特點，能夠加深學生對實驗的理解；實體實驗具有真實可靠、直觀性強的特點，能夠提高學生的動手能力和觀察能力。采用計算機仿真實驗與實體實驗相結合的手段，可以有效提高學生綜合應用所學知識的能力。同時，實時混合實驗作為目前最先進的抗震防災實驗手段之一，有助于培養學生的創新意識，提高學術水平。

2．2土木工程施工虛擬仿真模塊

該模塊主要包含基本施工技術虛擬仿真、復雜工程施工技術虛擬仿真及關鍵施工技術仿真分析3部分。基本施工技術虛擬仿真主要包括土方、樁基礎、模板、鋼筋工程等施工過程的虛擬仿真，是模塊的基礎訓練部分；復雜工程施工技術虛擬仿真主要是針對超高層建筑結構、大跨空間結構、大跨橋梁結構等典型工程施工全過程的虛擬仿真，向學生介紹最新的施工技術和復雜工程的施工組織，它是模塊的提高訓練部分；關鍵施工技術仿真分析部分主要針對全新的施工技術，通過對施工過程中關鍵部分的仿真分析，確保施工的順利和安全，它是模塊的創新訓練部分。以典型實驗項目“大跨橋梁結構施工虛擬仿真”為例，該實驗項目以銅陵長江大橋工程為案例，與中鐵大橋局集團和柳州歐維姆機械股份有限公司合作完成。對該工程的施工全過程進行了虛擬仿真，包含樁基礎施工、沉井施工、主塔施工、鋼桁梁吊裝施工、斜拉索施工等子系統（見圖2）。通過該項目的學習，學生可以了解大跨斜拉橋施工的主要步驟、施工工藝、技術措施等。

2．3土木工程管理虛擬仿真模塊

該模塊包含工程項目管理、工程造價管理、工程合同管理和工程管理BIM綜合4個部分。傳統的信息技術類課程教學模式比較注重信息系統管理知識的介紹和基礎軟件操作，但是存在信息技術類知識體系在不同部分之間的割裂問題，使學生難以形成結構化、模塊化的專業信息技術能力和素質。土木工程管理虛擬仿真實驗平臺對傳統課程設置模式進行了改革，根據多學科對信息技術的應用需求，注重學生專業核心能力的培養，形成信息技術類實驗課程平臺。以典型實驗項目“工程管理BIM綜合虛擬仿真”為例，該項目根據給定的工程項目設計（包括建筑、結構、設備等）方案、相應的城市規劃條件以及有關的地理環境數據，從施工單位、設計單位或咨詢單位的角度進行項目建筑設計方案的多維可視化仿真（見圖3），并利用BIM模型進行輔助施工管理，包括項目的日照分析、建筑能耗分析、綠色建筑評價、建筑體量計算等。

2．4土木工程創新實踐虛擬仿真模塊

本模塊主要分為基于創新訓練計劃的虛擬仿真和基于學生參加科技競賽的虛擬仿真兩部分，以滿足學生課外研學課程的需要，在實驗項目的設計上充分體現CDIO的工程教育理念。學生根據項目的要求，利用已學的專業知識，對結構進行概念設計，然后運用仿真分析軟件進行模型計算分析，根據仿真分析結果對模型設計進行優化，完成實體模型的制作，將制作好的模型進行加載或讓其完成特定功能。通過本模塊實驗項目的訓練，可以加深學生對各類結構體系、設計分析的理解和認識，使學生在知識運用能力、創新能力、動手能力、團隊協作精神等方面得到全面提升［8－9］。以典型實驗項目“創新結構體系虛擬仿真實驗”為例（見圖4），要求學生設計并制作創新結構模型，以反映學生的力學概念、結構概念和創新思維。實驗項目鼓勵節能減排、循環經濟的創新思路，旨在通過指導學生對結構概念設計、基本構件受力狀態、空間結構體系及特點、典型工程案例分析等內容的學習，培養學生勤于觀察與思考，并動手制作結構模型的能力，使學生能夠從結構整體上把握建筑物的結構體系及受力特點，并通過學習報告、制作模型及加載體驗的方式提高學生的動手實踐能力和創新意識。

3教學特色

3．1依托優質教學資源建設虛擬仿真實驗平臺

土木工程虛擬仿真實驗教學中心長期堅持實體實驗項目建設和虛擬仿真項目建設相結合，通過國家級教學團隊的規劃，完善了實驗教學體系，并將學生實驗訓練的學時數比例由總學時的19％增加到25％。中心依托國家級土木工程實驗教學示范中心，與理論教學緊密結合，進行虛實結合的實驗教學資源建設，有力地支撐了6門國家精品課程、5門國家級精品資源共享課程和1門國家級視頻公開課的建設，提升了課程建設和專業建設的水平。2013年，土木工程專業以優秀成績第4次通過住建部高等教育土木工程專業評估委員會的評估，在2012年的全國學科評估中，東南大學土木工程學科名列全國第三。

3．2來源于科研項目，面向創新能力培養

中心依托“國家預應力工程技術中心”、“混凝土與預應力混凝土教育部重點實驗室”等國家和部省級科研基地，不斷地將最新科研成果轉化為虛擬仿真實驗項目。通過把科研成果轉化為實驗教學內容，把科研方法融入實驗教學活動，向學生傳授科研理念、科研文化、科研價值，使學生了解科技最新發展和學術前沿動態，激發科研興趣，啟發科研思維，培養科研道德，提升學生科學研究和科技創新能力。

3．3來源于工程實踐，面向工程實踐能力培養

中心的大量虛擬仿真實驗項目來自于真實的工程實例，是以實際工程為背景，解決工程實際問題為目標的“實戰型”項目。通過真實項目的演練，指導學生綜合運用專業知識，進一步培養學生的工程素質和實踐能力，為社會輸送合格的“來之能戰”的畢業生。已將典型重大工程轉化為實驗項目的實例有：（1）山東博物館屋蓋薄壁箱型結構虛擬仿真；（2）廣州南站大跨空間結構溫度應力虛擬仿真；（3）廣州白云機場復雜鑄鋼節點虛擬仿真；（4）潤揚長江大橋大跨橋梁抗風虛擬仿真；（5）深圳大運會體育館鋼結構安裝施工虛擬仿真；（6）滬通長江大橋橋梁沉井施工全過程虛擬仿真。

3．4面向防災減災，開展災害虛擬仿真

現代土木工程的最大威脅來自于各種自然災害和人為災害———地震、臺風、海嘯、火災、爆炸、泥石流等。各種災害因其巨大的時空尺度而難以再現，因其復雜的生成原因而無法重復，所以要借助現代虛擬仿真技術進行演示。中心依托云計算中心每秒37萬億次峰值浮點計算能力，運用大型虛擬仿真分析軟件，開展地震、臺風、火災及爆炸等災害的模擬，提升學生防災意識和減災水平。

4結束語

通過多年的建設，東南大學土木工程虛擬仿真實驗教學中心已經成為由國家級教學團隊及國家級教學名師負責規劃和建設，面向土木工程、工程管理2個國家級高等教育特色專業和其他相關專業的實驗實踐教學基地，為“結構力學”、“工程結構設計原理”、“建筑結構設計”、“工程結構抗震與防災”、“土木工程施工”、“工程合同管理”等6門國家級精品課程和其他相關課程開展虛擬仿真實驗教學，面向7個專業的學生開展創新訓練。2014年，該中心獲批為國家級土木工程虛擬仿真實驗教學中心。

參考文獻（References）

［1］教育部高教司．教育部高等教育司關于開展國家級虛擬仿真實驗教學中心建設工作的通知［EB／OL］．（2013－08－13）［2015－04－01］．

［2］石松泉，沈紅，梁偉，等．虛實結合的電工電子實驗教學體系的設計［J］．實驗技術與管理，2008，25（8）：184－186．

［3］蔡衛國．虛擬仿真技術在機械工程實驗教學中的應用［J］．實驗技術與管理，2011，28（8）：76－78．

［4］吳涓，孫岳民，雷威，等．東南大學機電綜合虛擬仿真實驗教學中心建設規劃思路與進展［J］．實驗技術與管理，2014，31（10）：5－9．

［5］王衛國．虛擬仿真實驗教學中心建設思考與建議［J］．實驗室研究與探索，2013，32（12）：5－8．

［6］李平，毛昌杰，徐進．開展國家級虛擬仿真實驗教學中心建設提高高校實驗教學信息化水平［J］．實驗室研究與探索，2013，32（11）：5－8．

［7］李亮亮，趙玉珍，李正操，等．材料科學與工程虛擬仿真實驗教學中心的建設［J］．實驗技術與管理，2014，31（2）：5－8．

［8］胡文龍．基于CDIO的工科探究式教學改革研究［J］．高等工程教育研究，2014（1）：163－168．

篇8

關鍵詞:人力資源人力資本投資利用機制

人類發展的歷史越來越來清楚地表明，對未來經濟起決定作用的將不再是物質資本的豐脊而是人力資源存量的多少及其效用的發揮。人力資源開發涉及人力資本的投資與人才的使用。人力資源開發的社會化就是要探討人力資本多元化投資的渠道與流動開放的人才使用機制。

一、人力資本投資的社會化

開發人力資源需要投資，任何投資都要講回報，這就涉及人力資本的投資問題。人力資本投資社會化要倡導人力資本投資主體的多元化，確立市場化的人力資源開發原則，確保勞動力市場主體的產權。

1.人力資本投資的多元化

“人力資本”是西方教育經濟學的基本概念，由1979年榮獲諾貝爾經濟學獎的經濟學家西奧多·W·舒爾茨提出。他指出，“人們獲得的有用的技能和知識是一種資本形態，這種資本在很大程度上是慎重投資的結果，這種結果同其它人力投資結合一起，是造成技術先進國家生產優勢的重要原因”，“這種新型資本比特定的舊式資本更有效，教育（包括普通教育和高等教育）主要是一項投資活動，是一種創造資本的方法……國民收入增長中很大一部分，指現實經濟增長中實際增長率大大高于總投入增長的那一部分，可以歸根于這種資本的形成。”

我國的人力資本投資收益明顯低于其他國家和地區。據美國普林斯頓大學經濟系皺至莊教授等人的實證分析，中國個人教育投資收益率在城鎮及農村分別為3.29%和4.12%，總體教育收益率為3.34%，其中男性和女性的教育收益率分別為2.78%和4.46%，遠遠低于臺灣地區的8.4%和16.1%。提高人力資本投資的收益率是加大人力資源開發力度的關鍵環節。

增加人力資本投資僅僅靠國家行不行?不行。要加大人力資本投資的力度，就必須實現人力資本投資由政府主體向投資多元化和社會化的方向轉變。既要保證政府投資持續增加，又要更多地吸引企業和個人的投入。而建立以政府投資為基礎、以個人和企業投資為主體，各有重點、相互配合、良性互動的投資體系，是實現人力資本投資社會化的有效途徑。

政府對人力資本投資是一種公共需求，在市場經濟條件下也是不可缺少的。人力資本投資規模大、周期長、風險高，政府參與投資可以減少不確定性，降低個人或企業的投資成本和風險。同時，由于人力資本投資收益有較強的外部性，從而個人和企業的投資行為同公共需求之間常常存在一定的差距，往往造成私人收益率低于社會收益率的狀況，缺少政府投資時，人們對人力資本投資數量達不到社會所需的最佳狀態。發揮政府投資人力資本的基礎作用，是調動個人和企業擴大人力資本投資的基礎。政府進行的人力資本投資創造整個社會人力資本投資的基本條件，彌補個人和企業人力資本投資的不足，引導和規范個人和企業的人力資本投資。

調動個人和企業人力資本投資的積極性關鍵在于建立合理的人力資本投資收益機制，使個人和企業投資能夠得到收益。(1)要建立和完善知識產權保護方面的法律法規，加強執法力度，使個人或企業的知識創新、科技發明、新產品開發所帶來的效益歸企業和個人所有，防止不投資但通過非法手段受益的情況出現。(2)要建立風險投資機制，通過風險基金來鼓勵風險投資。只有在人力資本與高科技投資收益社會化的基礎上實現風險社會化，才能調動社會力量來發展人力資本與高科技投資。(3)要通過收入分配制度領域的創新來鼓勵個人與企業擴大人力資本投資。技術入股、管理者和科技人員股票期權制等，是一些地區已經出現的有益的嘗試。

2.明晰勞動力市場主體的產權

勞動力市場的主體，是指勞動力的供需雙方——勞動者和用人單位。只有勞動者擁有對自身勞動力的產權和用人單位擁有作為法人主體的法人財產權，才能使勞動者真正享有自主擇業權和用人單位用人自，從而保證勞動力交易雙方能夠真正按照市場規則達成公平交易。

明晰雙方的產權，涉及人力資本產權的歸屬問題。人力資本產權是關于人力資本的所有權、支配權、使用權、收益權等一組權利的總和。資本的所有權歸投資者所有，并且憑資本的所有權獲得資本的收益權。人力資本的投資者常常是多元的，人力資本承載者往往要與其他人力資本投資者瓜分人力資本所有權。如果人力資本的所有權界定不清，就會直接影響人力資本的支配權、使用權和收益權的行使，也會影響到對人力資本的投資積極性。因此，應正確界定人力資本各投資主體的產權，兼顧各主體之間的利益關系，構建人力資本投資與回報的合理機制。以契約作為主要形式，利用“誰投資誰收益”的原則，以投資數額和服務年限等為基本依據，以此來界定人力資本產權。從而，改善人力資本投資的社會環境，避免“挖墻角”式的不正當人才競爭。

3.市場化是人力資源開發的基礎

人力資本理論認為，無論實物形態的資本還是科學進步都不能解釋生產力提高的全部原因，只有人獲得的能力才是生產力提高的至關重要的源泉。人類對自身的投資在不斷地增長，但按照傳統的經濟觀點看,這屬于社會消費的范疇,而只有把這些開支看作是人力資本投資，經濟增長中的許多疑難問題才能找到正確的答案。這對我們有一定的借鑒意義,它有助于我們重新審視現有的教育體制,確立人力資源開發與利用的新觀念以及相應的對策。

今后不應再把我國的教育培訓等看作是一種消費社會資源的事業，而要把它作為人力資本投資的一種特殊的產業。這一特殊產業的任務和作用，就是充分開發我國極為豐富的人力資源，并將其轉化為人力資本，為我國經濟和社會的迅速發展提供源源不斷的高質量的人力資本要素。

多年來，我們在強調教育培訓，重視人力資源開發時，往往從宣傳鼓動角度下功夫多，從經濟體制和經濟利益關系上出新思路與新措施少。落實科教興國的基本國策，推動人力資本積累，不僅要靠思想動員，更要靠調整經濟利益關系。而人力資源投資主體的產權界定與收益分配的合理化，只有在市場化過程中才能真正實現。我國人力資源開發的市場化程度不高，市場運作秩序不規范的問題，是人力資源開發投入不足的主要原因。政府在制定市場規則、就業政策、收入分配政策以及財政、稅收政策的過程中，必須考慮人力資本投資的社會化與人力資本投資的收益率等因素。要促進人力資本積累與教育投資的收益率逐步提高，真實反映人力資本的收益高于物質資本收益的客觀關系。人力資源開發需要利用市場機制，而市場的培育發展以及市場秩序的建立和市場功能的發揮，則需要政府的政策支持和協調引導。要把這兩方面的功能有效地運用起來，以迎接我們經濟社會和諧發展所面臨的各種挑戰。

二、人才流動使用的社會化

我國目前勞動力流動存在不少制度障礙。一項調查顯示，中國人更換工作的頻率也越來越快，而新工作主要是靠“托人”找到的。與老一輩人相比，中國的年輕人正在越來越快地變換著職業，平均5年換一次工作。日本是世界上公認的一個人才流動率非常低的國家，其平均每一個就業者換工作的次數達到了將近4次。我國城鎮就業人口的流動頻率只有2.3次，這表明每個勞動力平均流動的次數還不多。調查還顯示，靠“政府安置”實現就業的比例在明顯下降，但與此同時，通過正規“勞動力市場中介服務”來獲得工作的比例也并不很高。通過個人的關系網絡，也就是“托人”來實現就業的比例占到了一半以上。這表明，培育發達的勞動力市場在我國已很緊迫。為適應經濟社會和諧發展所帶來的就業形勢改善的需要，我國應該進一步完善勞動力市場，促進人才合理有序流動。我們應樹立雙贏的市場競爭觀念，允許和鼓勵人才依法有序地流動，保護人才在流動中可能喪失的權益。建立統一開放、競爭有序的人才大市場，是人才市場發展的方向，也是人才市場發展的內在要求。

1.清除體制障礙，推進勞動力結構性轉移

我國的人力資源開發，不能忽視占全國總人口70%的農村人力資源。農村剩余勞動力向城鎮轉移是需要認真解決的大問題。我國現有農村勞動力總量約4.5億，占社會勞動總量的74%左右，抽樣顯示，當前農村每個勞動力每年的勞動時間不超過100天，其中約有40%的農民存在隱性失業。因此，應加快城市化進程，對戶籍制度及相關制度進行改革，逐步給進城農民在就業、生活等方面以“市民待遇”。即使考慮城鎮就業壓力而不得不進行就業調控，也只能利用市場機制而非行政性手段及歧視性政策。

不同所有制企業之間勞動力流動的障礙，也應盡快通過制度創新加以排除。具體途徑，一是要使養老、醫療等社會保障盡快覆蓋各種所有制類型的企業，大力規范非國有部門在勞動時間、勞動保護及勞動報酬等方面存在的突出問題，確保勞動者的權益，解除國有部門勞動力向非國有部門轉移的后顧之憂。二是要對國有部門職工過去的勞動貢獻實施合理補償。近年來不少地方和企業對此問題進行了探索，應盡快總結經驗教訓，出臺統一的補償辦法。

不同行業間的就業結構矛盾，單純依靠市場力量是難以解決的，必須發揮政府和社會的作用，強化信息、職業培訓、職業介紹等就業服務。基本就業信息、政策指導等應由各級政府無償提供服務；職業介紹與培訓服務等，可考慮結合政府機構改革和事業單位改革，以現有的社團組織和有關事業單位為基礎，通過政府政策支持，培育非營利性的職業介紹及培訓體系。

2.人才柔性流動將成為主要方式

所謂人才“柔性流動”，是由過去人才流動中重視工作調動、戶口遷入、檔案調進及舉家遷移等方式，轉變為以人、知識、創新成果等為核心，尋求合作，注重知識與技術成果轉化的流動形式，謀求科技創新盡快商品化及人才自身價值的最大化。因此，人才流動速度加快，頻率增高，創新效益更利于充分發揮。例如上海為適應人才“柔性流動”特點，推出辦理工作寄住證、暫住證等新舉措，吸引國外留學人才、短期來華國外專家，在上海進行科技成果合作。人才“柔性流動”愈來愈被科技界與企業界所認同。而吸引和留住“柔性流動”人才，是企業科技創新的重要組成部分。除了社會大環境外，企業還應建立與之相適應的科技創新機制，建立技術創新項目與產品效益激勵、鼓勵科技進入企業產權、改善軟硬件條件和協同創新運行等制度，以求人才“柔性流動”產生蓄水池效應，推進企業的快速發展。

從生產、管理的柔性化到人才流動的柔性化是經濟發展、社會進步的某種象征。柔性流動是人才政策的一種創舉，它突破了傳統的戶籍管理、國籍問題等種種政策難點，使人才資源得以更合理的配置。

3.市場配置是人力資源合理流動的前提條件

現代經濟的開放性和勞動分工的細化決定了勞動更換、職能變動的必然性和人力資源的全面流動性，完整的市場系統不能缺少勞動力市場，因此人力資源的市場配置機制是現代市場經濟發展的客觀要求，也是人力資源實現自由流動和合理組合的前提條件。只有在市場配置機制的作用下，企業擁有用人自，才能根據生產需要，靈活調劑和使用勞動力，實現包括人力資源在內的各種生產要素的合理組合。也只有在市場配置機制作用下，勞動者擁有自主擇業權，才可能根據自己的興趣、志愿、專業、選擇能發揮自己才能、獲得滿意報酬的就業崗位，充分激發勞動的主動性和創造性，實現人力資源與物質資源的最佳組合。人才富于創新精神和工作熱情，很大程度上得益于通過優勝劣汰的市場競爭機制選用人才。提高人力資源開發及管理的社會化程度，就必須打破戶籍、單位、行政區域的傳統障礙，在全國勞動力市場上自由流動。用人與擇業完全通過勞動力市場來調節。在這種競爭機制下，就業者時刻面臨生存壓力，需要不斷更新自己的知識結構和積極進取才能立于不敗之地。

4.建立健全人才流動的法制體系

隨著市場經濟體制的不斷完善，就業將更多地依賴市場機制，由勞資雙方談判決定。因此，勞資關系和勞工利益保護將成為需要重點解決的問題。在勞動力市場上勞動爭議的內容，將由主要表現為勞動安全、工薪保障、社會保險金的繳付等，向因專門人才流動而引起的知識產權、商業技術秘密、客戶資源的流失、勞動合同的履行、人才培訓費用的支付、社會保障金的轉移等轉變。目前我國用來規范勞動力市場和調節處理勞動關系的法律、法規，不僅數量上不足，而且相關內容也難以適應新形勢的要求。在一些領域，如國有部門工資分配等方面，計劃色彩仍然很濃；符合市場體制要求，涉及勞動合同、勞動爭議及仲裁的法律法規不規范、不完善，與國際慣例有較大差距；同時，有法不依、違法不究或不公平執法等問題也相當突出。

隨著改革的深入，政府職能必須盡快由直接實施就業安置和就業管理轉向依法對勞動力市場特別是勞資關系進行規范、協調和監督。一是要全面轉變觀念，明確角色定位；二是要加快立法步伐，盡快填補有關法律空白，盡快調整修正不符合國際慣例或不符合新形勢要求的法規。三是要在全面提高執法隊伍素質的基礎上加大執法力度，改進監管方式、方法。在勞動力市場管理上我們必須要盡力做到科學化、規范化、現代化，勞動監察管理必須按照國際慣例嚴格依法行政、依法監管，逐步走上法制化軌道。

參考文獻:

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關鍵詞：經營成本；利率市場化；金融服務；商業銀行；經驗啟示

中國利率市場化始終以金融市場為中心進行改革。目前，利率市場化變革經歷了三個階段：同業拆借利率市場化、貸款利率與貼現利率市場化，及存款利率市場化。現已進入最后階段，即所謂存款利率化的開放。2009年以來，房地產行業興起，我國商業銀行對外貸款增多，資本開始縮減，充足率明顯降低。相繼，商業銀行出現的再融資困難問題，成為市場熱議話題，也受到金融監管機構關注。隨后，金融資本監管政策逐步推出。2015年10月24日，中國人民銀行宣布，為降低社會融資成本，自當日起，下調金融機構人民幣存、貸款基準利率。其中，一年期存款利率下調0.25%至1.5%，一年期貸款基準利率下調0.25%至4.35%，人民幣存款準備金率下調0.5%。從上述引發的現象及下調數據來看，利率市場化改革已經進入新階段，對推動金融機構改革，尤其是商業銀行利率變化，有著積極影響。

一、美國商業銀行利率市場化的經驗分析

（一）優化資產配置，利用信用評分制度降低風險提高收益

利率市場化改革之后，美國商業銀行以證券化形式將缺乏流動性和具有風險的資產，投資于券市場，成為資產管理業務配置資產的另一個比較顯著趨勢。這種方式，使得投資者不僅能夠獲得穩定報酬，還能降低投資的風險，委托資產能夠達到預期收益效果。資產證券化的應運而生，拓寬了資管業務的投資渠道，配置資產更加靈活，促使商業銀行資產管理業務不斷成熟。同時，美國商業銀行以信用評分制度，降低市場經營風險，提高了經營效益。例如，花旗銀行在發展初期為了控制資本運營風險，借助信息評估技術，建立并完善了信用評分體系。依據該制度，提高了該行運營效益，還可以根據客戶信用進行定價，提供更多金融服務。截止2015年，花旗銀行借助信用評分系統，在四十多個國家近兩千個機構開展零售業務，擁有超過2500萬賬戶，零售業務收入占總收入比重的65%以上。現階段，該銀行零售業務收入快速增長，每年以20%速度發展，成為花旗銀行增長最快的一部分。

（二）利用差異化經營策略培養競爭力優勢

美國商業銀行為提升自身運營能力，以及在市場競爭中的優勢，采用客戶定位的差異化模式。具體而言，商業銀行專注于居民用戶與中小型企業，促使商業銀行集中資源，為客戶提供更為優質、周全的服務，從而為美國商業銀行在同行業競爭中處于優勢地位。美國商業銀行以中小企業、社區居民和農戶為主要客戶群，中小企業的貸款額占其總貸款額的一半以上，有的銀行甚至能達到80%。同時，美國商業銀行利用虛擬網點作為金融創新措施，繞過法律對跨地區設立分支機構的限制，以全天候服務方式、低成本優勢，為其分支機構帶來較大收益。此外，美國商業銀行利用互聯網普遍性、可視性與交互性等新特征，大量推出網上銀行的新產品和服務，取得了巨大利潤。據中商情報網數據資料顯示，截止2015年，從美國家庭用戶各年齡段綜合來看，網民使用網上銀行的滲透率超過了40%，其中利潤在商業銀行總利潤中占比較高，超過了40%。

（三）利用交叉銷售模式節約成本，提高商業銀行盈利效率

美國商業銀行為克服傳統單一營銷模式的弊端，適應日益發展的現實需求，不斷挖掘現有客戶群體對其它金融產品的多元化需求，并開展相關服務或者開拓橫向市場，形成了現有交叉銷售模式。利用該模式，美國商業銀行交易成本在逐步降低，取得了較大收益效果。例如，富國銀行作為美國規模較大的商業銀行之一，除運行傳統業務之外，近年來開展了退休金管理、地產信托、財富管理等在內的八十多項業務，覆蓋金融產品近百種。這些產品與服務的研發，為富國銀行開展交叉銷售模式提供了前提條件。據測算，富國商業銀行開拓一個新客戶的成本要高于維護老客戶成本的4倍。但利用交叉銷售模式，從商業銀行現有客戶群體中，挖掘客戶其他金融產品的需求，并加以營銷，由此極大降低了銀行營銷成本，提高經濟效益。據UN Comtrade Database 數據顯示，2014年全年，富國銀行及其分支機構對每個老客戶交叉銷售數量為6.05個金融產品，較2006年5.6個增加了將近2倍，縮減成本近2.2倍。可見，通過交叉銷售模式，富國銀行可以降低營銷成本，進而提高客戶的忠誠度，以此提升了商業盈利能力。

二、利率市場化背景下我國商業銀行面臨問題

（一）商業銀行經營成本明顯增加，盈利能力逐步減弱

隨著央行逐漸放寬對存、貸款利率的上限，商業銀行之間為獲取存款資金，價格競爭成為一種重要競爭措施。在此過程中，城市商業銀行處于弱勢地位，往往會采取明顯高于大型商業銀行的存款利率浮動水平來競爭客戶資金，其結果是存款付息成本的抬升。以1年定期儲蓄存款為例，2015年9月14日，銀監會對國內部分區域商業銀行的存款定價進行定時監測發現，城商行1年期儲蓄存款利率的算術平均值為2.41%，分別較國有銀行及股份制銀行高出20.5%和8.07%。同時，存款是商業銀行資金的主要來源，存款利率的上升，將直接加重商業銀行的經營成本，收益率處于低下水平。據中商情報網統計，2015年全年， 我國國有獨資商業銀行資本收益率僅為5%，較2014年的5.6%的收益率來說，呈現下降趨勢；同期，英美發達國家商業銀行平均資本收益率均超過了20%，英國商業銀行更多，超過26%。雖然，現階段我國股份制商業銀行盈利能力較獨資銀行強，即便如此，2015年我國僅有5家股份制商業銀行進入世界1000家大銀行榜中，但平均收益也僅為14%，遠遠落后于發達國家商業銀行的收益水準。

（二）貨幣市場定價基準缺失，商業銀行理財市場收益率下降

目前，我國商業銀行在利率產品定價方面，缺乏統一合理的貨幣市場價格基準。基于自身業務特點和管理需要，各商業銀行直接采用抵質押利率、回購利率、采集SHIBOR和法定基準利率加成等定價方法。由此致使各商業銀行間價格參數出現異常，貨幣市場資金利率失衡，特別是短期資金利率，對以商業銀行理財產品、貨幣類基金產品為主的低風險理財市場收益率走勢產生不利影響。據中商情報網數據顯示，中小商業銀行與大型國有商業銀行、非保本與保本理財產品、中長期與短期理財產品之間的利差水平與貨幣市場短期資金利率間呈負相關。例如，2015年以來，國內商業銀行之間，上述各類理財產品的利差水平、貨幣市場短期資金利率，同業拆放利率相關系數分別為-0.52、-0.75、-0.84，均為負數；以及2016年二季度某一時間段內，國有商業銀行理財收益率高于中小商業銀行理財收益率、中長期限產品收益率低于短期限產品收益率，呈負相關。種種跡象表明，當前資金面緊張時，商業銀行理財產品之間利差水平收窄，甚至出現倒掛現象，其理財產品收益也呈下降趨勢。

（三）對傳統業務盈利模式產生了較大沖擊

存貸款業務利息差收入，是我國傳統商業銀行利潤來源的主要渠道。在放開利率管制的情況下，商業銀行拓展業務主要依靠大中型公司客戶，導致傳統業務結構、客戶結構、信貸投向“同質化”現象較為嚴重。據鳳凰財經網站報道，2015年我國商業銀行貸款平均增幅為18.22%，較2010年26.37%下降了8個百分點；同期，貸款占總資產的比重為37.84%，較2009年49.38%下降11個百分點，降幅明顯，很大一部分表內信貸資產轉移至表外。以寧波商業銀行為例，寧波商業銀行2014年、2015年同期貸款占總資產比重低于35%，同業及投資類資產在總資產中卻占53%～54%的份額。由此可以看出，利率市場化對商業銀行傳統業務結構產生了較大沖擊。

同時，存款利率放松管制后，存款定價差異化程度提高，大型商業銀行傳統優勢可能會被中小商業銀行價格優勢所削弱，其存款市場客戶結構受到沖擊。利率市場化沖擊最大的是商業銀行戰略客戶，對于這類客戶，隨著金融脫媒和利率市場化進程的加快，以債券和股票發行為主要形式的直接融資會更大規模、更快速度地替代傳統信貸業務。例如，與傳統間接融資相較，直接融資與表外融資的新興模式，更為大型客戶所使用。據央行最新統計資料表明，2015年全國直接融資與表外融資比例較高，在社會融資規模中超過了51%的比例，較上年提高6個百分點。這兩種融資規模規模超過傳統貸款，成為重要的商業銀行融資渠道，大型客戶傳統貸款業務會被新興融資模式分流。

（四）商業銀行利率浮動變化較大，不利于利率市場的穩定

隨著物價指數攀升、居民理財意識不斷增強，市場利率化變革下，商業銀行存款來源渠道被逐漸分割。尤其是近些年，伴隨攬儲難度增大，商I銀行為獲取存、貸款，不斷變化存貸利率，嚴重影響了利率市場的穩定。據中商情報網資料顯示，2015年浦發銀行、民生銀行及興業銀行3個月、6個月及12個月定期存款利率維持在1.5%、1.75%、2%的水平，與基準利率相比，上浮約36%、34%、33%，而三年期定存利率上浮超過十個百分點。這些利率的變化，對整體金融機構利率調整及穩定，產生較大的動蕩。更為明顯的是，部分地區商業銀行價格競爭愈發明顯，利率變動也有較大變化。例如，2015年長沙銀行、重慶銀行等銀行一年期定存上浮超過40%，更有甚者，如部分湖南、湖北小型商業銀行定存利率上浮超過60%。由于存款利率上浮，致使存款資產質量不足，資產穩定性較差，導致商業銀行遭受多重危機，不利于利率市場的穩定發展。

三、我國商業銀行應對利率市場化變革的優化策略

（一）拓展商業銀行資產交易業務

商業銀行應不斷創新負債業務的工具和手段，以此提高存款吸引力，控制存款成本。 推進商業銀行貸款業務的創新，例如并購貸款、信貸資產出售、信貸資產證券化以及供應鏈融資、應收賬款抵押貸款等業務，進而適應商業銀行資產管理流動的需要，盤活不良資產，實現資本流通。為了拓展盈利空間、減少對存貸利差收入的依賴，商業銀行可以通過開展新興中間業務，如信息咨詢、國際中間金融服務、投資銀行業務，以及投資基金等業務的創新。同時，在規避商業銀行創新中間業務風險的基礎上，應不斷加大理財產品 、私人銀行服務及金融衍生服務等業務的創新力度。此外，我國商業銀行正處于利率市場化變革的轉型期，還應開拓較為豐富的銀行交易產品種類，推進交易業務的研發，以此主動適應新型市場變化，迎合海內外客戶及各類型企業需求，構建新的盈利增長點和競爭優勢。

（二）完善金融產品定價體系，提升風險定價能力

我國商業銀行應在如下幾個方面進行產品定價體系的持續建設。在控制風險的基礎上，聯合重點企業，利用中小企業融資需求大、發展迅速的特征，改善客戶結構。全方位考量產品價格，更進一步地支持中小企業客戶。應遵循巴塞爾新資本協議的要求，增強資本管理能力，改革商業銀行內部資金轉移定價系統（FTP），建立健全內部評價等風險信息系統，改良內部評價等風險信息系統，考察各業務單元的績效，對各金融產品的盈利水平與價格進行綜合考核。利用高效的內部風險評價體系評估貸款風險，計算貸款違約率以及違約損失率，以此支持金融產品定價方案。同時，我國商業銀行應建立依據各部門、客戶、產品的進一步細分和成本核算的金融管理機制，對客群進行適當分層，制定針對個人客戶與公司客戶的更為細化的分類方式。

（三）強化資產負債與流動性精細化管理

在利率市場化條件下，我國商業銀行應達到流動性管理精準性和專業性標準，科學管控城商行核心存款，以適應銀行間市場和存款的波動性增強趨勢。一方面，我國城商行要盡快完善專業化團隊和模型量化分析人員團隊，內部培養和外部引進并舉，進行資產流動性與資產負債的管理與細分，著力改善流動性管理團隊和資產負債管理團隊的人員結構。另一方面，應注重金融資本的管理與應用，強化戰略性專業決策系統與資產負債管理系統，不斷改善資產配置結構，完善資金結構，全方位統籌不同業務線（如：小型和微型企業、公司、金融市場與零售業），兼顧各產品的盈利與資源消耗。

（四）優化業務結構，拓展金融業務服務領域

利率市場化后，商業銀行應更加注重綜合性運營，轉變業務模式，由之前存貸利差發展模式逐步轉變為綜合業務均衡發展模式，促進收益渠道多角度延伸，以達到可持續發展的效果。拓寬電子銀行業務渠道，增強跨領域、跨市場的電子銀行的各項業務，開拓手機銀行、網上銀行支付等多種業務，注重互聯網經濟發展新思路與新理念的運用。應遵循網絡金融時代的發展規律，不斷創立適應當前互聯網時代金融特色的若干金融產品組合，與電商平臺既合作又競爭，將線上和線下信息有效融合起來，進一步完善“電子銀行品牌”與“電子銀行渠道”。同時，完善“電子銀行渠道”，優化非利差收入業務。如零售服務、中間服務、同業市場服務、投行服務與金融市場服務等。既要加快業務速度，又要增大業務量，積極開拓利率市場化的衍生服務，加大創新服務收入在利潤增長中的比重，不斷推進新興業務的發展。

（五）利用利率差鼓勵中小科技企業的快速發展

當前，各商業銀行應加快戰略轉型，調整現有盈利模式，鼓勵中小型科技企業進行信貸業務，加快發展速度。一方面，商業銀行可使用利率差方式，發展穩健信貸業務，為中小科技企業爭取信貸規模。同時，聯合其他商業銀行發揮合力作用，通過對接總行資產池等途徑，引入各類合理資金，擴大中小科技企業信貸量；或為中小科技企業募集信托資金、私募資金與機構資金提供媒介平臺，保障創新型中小企業對信貸資金的基本需求。另一方面，商業銀行應針對科技型中小企業融資“時間短、次數多、速度快”的特點，開發專門信用評審工具，以簡潔評分卡取代復雜的u審報告，可以極大提升科技型中小企業的融資效率。這樣整體將有利于更多企業向科技創新方向發展，實現動力轉換。

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