現實表現鑒定范文

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篇1

我國舊有的商標法律體系中，只在《商標法實施細則》中規定了商標使用的情形，后來新《商標法》將其提升為第48 條，明確規定了商標使用的含義。但這僅僅是商標使用情形或使用類別的列舉，并不清楚本條是否適用于所有涉及商標使用的情形，還是僅僅限于商標授權和確權的使用要求。如果僅僅是后者，那么商標制度闕如其他使用情形，否則就等于承認商標制度中所有的使用情形皆受第48 條的約束。究竟如何理解，這端賴于對《商標法》第48 條的解釋和適用。從第48 條的文字表述看，本條所確立的使用應當適用于本法中所提到的商標使用的所有情形，不論是商標授權確權，還是三年不使用被撤銷，還是描述性合理使用，抑或認定商標侵權所要求的使用，只要為本《商標法》所提及，皆應符合該條規定的使用形式: 將商標用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標用于廣告宣傳、展覽以及其他商業活動中，以用于識別商品來源。如果不是用來識別商品來源，或者不符合所要求的使用形式，比如把商標作為信息標簽或者版權性使用都不應當屬于商標法所說的使用，自然也不由商標法所規范。如果說本條已經窮盡商標使用的情形，那么所有有關商標使用的規定都應當與此保持一致，由此，第49 條規定的沒有正當理由連續三年不使用的，應任何人的申請都可以撤銷該注冊商標中的使用，依照第48 條予以界定的話，僅僅廣告宣傳使用和其他小范圍內的商業性使用，也構成使用，不能予以撤銷。但是這卻與司法實踐不符，北京市高級人民法院在大橋商標撤銷案中認為僅僅廣告宣傳等象征性使用并不構成商標法所要求的使用，必須真實使用才具有維持注冊商標的效力。

此后象征性使用的概念也被商標評審委員會所采納。由此可見，第49 條規定的使用與第48 條所要求的使用并非同一個概念，前者的范圍顯然比后者的范圍小。從立意看，第48條更多強調的是商標權人對商標的使用形式，屬于私權自由的范疇，要求相對寬松。而第49 條是從商標管理的層面限定的要求，以行政管理的手段撤銷可能產生私權的商標，要求相對嚴格。兩者雖然都是商標使用，但不同層面的界定，自然要求也不應該相同。由《商標法》第57 條可知，認定商標侵權主要審查被告是否采用相同或近似的商標，導致消費者就產品的來源( 或者提供者的關聯關系) 誤認或受欺騙。但是，并不清楚被告對原告商標的侵擾是否需要采用與原告一致或者實質相同的使用方式。研讀《商標法》不難發現，我國的商標制度并沒有涉及這個問題，就被告的使用是否為商標使用才可能涉嫌侵害商標權問題更是闕如。申言之，我國《商標法》并沒有就商標使用是否為商標侵權的先決條件問題做出規定。從第57 條的表述看，前三項混淆可能性標準的認定，要求被告將與原告相同或近似的標識也作為商標使用，才可能構成侵權。而第四項偽造、擅自制造和銷售注冊商標標識，并非全部為公開、識別商品來源性使用，它更多考慮的是切斷違法產業鏈中的一環，并非嚴格商標法意義上的侵權。第五項反向假冒商標侵權在2001 年修法時已經有很多討論和爭議，顯然它不屬于對原告商標的使用，而是不使用，之所以歸于商標侵權而不是不正當競爭的理由乃在于拆換原告的商標切斷了商標與消費者的聯系，影響到其商譽的建立。如果說這兩項對于商標的使用并不是那么明顯的話，那么第六項、第七項更沒有涉嫌對商標的任何使用。所以以第57 條規定概括出商標使用為商標侵權的先決條件，并不符合法條的表達邏輯。僅從條文的字面表述和意思上并不能闡明商標使用與侵權認定的關系。依照間接侵權理論將《商標法》第57 條羅列的侵權情形大致劃分為兩種類型: 直接侵權和間接侵權，凡是涉及直接評判商標混淆可能性的，皆侵犯了商標的禁止權，可以歸入直接侵權的類別; 其他以商標權本身作為行為對象的侵權類別大致劃歸于間接侵權。由于直接侵權和間接侵權的歸責路徑不同，直接侵權屬于典型的商標混淆權，間接侵權是傳統過錯侵權責任的翻版，因此，檢驗商標使用是否為商標侵權認定的先決條件，必須以直接商標侵權為樣本，或者說只有著眼于混淆可能權類別才能弄清楚商標使用是否為商標侵權認定的必要前提。審視我國發生的三起典型的以商標使用構成商標侵權前提條件的案例，可以幫助我們理解商標法侵權條款與商標使用的關系。在輝瑞訴聯環藥業一案中，法院認為，在消費者購買時根據包裝盒上的標識已知悉該商品來源的情況下，這種拆開包裝之后對藥片的認識，已經不具有商標法意義上的商品來源混淆的意義。

即被告使用方式的特殊性，使得其與原告公司立體商標相似的藥品產品，不具有識別商品來源的商標意義，并非商標侵權所要求的商標使用。漢都公司訴TCL 公司一案，二審法院判定，TCL公司在商業活動中不存在突出使用千禧龍的情形，在千年交替時期，將千禧龍作為促銷中描述活動的名稱，并不是商標區別意義上或侵權意義上的使用。在沃爾沃訴瑞安長生濾清器一案中，被控侵權行為是否屬于商標使用行為，是決定是否構成商標侵權的關鍵。本案的核心是，以For VOLVO 的方式使用VOLVO 商標，是否構成一種商標意義上的使用行為。如果只是作為與VOLVO 有關的產品的一種說明，不會導致與原告的商標相混淆，就不屬于商標意義上的使用行為，不構成商標侵權。從這些典型案例可見，商標使用是商標侵權的先決條件，只有確定了商標使用后，才會進行混淆可能性的構成分析。就商標使用與商標侵權之間的關系，孔祥俊法官指出: 2001 年《商標法》第52 條所規定的侵權行為應當限定于標識作為來源識別使用的情形。倘若行為人所使用的不是商標，即未在商標意義上使用有關標識，即無侵權行為可言，顯然商標使用是構成商標侵權的前提條件和基礎。

何懷文博士在其著作中提到，依照輝瑞案的推理，對照《商標法》第57條，如果判斷被告構成商標侵權，被告對商標的使用應當符合第48 條商標使用方式的規定，反之，如果被告的使用不符合第48 條的規定，那么就不構成第57條的商標混淆侵權。也即是說，我國商標侵權判定分為兩步走，第一步確定被訴標志構成商標性使用，如果被訴標志作為商標使用，則進一步把被訴標識同注冊商標進行隔離比較，判斷是否成立侵犯注冊商標權。當然，依照這個推理也有兩個問題: 第一，如果商標侵權的先決條件是構成第48 條所限定的商標使用，那么就相當于把商標正向使用和反向侵權使用統一為一種使用，把商標正向使用權和反向的排他權統一為類似于物權的兩面一致，無疑削減了商標權的權利范圍，損害了商標權人的權利。第二，如果放棄商標使用的侵權先決條件，只要構成混淆或者影響和干擾到商標的使用，甚至如國內很多學者所說的存在搭便車即構成侵權， 那么顯然過分擴張商標權，壓縮了競爭者的生存空間，影響了正當的競爭秩序。

綜合兩個方面考慮，筆者認為找一個合適的平衡點才是解決侵權認定與商標使用關系的關鍵。尋找這一關鍵點的可能路徑有兩條: 一是堅持使用是侵權認定的先決條件，但要建立與第57 條相適應的侵權性使用制度; 二是拋棄先決條件的假定，把所有的侵權判定和尋找平衡點的壓力全部放到混淆可能性上。而這兩條路徑之爭其實就是商標使用是否為商標侵權先決條件的問題之爭。

二、商標使用為商標侵權先決條件的應然選擇

( 一) 商標發展史的審視

商標使用是商標侵權的先決條件，雖然并沒有清晰明確的條文如此要求，但自從20 世紀混淆可能性占據了商標侵權分析的統治地位之后，商標使用就作為商標侵權的先決條件確立下來。商標使用不僅是商標法的基礎理論，而且與商標法所實現的經濟目標保持了高度一致。我國商標發展史并不長，商標使用問題也是近幾年才提出，從中并不能提供可靠的分析資料。我們不妨以商標使用模式的典范美國商標法《蘭哈姆法》為參考對象，探求商標使用的制度機理。在《蘭哈姆法》制定以前，商標受普通法規范，依據所屬為技術商標或者第二含義商標，而適用不同的規則。技術商標的原告必須證明被告貼附訴稱混淆的商標于產品之上。技術商標侵權的先決條件為被告的貼附使用。隨著使用方式的擴張，很多能夠聯系商標和商品的方式，也納入到貼附的范圍內，但非貼附方式并不被看作為使用商標。而取得第二含義的商標可以尋求反不正當競爭法的保護，一旦被競爭者混淆性使用，法院將根據欺詐性行為，予以禁止。

至此之后，商標依照二元保護路徑發展，技術性商標要求貼附性使用，而第二含義商標受到反不正當競爭的保護，無需貼附的要求。這自然存在一個背反: 嚴格意義上的商標在指控中需要被告作為商標貼附性使用，而第二含義商標卻無需這樣的證明，但與技術商標相比，需證明被告有欺詐的故意。緣何技術商標需要被告貼附使用的要求呢? 巴瑞特認為，貼附使用其實就是主觀欺詐故意的證明，如果被告沒有貼附使用，需要轉向競爭法要求欺詐故意的證據。進入19 世紀以來，商標侵權的欺詐要求飽受法官和評論家的詬病，他們指出兩類商標對消費者信賴利益和原告商譽的損害是同等的，因此，評價的重點應當從被告的行為目的轉移到被告的行為所造成的影響上來，根據符號相似性的證據予以判定。

彌爾頓漢德樂( Milton Handler) 教授在1930 年指出，盡管存在欺詐規則，但是法院通常在即使缺少被告故意利用原告商譽的意圖證據下，仍會頒發侵權禁令，其實，欺詐的要求僅僅在于識別被告是否混淆性使用了與原告相同或近似的商標。8 年后，《侵權法重述》總結了這一問題，技術商標與第二含義商標的區分不復存在。又8 年，《蘭哈姆法》制定，一部法律統一了所有的商標保護，且廢除了商標侵權中的欺詐性故意的要求，但更強調了商標使用對于商標侵權構成的關鍵性作用。對于描述性商標來說，非商標意義上客觀陳述商品的使用，即使存在一定程度的混淆，因構成商標合理使用可予以豁免。貼附商標是最為清晰的來源指示性使用，但顯然僅僅貼附的使用比商標使用的概念狹隘，畢竟還有各種指示來源性的使用方式，比如使用到廣告、銷售相關的文書上等等途徑，也能指示商品的來源，或者暗示提供者的身份。這恰好也是1905 年商標法所確認的使用方式，再后來，法院擴展了被告使用的方式，包括商品廣告中貼附或其他產生來源聯系的要求也構成侵權性使用。但是，不管這個要求如何寬泛，原告仍需證明使用原告相同或近似的商標指示來源。正如漢德樂( Handler) 教授在1930 年對美國案例考察后所指出的，商標侵權的指控限于被告的商標使用行為，所指為兩種行為: 商標應用于相關的商品或服務; 商業中使用商標。后來的《侵權法重述》第727條規定: 如果符號的使用指示商品、服務或營業，即構成商標使用，也正是在這個意義上才論及商標侵權。

對現有《蘭哈姆法》有關商標使用條款的解釋，亦是如此。商業貿易中使用就意味著商標的使用應當能夠對經濟活動產生影響，由此不難得出，商標法所限定的商標侵權責任應當是被告使用訴稱侵權的商標作為自己產品或服務中經營所使用的商標。其實，美國的部分法院在審理商標侵權案件時也要求被告構成商標性使用。比如，第二、第八巡回法院要求被告對訴稱侵權的符號作為商標使用，就使用的形式而言以《商標法》第45 條為準。但相對來說商標權的范圍限定得比較窄，侵權形式界定得也比較死，被告必須把商標貼附于其商品或者產品的包裝上，如果產品屬性使貼附不能，商標可以貼附在與銷售相關的文件上。第六巡回法院也曾經在HolidayInns， Inc. v. 800 Reservation， Inc. 一案中認為，鑒于被告使用被保護的商標是發現商標侵權的先決條件，雖然被告搭原告商標的商譽，誤導消費者到自己的Holidayinns 去消費，但僅僅電話號碼不足以構成原告商標的使用。對此，柏瑞特( Barrett) 教授認為應當沿襲商標歷史的一致性和合理性，堅持商標使用為商標侵權的先決條件，不過對使用的認定，不應當拘泥于法條章節的安排，應當綜合第32 條、第43 條、第45條的使用情形，認定只要識別來源的使用就符合商標侵權性使用。

( 二) 商標制度的終極追求

1. 維護正當競爭秩序的目的

商標法重在保障商業貿易的良好競爭秩序，本就屬于不正當競爭法的一個分支。其沒有將商標作為其他競爭者的禁忌，也從來沒有禁止所有引起混淆的使用商標符號的行為，這是商標法立意和主旨所確立的，脫離立法實際空泛地談商標法保護并不具有實踐意義。就目前我國的商標立法看，其既沒有采用西方的效益主義的理論路徑，也沒有單純地糾結于商標的經濟學理論。它采納了社會規劃論的立法基調，以利益平衡為理念，反對把商標法單純地作為資本趨利的工具，確立消費者也是商標法保護的利益主體。其實，商標制度就是在不同的利益主體之間建立一種平衡，它必須在不同的競爭性或互補性利益之間做出折中性妥協，因而，商標法必須為其他競爭者預留適當的市場空間，并非所有的抄襲和欺騙都是違法的行為，只有影響或干擾商標權人標識商品來源的行為才具有可責性。為實現商標法促進競爭之目的，就需要限制商標權人的權利，即使結果可能導致競爭者得到意外之財。

競爭對手可以使用他人的商標描述其商品或其模仿的商品，只要不誤導公眾二者之間同一來源或存在商業關系即可，因為他們是在利用商品的聲譽，而不是商標名字的商譽。就算商標法用來為商標權人提供動機投資于商譽，但是并沒有將所有來自于商譽的經濟價值都授予權利人，即便商標法所保護的反淡化也沒有如此做。畢竟，此處商標的使用是為了提高商品的市場配置，最終總體上有利于提高消費者福利和社會福祉。為了保持競爭性平衡，有兩個理論確保商標授權不至于阻礙或扼殺信息的流通。一是侵權中的被告使用: 被告使用與原告相同或近似的商標聯系自己的產品，讓消費者誤以為商品來自于原告。當然，通過正確適用商標使用制度，可以作為不侵權識別行為，予以事先排除。二是侵權抗辯中的合理使用。如果商標權人控制對他們商標使用的各種行為，那么由于競爭者擔心面臨的責任，不再使用消費者已經認知的商標符號設計他們的商業模式，最終整個社會將陷入到信息匱乏之中，產生寒蟬效應。結果大公司得益，小公司喪失了可以自由競爭的生存空間。如果說商標權人的使用是積極權能建立的前提，那么競爭者的使用就是商標權消極權能的劃定，如果沒有侵權判定前被告作為商標使用的要求，那么商標權的整個邊界將游移不定，更加模糊了本來就不甚清晰的鋸齒形邊界線，使得競爭者在選擇使用類似或相同符號時將變得無所適從，商標法的平衡性目的也難以實現。商標法的立法目的決定了商標侵權判定前，必須先剔除非商標意義上的單純符號使用，從禁止權的一面，限定商標權排他性的范圍，而不能擴張到所有的符號使用行為。因此，只有商標意義上的使用行為，或者說標識商品或服務來源意義的行為才可能涉嫌商標侵權。商標使用作為先決條件恰恰就是此目的的具體體現，也是實現商標法目的的最佳路徑。當然，同樣從商標法目的角度看，卻也不乏異見。他們認為，如果商標使用為商標侵權的先決條件，那么商標權人誠信利用自己商標，只是因為使用方式不當，未能構成商標使用，而由使用所產生的商譽價值，卻得不到法律的保護。如此一來，傷害了商標權人對商標使用的積極性，挫傷了其開發市場的動力。換言之，只有符合商標使用方能產生商標權，其他的即使誠信使用也不能產生商標權，這顯然與普通法的法理精神相悖。美國學者丁伍迪( Dinwoodie) 認為，作為一種形式主義和太隨意的理論會削弱商標人的利益，固守舊觀念將阻礙商標法隨著經濟形勢變化而發展。本文認為，丁伍迪混淆了獲取商標權所要求的積極使用與侵權構成中的消極使用，兩者雖都是使用，但是邏輯基礎、規范目標和內涵皆不同( 后文一并詳述) 。就其觀點的實質，其實是商標財產權屬性出發的言論，此處暫略，一并放到商標權性質部分論證。

2. 假托消費者的立法一致性

商標法中的很多基本制度都以消費者作為觀察點和基準點，比如商標的顯著性、第二含義、混淆可能性、商標使用等，這些概念皆從消費者的視角觀察，顯著是消費者易于識別商品來源，混淆是消費者產生的來源混淆，使用是使消費者產生來源聯系。那么頗值得懸疑的是: 商標法作為私權法，為什么卻頻頻出現消費者的身影呢?筆者以為可以歸結為兩點: 一則，但凡涉及法律制度設計，必須訴諸德性和倫理的正當性考慮，商標制度也不例外。雖然本質上來說，商標就是資本趨利的工具，只是客觀效果上消費者分享一杯羹，但是制度表達上不能說破，立法宗旨和目的必須假情假意地宣稱保護消費者是最終愿望。美國國會在1988 年修改商標法時曾再次確認: 商標法的其中一個目的就是保護公眾免受欺詐、混淆和欺騙。當生產者花費可觀的時間和金錢把一個產品推向市場時，商標法必須保護生產者免受盜版和假冒。這個觀點在司法審判中也得到充分體現，正如波斯納法官在Ty Inc.v. Perryman 一案所述，商標最根本的目的在于通過識別精確的產品來源信息，減少消費者的搜尋成本，最高法院在Qualitex Co. v. Jacobson Co. 一案中引用麥卡錫教授的論文觀點所言，商標法通過阻止他人對來源識別性商標的復制與模仿，減少消費者逛商店做出購買決定的成本。

同樣，我國《商標法》第1 條也確認以保障消費者和生產、經營者的利益特制定本法。類似的邏輯和話語在歐洲商標法中也不難發現，他們認為商標能夠實現保護財產權人免于對商標聲譽的傷害，從而促進銷售和增加消費者的信息量。二則，保持立法技術一致性的考慮。既然商標法具有保護消費者利益的宗旨，那么在相關制度設計時必須考慮消費者的利益。正如波斯納所言: 商標的價值就在于激勵商家投資，以維持商品的穩定品質，減少消費者的搜選成本，但這個價值必須以法律保護為前提。為了減少消費者的搜選成本，法律需要設定一定的運作機制，在激發商標權人投資的同時，又能減少消費者的成本。因為混淆可能性既能防止商標權人的投資被他人不正當地攫取，又能防止消費者因為被混淆、誤解而增加消費者的成本，所以混淆可能性成為整個商標制度的焦點，承載著整個商標制度的宗旨和夢想。混淆是消費者感知商品的來源發生了誤解或錯誤，因此，需要首先存在商標使用才有可能導致消費者混淆，如果原告使用商標，被告使用版權，兩者之間就不會產生交叉，根本談不上商標侵權。超越了消費者混淆的界限來解釋商標權，是不正當擴大了商標權的范圍，侵害了其他競爭者的正當競爭利益，因此，并非導致消費者產生來源識別的所有行為都應當排除在外。既然需要依托消費者的判斷，就應當尊重消費者心理的主觀性。由于消費者的理解容易受到商標權人宣傳的主導和誤導，所以混淆并不是一個確定的概念，因此，需要在判定混淆可能性之前，先行對被告的行為是否構成商標使用，做出事實認定。一言以蔽之，只有堅持商標使用為商標侵權的先決條件，才能避免引入消費者而導致商標法產生矛盾和割裂。

( 三) 商標權屬性的當然表達

版權和專利源于創造性的智力勞動，這是前現代知識產權法架構和組織的邏輯原點。而商標所調整的是已經存在的符號，并非著眼于創造，且其立法目的在于規制欺詐行為，而非對財產行為的調整，所以因缺少智力創造而被排除在知識產權法的范圍之外。事實上，前現代知識產權法階段，商標法是沿著欺詐和混淆的不正當競爭行為而發展的，并不被認為是一種無體財產權。在19 世紀的判例中，商標侵權的認定是依照欺騙和欺詐的構成要件而判定。英國在1842 年的首例Sykes 商標侵權案中依普通法上禁止欺詐和虛假陳述的規則而禁止被告使用與原告相同的商標。此后法院相繼遵循這一先例，在普通法上確立了依欺詐原則保護商標使用的作法。同時期的美國因外國商人積極主張商標保護，也依照聯邦貿易條款建立了欺詐之訴，在1844 年的Taylor v.Carpenter 案中，斯托里法官認為，被告冒用原告的商標，欺詐公眾，并掠奪了原告本應從其辛苦和事業中獲得的合法收入。沿襲欺詐訴訟的觀念，在19 世紀中期，普通法反對假冒所構成的商標侵權規則被普遍接受，這正如后來美國聯邦法院所指出的: 商標和反不正當競爭的歷史源于普通法中的欺騙和欺詐。商標侵權以欺詐之由提出，消費大眾成為商標法名義上的保護對象，而商人則是商標保護事實上的受益者，損害賠償的利益歸商標使用人所有。這種假借消費者立場的手法被有些學者稱為浪漫消費者觀念。

傳統上，消費者浪漫觀念要求存在消費者混淆的可能性，從而達到禁止競爭者在相同或近似商品上使用相同或近似商標的目的。司法實踐中，法官也常常以假象購買者的角度出發進行推理，以確定是否存在欺詐或混淆，進而決定是否構成侵權。通過對美國1946 年《商標法》的考察，不難發現它是建構在混淆理論的基礎之上，一直到淡化理論納入到商標法以前，它都是依照混淆理論為中心而展開。依照消費者為視角建立的混淆理論，也必然依賴消費者的心理認知而發揮商標來源識別的功能。被告之所以構成對原告商標的侵害，是因為被告的行為在消費者的心理造成混淆來源的后果，而這個后果干涉和阻斷了原告商標正常情況下向消費者傳達的產品來源信息。因而可認為混淆理論的背后隱藏著信息傳遞的模式，或者說混淆理論是建立在信息傳播理論的基礎上，因而可以利用信息傳播模型來追蹤混淆理論的形成、發展和演變，從而衡量和評價商標制度是否具有理論上的一致性，是否保持發展的持續性，是否具有邏輯上的自洽性。也許理論都是歷史的，現代商標法的發展，對混淆理論本身造成了很多的沖擊，以商人為保護利益主體的需求，過度擴張了商標保護的范圍，現代商標法通過混淆理論的擴張已造成理論突變、邏輯矛盾、發展跳躍，信息傳播為基礎的框架已經容納不下混淆理論的膨脹，破壞了其邏輯上的自洽性，期許新理論能接納和詮釋商法的新發展。財產觀念的發現和引入，使得整個商標理論完全以全新模式支配商標制度的邏輯和建構。從19 世紀中后期，商標權的觀念開始發生了變化，商標是財產的論斷已經被廣泛接受，在后現代的商標制度中充分表現在三個方面: 淡化理論作為侵權的基礎、商標脫離商譽的單獨轉讓、商標符號本身的財產化。處于財產權地位的商標權，如果用傳統的信息傳播模式解釋，已經不能說通。比如: 依照信息傳播模式，商標的本質是特定符號與特定商品信息或服務信息之間的對應聯系。單純的符號和商品并不是商標權保護的對象。這卻與商標財產權的符號解釋相矛盾。筆者認為這個沖突有兩種解釋: 其一，信息傳播模式作為商標理論發展的一個階段，已經被超越和揚棄; 其二，商標財產權保護模式異化了商標權本身，是對商標制度的誤讀和異化，需要復歸到商標制度的本原面目。

換言之，分別在道義論和結果論支配下的信息傳播模式和財產模式決定了商標權兩個不同性質的分野，而這也恰恰是商標使用是否為商標侵權先決條件問題的根源。筆者認為，只要商標標識商品來源的原始功能不變，其向消費者傳遞信息的本質就不會變，商標的性質就不能單純地定位為私有財產，或者說一定要稱謂其為財產的話，這個財產也更多的是一種符號上的稱謂，僅僅是形式的，在實踐中商標是否為財產并沒有那么重要。采用財產這個標簽，并非意味著它像土地和貨物一樣保護，甚至也不像版權和專利那樣，它僅僅是感覺上的財產權。退而言之，即便商標為財產，其財產權的范圍也僅僅限于指示來源意義上的獨立標識權。假定商標是實質意義上的財產，那么，根據商標形成的基本原理，商標財產也應當由消費者的心理所創造和界定，是由相關購買公眾思想中存在的聯系和感知所決定。又由于商標的財產權很容易被他人使用類似的商標而導致的混淆所侵犯，因而商標財產權的主要權能應當是阻止混淆權。而混淆是消費者所產生的混淆，這自然推導出商標權的核心是保護消費者，而不是保護生產者，但商標法的立法宗旨卻是首先保護商家利益。這個邏輯上的矛盾，倒逼我們必須反思假定商標為純粹財產的錯與對。如果繼續沿著所有權的路徑展開，那么顯然商標權需要聚焦一個能夠依附的可被識別的資產。商標權防止盜用的不是名字或者標志的所有權，而是其所承載的商業或者商譽的所有權，但是商譽又不能脫離它所依附的商業而獨立存在。

如此一來，在商標財產權假定的整個邏輯中，卻找不到一個商標財產可以依附的焦點對象，由此可見，商標財產權的假定是有問題的。或許正如霍姆斯法官所說: 商標財產權的意義在于阻止假冒權利人的商業，杜絕通過不正當手段損害商家商譽和欺詐消費者，而不是要賦予絕對性的財產權。如果說人們在超越商標來源指示功能的意義上對他人的商標為語言經濟的需要所進行的任何模仿性使用或表達性使用都將成為商標權人創設私權之開始的話，那我們必將進入一個包括商標權在內的知識產權被濫設的時代!由是觀之，商標并非整體財產權。當商標權人擁有經濟權利時，授予其絕對的控制權，將對進入市場的競爭者描述自己的產品帶來極大的障礙。如果沒有商標使用理論作為侵權的先決條件，那么對于競爭者來說花費很大的成本考慮是否侵權的問題，最終謹小慎微，甚而選擇不進入相關的市場與大品牌進行競爭，最終的結果就是市場被大品牌所壟斷，這比傳統擺在大品牌貨架周邊的情況要糟糕得多，而后者從來都被認為是理所當然的。由此可見，采納商標使用的要求，可以限制商標權人濫用侵權主張，防止壟斷商標信息價值的使用，以保證市場信息向消費者自由流通，這是商標非完全財產性所決定的。

三、商標使用的不確定性

克服商標使用的不確定性主要來自于三個方面: 商標使用本身的模糊性; 與混淆可能性界限不明; 反不正當競爭中也牽涉商標符號的使用。既然以商標使用作為商標侵權的先決條件，那么就必須克服其不確定性，為司法適用提供明確的準用依據。

( 一) 模糊性

克服商標侵權判定中所要求的商標使用，是指被告以與原告相同或者近似的符號用來識別自己所提供商品來源的行為，如果被告識別自身商品的行為導致相關公眾與原告的產品來源產生誤認即構成混淆可能性商標侵權。換言之，被告通過相似商標以與原告商品來源相混淆的行為是商標法上的不法行為。那么，這個不法行為具體所指為何? 被告識別來源中的來源范圍有多大，是否要求與原告的識別行為相同? 可以有多大程度的偏差? 這一系列問題正是侵權前提反對者基于商標使用的不確定性所發出的詰難。也只有克服了商標使用的不確定性，才能確立其在商標侵權判定中的先決地位。依照商標法的基本原理，不管是識別來源，還是混淆可能性，皆需訴諸于消費者的感知，而感知更多反映的是消費者對符號的心理認知。由于心理是個琢磨不定的東西，這就注定感知具有模糊性，以此斷定商標使用的來源，也必然導致商標使用本身充滿隱晦性。但是法律本身的確定性要求必須對上述來源所提出的問題給予明確的回答。筆者嘗試從相關公眾所理解實質性來源規律和形式確定的來源兩個層面，確定商標使用所要求的來源所指。

1. 實質層面上的來源認知

( 1) 來源的易變性

傳統經濟環境下鮮見涉及商標使用問題，一是因為商標多以消費者顯見的方式使用，不論貼附在商品上或是包裝上，消費者都能看到實實在在的商標符號; 二是即使競爭者沒有將原告的商標作為商標使用，也可能構成不正當競爭，并不會對原告產生太多影響。但是隨著經濟發展的需要，商標權人擴張了商標使用的范圍和形式，其不僅僅作為貼附性使用，廣告宣傳和電子商務等新的領域內也大量使用，授權范圍的擴大使得非競爭者也可能成為商標權的被許可人，與商標權人發生關聯。尤其是跨國貿易和全球生產使得產品來源的范圍極其廣泛，控制產品質量者即便不是產品的真實生產者，也是產品的來源者。況且資本的流動激發了商標融資的空間和潛力，存在贊助關系、隸屬關系和投資關系的企業之間，也可能共同使用同一個商標，或者被許可使用同一商標，因而再固守傳統的生產者來源的觀念，與現實嚴重不符。消費者在商標權人的攻擊性和誘騙性宣傳中，意識上也逐漸擴大了來源的認知。

比如植入大型賽事的標記，可能在消費者心目中產生植入者與賽事主辦者之間贊助關系的認知，那么賽事的標記在這里就起到了標識來源的作用，即構成商標使用。其實，法律也在隨著經濟形勢的變化而變化，這種變化直接或間接影響著消費者對商標來源的認知。美國的商標法從最初的產品來源于生產者的單一認識擴充到隸屬和贊助關系的混淆，就是從產品的來源擴展到企業間關系來源的立法確認，也許法院還會找到更好的方法擴展到幾乎任何使用商標形式的混淆。換言之，商標的使用來源也在不斷擴張，由于法律對行為的示范指引作用，也一定程度上強化了消費者對來源的擴大性不確定認識。

( 2) 心理認知的模糊性

根據認知心理學原理，信息是通過認知鏈為人類所感受和認知。在思維過程中，一些信息基本元素作為接點被激活時，會通過認知鏈形成對某種信息的整體認知，從而激發對相關信息的聯想、評價和情感。正如商標的使用，當消費者看到商標符號時會激發對其產品來源者的聯想，進而評價其質量、服務等等相關信息。如果被告使用與原告相同或近似的商標符號，會激發消費者對兩者的企業關系或產品關系的想象，我們應當認定被告構成商標使用，從而可能構成商標侵權; 如果被告雖然使用了與原告商標相同或近似的符號，但并沒有引起消費者對其產品來源或企業關系的認知，我們就很難說被告的使用為商標使用，更遑論構成侵權的可能。但是心理認知告訴我們，消費者可以不依賴于任何典型符號的使用也能產生來源性認識，比如通過產品典型特征的使用、企業文化的宣示、獨立廣告等皆不依賴于任何貼附商標的形式都可以感知商品的來源。美國法院的判決顯示，即使在沒有任何商標使用的情形下，法院也可能根據搜索成本理論而判定一方的商標被使用。

反之，即使商標被真實地使用也不一定保證相關公眾能夠產生來源性認知。消費者來源認知的模糊性表明，僅僅依賴實質意義上的來源是不可靠的，對法律標準的抽象并沒有實質性幫助，但是商標法的基本原理和商標使用的基礎定位要求應當對商標指示來源一個相對明確，且可操作的基準，這就需要來源的形式性確定。

2. 形式層面的來源基準

由于不容易琢磨來自消費者實質性心理感知的商標來源，因而法律必須從立法技術的角度確定來源的形式要求，以便于為司法實踐提供行為指導。審視我國《商標法》有關來源的規定，可以發現第57 條所界定的商標侵權與第48 條界定的商標使用，及第49 條要求的商標注冊人一致標準，都明示商標使用和混淆指示的來源為注冊人或實際的商標權人，也就是說，消費者所認知的使用與混淆來源為商品生產者或商標控制人之間的關系。一旦確認被告使用的商標指示其提供者或商標控制者身份信息，即可認定被告構成商標使用。至于使用的形式表現，可能為貼附商品上使用，也可能包裝上使用，或者交易文書上使用，甚至廣告宣傳中使用，但這些都不是商標使用的核心，產生來源性認知才是其根本。即便司法解釋認定的商號使用、域名使用構成的商標侵權，究其實質仍為消費者所產生的商標權人的認知混淆。雖然商品功能性特征也能識別來源，但卻不是商標法所保護的范圍，更遑論并不識別來源的商標使用，根本不屬于商標權所覆蓋的范圍。

對此，美國第三巡回法院抽象出三類侵權所要求的商標使用情形: ( 1) 使用原告的商標描述原告的產品或服務，同時也使用相同或近似的商標描述自身的產品或服務; ( 2) 被告使用原告的商標描述原告的產品; ( 3) 準確反映原被告產品之間的關系。這三類情形所揭示的來源，除了商品本來的生產者來源或服務提供者來源外，還包括了生產者之間的隸屬關系、贊助關系、投資關系等關聯關系的表述，這幾種關系也為美國商標法的混淆可能性所吸收。正如《巴黎公約》第6 條第32 項的規定，擴展馳名商標的來源至權利人之間產生的聯系，意圖乃在于將馳名商標的損害延伸到盜用、侵犯聲譽或顯著性受損。但是我國的《商標法》在認定來源問題上并沒有提及到提供者關系，而就商品與生產者之間的對應關系界定為來源關系，除第13 條針對馳名商標擴展到企業關系混淆者外。我國是否需要擴張使用來源的認定層次?這一問題的本質其實就是對商標權性質的理解問題，也是商標為信息符號還是財產權的取向問題。正如前文的論及，筆者并不贊成財產定位，因此，我國不宜擴張普通商標使用的產品來源關系到企業關系的層面

( 二) 與混淆可能性的界分

有學者以輝瑞案為例證認為: 被告的行為本身是否為商標性使用的證明，其實是被訴標志是否因原告使用而獲得顯著性和知名度問題的證明。與其說這是在考察注冊商標侵權的先決條件商標性使用，不如說是在考察混淆可能性本身。這從側面反應了商標理論上對混淆可能性與侵權性商標使用的關系誤解。其實，商標使用和混淆可能性是完全不同的兩個問題，商標使用是事實問題，并不依賴于個案的消費者感知。商標使用確保被告應用同一競爭性的詞匯或符號，向消費者傳達正確的商品信息，以便于銷售和廣告。而混淆可能性和合理使用要求分析商標所聯系的商品來源。正確理解與適用商標使用制度，不但可以很好地阻止商標侵權范圍的無限擴大，而且可以節省無謂的漫長訴訟造成的社會資源浪費。斷定被告的使用是否構成商標使用，端賴于消費者是否對被告的使用產生商品來源的聯系，而不應當著眼于被告的使用是否引起混淆。否則，商標使用就是混淆可能性的另外一種表達，是混淆的代名詞。如果被告使用原告非功能性的產品外觀，而并非指向商標，通常并不被認為構成商標使用，而需借助于反不正當競爭法的規則。不同于美國的是，我國并沒有泛化地保護商標，更不延及到所有能標識產品來源的符號，或者實質上具有商標識別功能的符號，包括產品的外觀、包裝等。一言以蔽之，商標侵權界定的基準是混淆可能性，但是它不斷擴張，已經延伸到任何形式的聯系原告商標的使用，或聯系被告商品的使用。如果沒有商標使用的預先篩選，也許很多并不侵犯商標權的情形會被商標權人納入自己的權利范圍內。

四、代結論:商標使用的體系化侵權性

商標使用是判定商標侵權的先決條件，但由于商標使用概念的模糊性和隱晦性，使得司法適用標準不一，對此，我們可以從三個方面判定某種行為是否構成侵權性商標使用: 第一，消費者能夠感知商標識別來源性使用。侵權指控的被告使用與原告相同或近似的商標符號聯系著被告的商品或服務。消費者感知來源性使用的關鍵在于，以消費者能夠實體上可確認的形式使用。如果消費者不能感知其商標的符號使用，或者并非以識別來源性信息感知方式使用，皆不能視為侵權性使用。比如，商標作為信息檢索的元標簽使用。第二，商標符號緊密聯系被告的商品或服務。被告使用商標符號應當以比較直接或清晰的方式聯系著自己的商品或服務。如果所使用的商標符號并非指向產品或服務，而是作為商號使用，理應由反不正當競爭法所規制，當然，注冊的馳名商標除外。第三，對消費者產生獨立的經濟影響。既然侵權性商標使用作為商標侵權的不法行為，應當對商標權人的權利產生不利的經濟影響。當然，這個不利影響有多大，端賴于混淆可能性的斷定。但是商標法中除了侵權性使用外，尚有獲權性使用、合理使用。使用如此之多，如果沒有合理的體系化，散亂地充斥于商標法之中，反而增加了制度適用的復雜性和困難度。因此，必須厘清商標使用的關系，劃定各自的適用邊界。總體觀之，獲權性商標使用是取得商標權的實質條件，是商標權人通過積極地使用商標表征自己的商品來源的民事行為。

篇2

[關鍵詞]交響樂 定音鼓 演奏方式 表現形式

一、前言

（一）定音鼓簡介

定音鼓英語稱為timpani，此字源自于意大利語，為timpano的復數形，這是由于定音鼓絕少單獨擊奏。定音鼓是打擊樂器的一種，由鼓面和鼓桶，以及鼓槌組成。鼓面原來用動物皮革制作，50年明了塑膠鼓面。鼓桶原來用銅制作，現在通常使用比較輕的合成纖維材料。定音鼓是管樂隊或交響樂隊中的基石，其最早出現在交響樂隊中的銅鼓（定音鼓）始于17世紀。法國作曲家呂利Jean Baptiste Lully（1632―1687）是第一位把定音鼓寫入交響樂作品的人，他于 1675 年在歌劇《狄西》Thésée 中首次引入了定音鼓。后來經演奏家和樂器制造工匠共同研究，給鼓的四周裝上了一套螺旋機械裝置，通過調節和控制它的音高的目的。鼓槌也從木槌改成了硬氈槌。由于一個定音鼓通過松緊螺旋調節，只能有限地在一定的音域內變化音高，因此，用四個大小不同的定音鼓，能得到更多的、滿足樂曲需要的、高低不同的音。所以，在交響樂隊里，一般都是使用四個大小不同的定音鼓。到了20世紀，人們發明了腳踏板調音的機械裝置，它比手擰螺旋來得更快，而且音準也好，定音鼓就是通過腳踏機械裝置，或用手緊螺旋松緊鼓皮得到樂曲所需要的音高而得名。用定音鼓能奏出各種微妙的聲音，強烈的或者微弱的。不論是古代手調式或現代踏板式的定音鼓都具有相同的音域和音質。

（二）定音鼓的發音特性

定音鼓在樂器家族中屬于膜鳴樂器，鼓皮所用的膜：由一張薄且圓的薄膜（通常由小牛皮或合成材料制成），在四周施以同等壓力而成。當鼓皮被擊打時，便會振動產生音響。這種振動作用于鼓腔內的空氣，同時，空氣的振動又加強了鼓皮振動的振波形成共鳴。

（三）定音鼓分類

一般而言，從調音方式分，定音鼓可分為4類：（1）用調音螺栓來調音的；（2）用機械手柄來調音的；（3）通過旋轉定音鼓來調音的；4、用機械踏板來調音的。第4類定音鼓現在是用得最為廣泛，優點是調音容易、調音速度快。

從音調分，定音鼓有三種：（1）大型定音鼓可奏出大字組F～小字組c；（2）中型定音鼓多見大字組A～小字組e，也有大字組G～小字組d；（3）小型定音鼓可奏出大字組bB～小字組f。

二、定音鼓的演奏方式

定音鼓通常兩個以上為一組，演奏時使用兩支前頭包著毛氈的木制鼓棒，常用基本奏法有：單奏和滾奏。此外，定音鼓還具有重奏和多人組合演奏的特性。本人旨在從定音鼓的演奏方式和與其他樂器配合演奏兩方面論述其在交響樂中的表現力。

（一）以單奏形式表現

所謂單奏或獨奏，即定音鼓獨自演奏整首或交響樂曲中一小段的音樂，其通常是以伴奏的形式出現在人們面前，起到烘托樂曲氣氛的作用，而作為獨奏及主奏樂器出現在舞臺上，則實屬少見；少數有查韋斯的《定音鼓練習曲》，還有柏遼茲的《幻想交響曲》和《安魂曲》中有一小段獨奏，演奏大膽而很有效果。雖然定音鼓絕少單獨擊奏，但卻是現代樂團中不可或缺的樂器，是重要的色彩性伴奏樂器。

此外，亨德爾把定音鼓主要是作為節奏樂器使用，在作品中不改變鼓的音高。海頓本人曾是定音鼓演奏員，他在作品中盡量發揮定音鼓的作用，如在第107號交響樂中有定音鼓滾奏的獨奏，在《創世紀》中七次改變定音鼓的音高。貝多芬只用兩只定音鼓，他是最早把定音鼓的定音超出主、屬音范圍的人，在歌劇《費德利奧》中把兩只鼓的關系定為減七度，在第七交響樂中定為小六度，在第八、第九交響樂中定為八度。柏遼茲在他的《安魂曲》中用了16支定音鼓，由十人演奏。可見定音鼓其單奏的表現力還是很強的，演奏家可以根據不同的實際需要改變定音鼓的音高，從而演奏出別具一格的樂曲，這也是定音鼓單奏的難點，所以以單奏演奏的交響樂例子十分少。

（二）以滾奏形式表現

滾奏是兩根鼓槌運用各種敲擊技術同樣的力度連續快速交替的單奏組成。定音鼓能奏出極輕的pppp直到震耳欲聾的ffff等一系列巨大的力度變化。為了能奏出音符的準確時值，常用2、3、4指輕按鼓面來制住多余的聲音，但是在演奏一系列短促的音時，無法使用這種手法，可在鼓面上放一小塊毛氈來達到制音的效果。所以無論在一個或幾個定音鼓上所奏的任何節奏型都是用單奏法奏出的。比如海頓的《第92“牛津”、第103“定音鼓滾奏”》交響曲。

在樂隊中，定音鼓一般用三至四個，由一個人演奏，其滾奏可以造成各種不同的效果，從而大大豐富了交響樂隊的表現力。單奏多用于節拍性伴奏，而滾奏則可以模仿雷聲，且效果逼真，加強樂曲的氣氛，其豐富的表現力遠非普通打擊樂器所能比擬。現代踏板控制的機械定音鼓，還能作滾雷似的滾奏和從一個音到另一個音的滑奏，而且其能被調到一個明確的音高，對一個具有踏板的定音鼓而言改變音高的方法在使用踏板使鼓面松弛或緊綁，所以通常被使用于營造緊張度和強調音樂中重要且壯觀的部分。本文以小提琴協奏曲《梁山伯與祝英臺》為例，從引子到收尾可知定音鼓在滾奏帶給觀眾意想不到的效果。

1、在引子部分或主題引入

定音鼓常在樂曲的引子部分出現。不管是輕柔還是剛強，它的作用通常是渲染氣氛或為主題進入作為鋪墊的。小提琴協奏曲《梁山伯與祝英臺》全曲的開始便以定音鼓輕柔的滾奏開始，雖然僅有四個小節，但也足可以把聽眾的想象帶入到縹緲晨曦的情境中去。如譜1是其主題引入部分。

譜1

2、在主題進入之前

一樣的道理，定音鼓也常常出現在主題進入前，以及展開部等結構的引入，這樣就可以起到連接兩個不同的樂段的作用。還是《梁山伯與祝英臺》快板樂段與描寫長亭惜別的慢板主題樂段間，同樣是運用了定音鼓的滾奏，而且在速度及力度上作了漸出漸進的變化，十分自然的把兩種截然不同的情緒連接起來。如譜2是其進入主題前的樂譜。

譜2

3、 在展開部分

同理，在展開部分，定音鼓通常是與全樂隊或是弦樂聲部，管樂聲部齊奏，用來強調新的樂段，明確性格。《梁山伯與祝英臺》急板樂段，定音鼓與弦樂聲部加上戲曲中常用民族樂器板鼓齊奏，給人們帶來一種極為堅定的情緒。如譜3。

譜3

4、 在尾聲

字尾聲段落中，定音鼓的出現也是最常見的，無論是全樂隊的齊奏，與管樂、弦樂的合奏；或是宏大壯麗的結束，還是氣若游絲的尾聲，作曲家總忘不了加上定音鼓。因為定音鼓可以更好的營造出音樂的氣氛。《梁山伯與祝英臺》的尾聲段落中，定音鼓十六分音符同音的持續重音加上上行漸強的滾奏，與銅管聲部和弦樂聲部的尾聲主題相互呼應，展現出了對整部作品做出最后的總結，一幅華美壯麗的尾聲畫面盡現眼前。如譜4便是其尾聲段落的表現。

譜4

（三）定音鼓的重奏和多人組合演奏特性

1、定音鼓的重奏性

雖然定音鼓是交響樂隊中最龐大的樂器，但是它的音樂表現力可一點不差，尤其是在重奏性的室內樂作品中更是常常起到支撐音樂的作用，聽覺上給人一種充實厚重的感覺，好像一個大型樂隊在表演。不僅如此，其在表現旋律時也毫不遜色，在演奏家和作曲家的相互促進下，它可以運用多種演奏法及許多復雜的技巧來完美地表現音樂，這恐怕是先輩的作曲家和演奏家無法想象的。比如匈牙利著名作曲家貝拉? 巴托克的室內樂雙鋼琴與打擊樂奏鳴曲。當然，對于打擊樂專業領域來講，定音鼓的音樂體裁很豐富，比如奏鳴曲、組曲、協奏曲，以定音鼓為主的多器樂組合等等。

2、多人組合

多人組合的定音鼓演奏也許是定音鼓在交響樂隊發展中的一種極其富有想象力的創造，但并不是說只有現代作曲家才有此想法。我們把時間推回到巴洛克和古典主義時期，這時的定音鼓主要的責任是加強樂隊的低音，鞏固音樂和聲基礎（主音和屬音），因此，定音鼓的演奏也主要集中在這些固定音。而到了浪漫主義時期，音樂更加傾向人文，表現豐富的情感及許多寫實性的情景，當然作曲家也不會總滿足于讓定音鼓做它一貫所作的份內事。法國作曲家伯遼茲在他的交響詩《交響幻想曲》中，運用了三位演奏家同時在三個定音鼓上演奏，遙遠的雷聲漸漸出現在人們的面前。又如，斯特拉文斯基的著名交響樂作品《春之祭》，某處甚至用到三人敲擊五臺定音鼓，給人一種定音鼓群的效果。

三、與其他交響樂器配合表現

交響樂隊是由許多種不同音色的樂器組合而成的，它們各自具有自己獨特的音色，同時，不同樂器一起演奏時又會產生各種各樣新的音色。這可能正是交響樂自身最具吸引力的地方。定音鼓作為交響樂隊中最具特殊音色的樂器，自然在與不同樂器組齊奏時會產生許多新鮮的音色，對于作曲家表現更為豐富的音樂提供了很多可能性。而作為定音鼓演奏者來說，了解定音鼓在與不同樂器合奏時會產生的效果，會對演奏者精準的把握作品的演奏風格有極大的幫助。

（一） 與木管組

在定音鼓與木管組合奏時最好的音效多在演奏較輕松的樂段。分別來講，雙簧管，長笛與定音鼓的音色反差很大，會引起明顯的對比效果。當與低音單簧管合奏時音色憂郁哀婉，但定音鼓同時也會吸收部分音色。定音鼓更多時候是與大管和低音大管合奏，音色融合且圓潤。

（二） 與弦樂組

弦樂聲部的震弓與定音鼓的滾奏相配合，往往會產生極具戲劇性的效果。兩者相加在表現力度變化時（漸強或漸弱）非常協調。在表現力度極強的樂段時，定音鼓滾奏與弦樂震弓一起產生振奮人心的效果。比如與大提琴、低音提琴及豎琴組合。

（三） 與銅管組

1、與小號

定音鼓最初加入管弦樂隊就在與小號為伴，這一點我們從定音鼓的歷史發展篇已有所了解。當定音鼓與小號齊奏時，定音鼓堅定有力的低音更好地襯托出小號炫麗嘹亮的音響。在音色上兩者并不能融合而是相互作用形成絕妙的效果。在古典時期的作品中，以主屬音為固定形式的定音鼓，通常與上行一到兩個八度的小號為伴，在樂曲的段落形成音響上堅實的支撐。

2、與圓號

圓號是管弦樂隊中最易于與定音鼓音色融合的樂器。古典主義時期的樂曲中常常能聽到圓號，小號和定音鼓的合奏。圓號聲部演奏主三和弦或屬三和弦的 3 音和 5 音。定音鼓演奏低八度的根音，而小號演奏在定音鼓的上行兩個八度的同音。當然圓號與定音鼓的齊奏也很常見，第一圓號和定音鼓演奏同一個音，第二圓號演奏高八度音，聽覺上非常融合；或圓號與定音鼓分奏高低八度音，這樣一來圓號顯得非常突出而定音鼓則給予很好的烘托。

結語

綜上所述，可知定音鼓作為打擊樂器的一種，其柔和、豐滿的音色與可控性的音量可以演繹出各色不同的音樂類型，定音鼓具有超強的色彩性與表現力，這是其他打擊樂器所無法比擬的，其在交響樂中不單表現形式多樣性，而且與其他樂器搭配的表現力也強大，因此在交響樂團中定音鼓成為了不可或缺的打擊樂器之一，在交響樂團演奏當中，定音鼓有著非常重要的作用，它的演奏效果可以將曲子帶入，帶給聽眾無限，并將不同的趣味性融入其中。

參考文獻：

[1]楊泓.淺談打擊樂器定音鼓在交響樂中的演奏及作用.北方音樂，2014（13）；

[2]崔大維.現代定音鼓的手法運用.劍南文學，2011（2）；

[3]袁晨斐.淺談打擊樂的高級演奏技巧--滾奏.齊魯藝苑，2002（3）；

篇3

關鍵詞：報表打印；VB開發環境；Excel模板；管理信息系統

中圖分類號：TP311文獻標識碼：A文章編號：1009-3044(2007)16-30911-02

Realization of Special Printed Function on Data Report in Management Information System

LENG Xiong-tao

(Foshan Radio and TV University,Foshan 528000,China)

Abstract:During Development management information system, We often need print report for special data. So This paper tell us the technology detail how to print special data report by dint of Excel template in VB environment.

Key words:Print data Report;VB environment;Excel template;Management Information System

1 引言

在利用VB進行管理信息系統的開發過程中，經常要實現報表的打印，報表中的數據來源于數據庫的基本表和查詢，基本表中的數據在進行報表打印時不能篩選，而查詢可以篩選數據，但這個功能是在數據庫管理系統環境中實現的，在管理信息系統的程序界面中無法實現特定條件的報表打印功能[1]。

本人在利用VB進行管理信息系統的開發實踐中，另辟蹊徑，放棄VB提供的報表功能，采用Excel實現特定條件下的數據報表打印。下面以教學管理系統為例，具體分析采用該方法的技術細節。

2 制作Excel打印模板

該方法首先要制作Excel模板文件，保存于管理信息系統的目錄下，在后續的編程中要利用特定條件下的數據對其進行填充。建立Excel模板文件的方法如下：打開Excel，建立一個空白文件，在該文件的Sheet1中建立要打印的報表的表頭和報表標題，設置好相應的單元格格式，然后保存為模板文件，建立的模板如圖1所示（工作表Sheet1的名稱可以根據需要更改）。

圖1 Excel模板

3 在程序界面中實現特定條件下的數據查詢

雖然VB提供了報表打印功能，但VB提供的這個功能所連接的數據源是數據庫中的基本表或查詢，也就是說，VB提供的報表打印功能要原原本本的打印數據庫的基本表或查詢，如果在程序運行期間需要打印的報表數據，是根據某種特定而且靈活的條件，對數據庫中的基本表和查詢中的數據進行篩選之后的數據，這時，VB提供的報表功能就無能為力。所以采用本文所述方法進行報表打印時，需要設計一個查詢窗體，在該窗體中設置詳細的查詢條件，并且添加“打印”按鈕，如圖2所示（具體的查詢設置因系統功能不同而不同，故此處只是使用一個象征性窗體來進行說明）。在這個查詢窗體中，利用VB提供的各種數據綁定控件綁定數據源，因而可以選擇數據庫中不同的基本表和查詢，而且可以針對這些基本表和查詢進行特定條件的查詢和篩選，甚至可以利用系統時間（由時間函數自動識別），因而其查詢功能非常強大而且非常靈活，這樣很好地彌補了VB報表功能的缺陷。

圖2 查詢窗體

4 打印功能的實現

當程序用戶設置好查詢條件，點擊了上面查詢窗體中的“打印”按鈕時，就可用具體的查詢條件對數據庫進行查詢，查詢之后，將查詢結果輸出到Excel模板中，并調用Excel預覽功能，使填充好的結果顯示出來以便打印。這些功能可針對查詢窗體中“打印”按鈕的Click事件進行編程實現，分步表述如下：

(1)生成查詢字符串

DimSqlStringAsString

DimADOrsAsNewADODB.RecordSet

SqlString=” ”(略)

這里要生成一個查詢字符串SqlString，其具體內容由查詢窗體中的查詢條件確定[2]（此處不詳細寫出具體的數據）。現假定查詢結果置于Recordset對象型變量ADOrs中[3]。

(2)用查詢結果填充Excel模板

這一小節中，要在VB環境中對Excel編程，首先定義Excel應用程序對象，工作簿對象，工作表對象，查詢對象，以及行和列的整形變量[4]，

Dim ExcelAppX As Excel.Application

Dim ExcelBookX As Excel.Workbook

Dim ExcelSheetX As Excel.Worksheet

Dim ExcelQueryX As Excel.QueryTable

Dim lngRowCount As Integer

Dim lngColCount As Integer

再設置記錄總數和字段總數，

With ADOrs

'記錄總數

lngRowCount = .RecordCount

'字段總數

lngColCount = .Fields.Count

End With

建立對象

'建立Excel應用程序

Set ExcelAppX =

CreateObject("Excel.Application")

'建立Excel工作薄

Set ExcelBookX =

ExcelAppX.Workbooks().Add(App.Path & "\模板文件名")

'建立工作表Sheet1

Set ExcelSheetX =

ExcelBookX.Worksheets("Sheet1")

ExcelAppX.Visible = True

填充模板

'利用查詢結果ADOrs填充模板文件表格，從A3處向右下填充

Set ExcelQueryX =

ExcelSheetX.QueryTables.Add(ADOrs, ExcelSheetX.Range("A3"))

ExcelQueryX.Refresh

'設置字體和表格屬性

With ExcelSheetX

.Range(.Cells(2, 1), .Cells(lngRowCount + 2, lngColCount + 5)).Borders.LineStyle = xlContinuous

End With

'設置打印信息

With ExcelSheetX.PageSetup

.LeftHeader = "&""楷體_GB2312,常規""&10學校名稱："

.CenterHeader = "&""楷體_GB2312,常規""&10日期："

.RightHeader = "&""楷體_GB2312,常規""&10單位："

.LeftFooter = "&""楷體_GB2312,常規""&10制表人："

.CenterFooter = "&""楷體_GB2312,常規""&10制表日期：" & Date

.RightFooter = "&""楷體_GB2312,常規""&10第 &P 頁 共 &N 頁"

End With

開啟打印預覽

ExcelAppX.Application.Visible = True

ExcelSheetX.PrintPreview

ExcelAppX.DisplayAlerts = False

釋放對象

ExcelAppX.Quit

Set ExcelAppX = Nothing

Set ExcelBookX = Nothing

Set ExcelSheetX = Nothing

運行結果如圖3所示。

圖3 運行結果

5 結論

本文以VB開發語言為例，介紹了一種特定條件下報表打印功能的實現方法。根據該方法，可以在程序運行期間實現針對特定條件的數據報表打印。本文所指的“特定條件”可以是針對一個基本表和查詢，也可以是針對多個基本表和查詢，甚至可以根據系統時間設定查詢條件，因而是非常靈活的，在管理信息系統的開發實踐中，具有很好的實用價值。

參考文獻：

[1]劉瑞新,汪遠征.Visual Basic程序設計教程.北京:機械工業出版社,2002:193.

[2]趙思敏.Visual Basic數據庫編程技術與實例.北京:人民郵電出版社,2004:255.

篇4

2008年，在商務部黨組和各地政府的統一領導下，全國商務財務系統按照科學發展觀要求，加大政策研究與協調力度，強化資金統籌配置與科學管理，積極創新體制與機制，認真轉變工作作風，圓滿完成了各項工作任務，為商務事業又好又快發展提供了有力保障。

（一）密切跟蹤形勢，調查研究工作成效明顯。2008年，商務財務系統按照科學發展觀要求，密切跟蹤宏觀形勢發展，加強重點專題與政策措施的調查研究，形成了一系列有份量的調研報告，得到了各級領導的高度重視，對指導和推動相關政策的出臺與落實，發揮了重要作用。

注重宏觀政策研究的指導性。2008年以來，財務司加強對異常外匯資金流動、出口退稅等重點問題的研究，全年共上報專題調研報告與文章20余篇，為領導決策提供有益支持。根據出口收匯風險變化情況，兩次下發工作通知，指導地方與企業規避與防范風險。進一步完善重點聯系企業財務信息統計調查制度，動態分析出口企業利潤水平和出口成本狀況，形成了具有商務財務特色的指標體系。

注重商務運行分析的實效性。2008年以來，各地商務財務部門高度重視調查研究工作，及時把握商務運行情況，上報了很多有價值的調研報告。如寧波充分利用重點聯系企業財務信息統計系統，定期分析企業利潤水平和出口成本狀況，并針對外貿中小企業生存狀況開展專題調研，直接推動了該市“外貿保穩促調政策”的研究出臺。同時，我們嘗試通過課題委托等形式，將一些具有地方特色、影響商務全局的重大課題，委托地方商務主管部門牽頭研究，目前遼寧、上海、江蘇和廣東均高質量地提交了課題報告，有關觀點和建議已被相關部門研究采納。

（二）及時調整政策，商務促進體系更加完善。2008年，我國商務工作形勢跌宕起伏，特別是下半年，美國金融危機造成連鎖反應，國內外形勢發生急劇變化，為積極應對危機影響，我們及時調整政策取向，加快完善商務促進政策，為保持外貿和國內消費的穩定增長，發揮了積極作用。

充分發揮進出口稅收政策的促進作用。2007年12月以來，根據國際農產品價格和通貨膨脹形勢發展，我們取消了部分原糧及其制品、植物油的出口退稅。2008年8月份以來，為積極應對金融危機的影響，我們及時調整出口退稅政策，會同有關部門5次調整了部分產品的退稅率，綜合退稅率上調了約2個百分點。同時，我們還會同國務院關稅稅則委員會，研究提出部分產品進出口關稅調整方案，目前我國進口關稅總體水平為9.8%。

果斷調整完善金融外匯政策。2008年下半年人民幣匯率基本穩定，人民幣升值步伐明顯放緩，為企業增強信心、擴大出口，創造了穩定匯率環境。為妥善應對異常外匯資金流入對我國經濟的影響，2008年7月，我們配合外匯局、海關總署出臺了《出口收結匯聯網核查辦法》。12月，根據國際資本流動變化情況，我們又會同外匯局將企業出口預收貨款可收匯額和進口延期付匯基礎比例，從10％提高到25％。

（三）統籌資金配置，資金管理水平不斷提高。一年來，我們堅持用公共財政理論指導資金配置，用精細化管理手段加強財務管理，及時調整資金使用方向，繼續完善資金管理制度，不斷提高資金使用效益。

“四統一”管理取得初步成效。2007年底，我司提出加強基金歸口管理、完善“四統一”的意見，要求各地商務財務主管部門牽頭統一制定資金管理辦法，統一組織業務部門協商同級財政部門，統一牽頭報送資金使用情況，統一協調有關部門對資金使用情況進行監督檢查。一年來，各地積極推進“四統一”工作，及時上報中央外貿發展基金使用情況季報。河南、安徽、寧夏、大連等地利用“四統一”工作，促進了資金管理與業務工作的和諧發展，理順了商務部門與財政部門的協作關系；四川通過試行網上項目申報，增強資金統籌能力，提高項目管理的公開性與透明性。

資金管理制度繼續完善。健全完善管理制度，是資金有序使用的重要保障。2008年，我們加快完善中央外貿發展基金和專項資金的具體管理辦法，與財政部聯合下發重點工作資金通知10個，修訂出臺資金管理辦法4個，進一步完善了中央商務促進政策制度體系。各地也結合地方商務實際，陸續完善出臺了一批管理辦法。

重點項目資金得到有效保障。為適應商務形勢發展變化，加強對突發事件的應急能力，提高資金使用效益，2008年我們及時調整完善了商務促進資金使用方向，加大對優化外貿結構、改善城鄉流通環境、推動境外資源開發、促進商務協調發展等工作的支持力度。各地也積極調整完善商務促進資金使用方向，結合地方特點研究出臺了一些扶持措施，對下一步我們完善政策提供了很好的思路。如江西、重慶等內陸省市對地方港口、碼頭和航線建設給予支持，降低了出口企業的物流成本；湖南加大承接產業轉移的支持力度，對本省確定的10個重點縣和10個試點縣建設給予支持。

財務監管能力得到增強。2008年，我們按照部黨組批準的年度內部審計工作計劃和“以審計促規范，以規范保平安”的工作思路，認真履行內部審計監督職責，努力提高審計工作質量和水平，較好地完成了各項審計任務。我們加快建立健全內部監督審計機制，召開了2008年度商務部審計工作會議，建立了審計結果通報制度，加大對經常項目和專項資金的審計工作力度，全年共對33個單位和項目進行內部審計，督促被審計單位對有關問題限期進行整改，增強遵守財經紀律的自覺性，提高財務管理工作水平。

二、當前商務財務工作面臨的新形勢、新要求

2009年，全球金融危機的影響將繼續向縱深發展，我國商務發展的外部環境進一步趨緊；金融危機對我國實體經濟影響日益顯現，國內市場特別是消費需求可能持續低迷調整，商務“保增長”任務將更為艱巨，商務工作將面臨多年來形勢最為嚴峻的一年。商務財務工作要進一步提高認識，切實把思想和行動統一到中央對經濟形勢的分析判斷上來，統一到商務部黨組的決策和部署上來，統一到保持商務事業科學發展的戰略上來，在轉變職能、轉變機制和轉變作風上下功夫。主要來看：

一是調查研究要更加注重廣度與深度。面對2009年嚴峻復雜的形勢，商務財務部門必須努力保持系統良好的工作傳統，更加注重形勢判斷和調查研究工作，加強形勢分析對政策研究工作的指導。要增強研究分析工作的實效性，在研究的廣度和深度上多下功夫，及早判斷形勢的發展變化趨勢，及時發現地區和行業發展面臨的苗頭性問題。密切關注國家有關政策在各地的落實情況和執行效果，積極研究提出針對性強、時效性高的政策建議，為領導決策提供有益參考，切實做到“運行分析科學、形勢判斷準確、調查研究有效”。

二是政策調整要更加注重落實與創新。切實有效的政策措施，是我們積極應對危機影響、保持商務工作穩定發展的重要保障。2009年商務事業面臨的形勢，近年來前所未有；商務政策的調整與完善，更不能因循守舊、亦步亦趨。要保證中央的各項促進政策，一竿子插到底，執行不打折扣，落實不講條件。要充分地調動各方面參與的積極性，善于開拓視野，突破常規思維，加大政策力度，務求通過創新，取得工作實效。

三是資金管理要更加注重精細與效益。資金配置和管理是商務財務部門工作的主要內容。2009年，我們的責任很大，需要我們謹慎管理，在管理的精細化上下功夫，加快整合共享信息資源，繼續優化業務流程，加強財務控制水平，將財務管理延伸到工作的每個細節與環節。同時，應當加大資金監管力度，保證項目資金使用的合規合法，堅決杜絕各種挪用、截流現象，切實將每一分資金用到實處，提高資金的使用效益。

四是機制建設要更加注重科學與長效。一個良好的體制機制，有利于促進事業的科學發展。長期以來，我們在財務管理制度、工作協作機制和人才培養體制等方面，積累了很多經驗，下一步關鍵是要進一步加以完善，并在長效發展上多下功夫。一要全面分析現行的工作機制與辦法，凡是不符合科學發展觀要求的，要加快研究完善；凡是不利于當前保增長目標的，要加快清理整頓，確保各種工作機制的科學性和實效性。二要全面研究機制長效發展的保障措施，對一些實踐證明行之有效的機制與辦法，要長期堅持、持之以恒，避免走彎路、走岔路。

三、2009年商務系統財務工作的主要任務

2009年，商務財務部門要努力做好以下工作：

（一）緊緊圍繞“保增長”目標，狠抓形勢跟蹤分析與政策落實。

一是加強調查研究，準確把握商務發展形勢。加強對全球金融危機演化和影響的研究分析工作，重點是跟蹤分析全球應對金融危機的政策措施的實施效果及對我國的影響；總結并借鑒主要經濟體應對危機的成功經驗。加強對外經貿運行形勢的調查研究，繼續完善重點聯系企業財務信息統計調查制度，提高上報數據的質量與水平。及時了解和掌握我國出臺的各項促進政策的實施效果，有針對性地提出加強行業或地區調控的意見建議。同時，根據商務形勢的發展變化，繼續研究出臺保持對外貿易穩定增長和搞活流通擴大消費的政策措施，積極推動“保增長”目標實現。

二是加快政策清理，創造良好的商務發展環境。根據中央關于“保增長、促發展”的精神，各地商務財務部門要抓緊清理妨礙“保增長”的政策措施，對前期出臺或會同相關部門出臺的財稅、金融等不符合當前商務“保增長”要求的政策措施，要立即停止執行，或者加快調整完善。同時，各地要全面匯總清理地方外貿促進政策法規和制度，對一些容易導致反傾銷、反補貼訴訟、直接與出口掛鉤的獎勵和補貼政策，要加快修訂、及時完善、確保規范，努力保證各項政策不違背世貿規則，為商務發展創造良好的環境。

三是抓緊政策落實，確保政策實施取得實效。國家對今年內貿流通工作進行了安排。我們將協調財政部安排農村物流服務體系發展專項資金、促進服務業發展專項資金和促進中小商貿企業發展專項資金，加快確定資金管理辦法和分配方案。2009年，中央財政農村物流服務體系發展轉向資金主要支持“萬村千鄉”、“農超對接”和“雙百市場”建設，進一步推動農村和農產品流通體系建設；促進服務業發展專項資金主要支持“雙進工程”、早餐工程、再生資源回收體系、“放心肉”服務體系、城鄉市場信息服務體系、應急商品商業代儲體系和二手車回收交易體系建設；促進中小商貿企業發展專項資金主要用于中小商貿企業貸款擔保費用和國內貿易信用保險保費補助。

國家對今年外貿保增長工作進行了部署。商務財務部門將牽頭做好以下7項工作：一要進一步完善出口退稅政策。二要加大中央外貿發展基金調節力度。三要加大對進出口企業的信貸支持力度。四要改善出口企業融資擔保條件。五要健全出口信用保險風險保障機制。六要加快推進貨物貿易人民幣結算。七要完善出口收結匯聯網核查。上述7項工作，我們已經作出了具體工作安排，爭取在今年一季度研究出臺一批政策，在上半年取得重要的階段性進展。

國家還批復同意了2009年促進服務外包產業發展的政策建議，決定將北京、天津、上海等20個城市列為中國服務外包示范城市，并將從稅收優惠、培訓費用、服務平臺建設、品牌建設、外匯管理等方面給予支持，并提供更為便利的條件，促進服務外包產業的加快發展。

（二）突出保障重點，狠抓商務促進資金的科學配置。

2009年，商務財務部門要嚴格按照公共財政和商務發展的需要，加強對各項財政支持資金的科學配置。同時，要規范資金管理，加強追蹤問效，提高資金使用效益。

（三）加強溝通交流，狠抓協作機制的建立完善。

有效的協作機制是我們做好商務財務工作的有力保障。2009年，商務財務部門要繼續加強與相關部門的協作溝通，形成支持商務發展的政策合力；同時要加強商務部與地方商務部門的交流互動，形成商務財務工作上下聯動的良好機制。

繼續保持部門協作的良好工作局面。充分發揮財務部門作為商務政策協調牽頭單位的作用，重點加強與財政、稅務、銀行、海關、外匯等部門的工作聯系溝通，進一步完善部門協作機制，研究和推動出臺促進商務穩定發展的政策措施。

加快建立上下聯動的良好工作機制。及時了解各地出臺的商務促進政策，積極推廣地方有效做法和成功經驗。加強各地商務財務系統的協作與溝通，定期召開商務財務工作片會，溝通工作情況，交流經驗體會，研究政策建議。繼續辦好《財務工作簡報》，拓展簡報功能，調動地方參與的積極性，建成商務財務工作上下交流的有效平臺。充分利用中小企業開拓國際市場網站，增強網站信息交流功能。

（四）推進體制機制建設，狠抓資金管理的標準化、程序化和信息化建設。

2009年，我們將加快推進資金的科學化、精細化管理，建立和完善規范、系統、科學的財務管理平臺，加強制度建設和財務分析，不斷提高財務資金管理與服務水平。

完善商務促進資金管理。今年我們初步考慮，將資金主要切塊分配到地方使用，原則上不預留資金。資金劃分后，各地商務財務部門要積極配合同級財政部門，根據商務部、財政部有關要求，制定本地工作方案，抓好切塊資金管理，確實保證專款專用。同時，各地要積極用好中央的資金政策，努力爭取地方配套資金，為相關工作開展提供有力的資金支持。

加強項目預算管理和審計監督。加大對預算執行的監督檢查力度，加強對項目經費執行情況的動態分析和監督檢查，積極探索對財政資金的量化評估和績效考評工作。2009年，審計署高度關注商務“保增長”各類專項資金使用情況。為此，我們將進一步加強對重大項目支出審計，加大對專項資金的審計，重點關注資金使用的真實性、合法性、有效性。

提高財務系統信息化管理水平。進一步整合共享信息資源，形成預算管理、資產管理和會計核算等系統集成的財務管理平臺。繼續優化業務流程，加強財務控制水平，提高財務服務質量。加快建立全面完整的財務分析體系，定期跟蹤分析財政資金使用和重點項目進展情況，充分發揮財務分析對領導決策的支持作用。

加快推進節約型機關建設。2009年，要按照“依法行政，科學管理，保障重點，勤儉節約”的要求，保障重點、兼顧一般，進一步優化支出結構，加強重點項目的資金集中度，優先保證日常剛性支出，重點支持商務重點工作及公共服務事業，避免無實效項目占用資金、浪費資源。同時，要加強政府采購管理，對列入政府采購的貨物和服務項目，嚴格按規定的程序辦理，提高集中采購效益。

（五）深入開展學習實踐科學發展觀活動，狠抓干部隊伍建設。

2009年，要繼續深入學習貫徹落實科學發展觀，加強系統內部建設，重點抓好干部隊伍培養，努力構建和諧、健康、向上的工作環境。

繼續深入學習實踐科學發展觀。全面總結深入學習實踐科學發展觀活動，進一步完善工作體制機制。努力做到學習實踐活動與加強執政能力建設相結合，與促進各項工作相結合，與解決實際問題相結合，與經常性黨建工作相結合。

篇5

【關鍵詞】 卵巢腫瘤

【Abstract】 AIM: To construct the phage display library of antihuman ovarian cancer single chain Fv antibody. METHODS: The ScFv gene library was constructed by phage display technology. The affinity to antigen was detected by ELISA after panning. RESULTS: Twentysix antigen binding clones were identified from 94 inpidual phagemid clones. CONCLUSION: In the production of engineering antibodies against human cancer， this strategy may provide an alternative approach.

【Keywords 】 phage display；single chain antibodies; ovarian neoplasms

【摘要】 目的： 構建抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因噬菌體表面呈現文庫.方法： 利用噬菌體表面呈現技術，構建基因文庫，經過panning篩選富集后，用ELISA方法檢驗抗原結合活性.結果： 從單個噬菌體克隆中篩選到26個具有抗原結合活性的陽性克隆.結論： 噬菌體表面呈現技術為構建抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因噬菌體表面呈現文庫提供了一條更為有效的新途徑.

【關鍵詞】 噬菌體表面呈現；單鏈抗體；卵巢腫瘤

0引言

噬菌體表面呈現技術［1］是構建基因工程抗體的重大突破.利用噬菌體表面呈現技術構建的表達性基因文庫稱為噬菌體呈現文庫［2］（Phage display library），該文庫利用其呈現的多肽可與特定配基親和結合的性質而高效率地篩選目的基因，用于抗體基因文庫和隨機多肽基因文庫的構建和篩選.單鏈抗體［35］（SvFc）是用基因工程方法將抗體重鏈可變區（VH）和輕鏈可變區（VL）通過一段連接肽（Linker）連接而成的重組蛋白，是保持了親本抗體抗原親和活性和特異性的最小功能性抗體片段.與完整IgG幾Fab段相比，具有免疫原性低、血液清除快、腫瘤穿透力強等優點，因此是將藥物、毒素、放射性毒素導向腫瘤的很有價值的分子，在腫瘤導向治療和診斷試劑的發展上具有巨大的潛力.本實驗就是利用噬菌體表面呈現技術，構建了抗人卵巢癌單連抗體基因噬菌體表面呈現文庫，并從中篩選到了有抗原結合活性的抗體.

1材料和方法

1.1材料

1.1.1實驗動物BALB/c小鼠，雌性，6 wk，體質量16~18 g，第四軍醫大學實驗動物中心提供.

1.1.2菌種及載體E.coli TG1，pCANTAB5E，M13KO7 helper phage，購自Pharmacia公司.

1.1.3主要試劑福氏完全佐劑購自Sigma公司；Trizal試劑購自Gibco公司；反轉錄系統購自Promega公司；PCR引物和HRP/羊抗M13噬菌體抗體、T4 DNA連接酶、限制性內切酶購自 Pharmacia公司；Taq DNA聚合酶購自Takara公司.

1.1.4試劑配置① SOBAG瓊脂板蛋白胨20 g，酵母提取物 5 g，氯化鈉0.5 g，瓊脂15 g，加水至900 mL，高壓滅菌后冷卻至50℃-60℃，加入無菌的1 mol?L-1氯化鎂溶液10 mL， 2 mol?L-1葡萄糖55.6 mL，20 g?L1氨芐青霉素 5 mL，立即鋪板.② 2×YTAG2×YT培養液中含 100 mg? L1氨芐青霉素和20 g?L1葡萄糖.③ 2×YTAK 2×YT培養液中含 100 mg?L1氨芐青霉素和50 mg?L1卡那霉素.④ 封閉液含100 g?L1牛奶的1×PBS.

1.2方法

1.2.1抗原制備取新鮮卵巢癌手術切除標本（取自西京醫院婦產科，病理診斷為卵巢漿液性囊腺癌），按照高滲鹽法［6］制備卵巢癌細胞抗原，飽和硫酸銨沉淀后，0.01 mol?L-1 PBS透析，冷凍干燥，－20℃保存備用.

1.2.2動物致敏初次免疫，以抗原加福氏完全佐劑行皮下多點注射；第2，3次免疫，抗原腹腔注射；第7周，ELISA法檢驗抗體滴度，測滴度為1106，進行第4次免疫，以抗原加福氏完全佐劑行皮下多點注射；第8周，抗原腹腔注射，連續免疫3 d.

1.2.3從總RNA中純化mRNA及反轉錄取致敏小鼠脾臟，按每100 mg組織加Trizal 1 mL比例加入Trizal，充分勻漿，提取總RNA.參照Promega說明書純化mRNA.采用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module/Recombinant Phage Antibody System提供的反轉錄試劑合成CDNA第一鏈.

1.2.4VH，VL基因的擴增和鑒定分別以10種VH和VL混合物為引物，以cDNA第一鏈為模板，PCR擴增全套VH，VL基因，反應體積50 μL，反應條件為： 94℃ 1 min ，55℃ 2 min ，72℃ 2 min.共30個循環.循環結束后，從各反應體系中取5μL進行瓊脂糖凝膠電泳.膠回收并純化VH，VL基因， 用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module中提供的VHmarker定量.

1.2.5VH，VL基因的拼接以純化的VH，VL基因為模板，以與VH基因3′端和VL基因5′端序列互補的linkerPrimer Mix為引物，進行重疊延伸反應，反應體積50 μL，反應條件為94℃1 min，63℃ 4 min，共7個循環，將VH，VL隨機拼接為ScFv.

1.2.6ScFv基因的擴增和鑒定在上述反應中，加入帶有SfiⅠ酶切位點的VH5′端引物和帶有NotⅠ酶切位點的VL3′端引物，以上述ScFv基因為模板，PCR擴增，反應條件為：94℃ 1 min ， 55℃ 2 min，72℃ 2 min，共30個循環，循環結束后，取5 μL進行瓊脂糖凝膠電泳.回收并純化ScFv基因擴增產物，用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module中提供的ScFvMarker定量.

1.2.7ScFv基因的克窿和鑒定純化定量后ScFv基因擴增產物，經SfiⅠ，Not1消化，與同種酶切開的pCANTAB5E噬菌粒連接，取連接產物轉化感受態E.coli TG1，涂布于SOBAG瓊脂板上，30℃過夜培養，篩選出轉化菌落，隨機挑選8個菌落，按小量堿裂解法提取噬菌粒DNA，以EcoR I，HindⅢ 雙酶切，瓊脂糖凝膠電泳觀察酶切結果，篩選出含ScFv基因片段的重組表達質粒，篩選得到的重組表達質粒再用PCR進行鑒定.

1.2.8ScFv基因噬菌體表面呈現文庫的構建收集篩選出的全部轉化菌落， 用2×YAG稀釋培養細菌懸液至A600 nm=0.3，37℃，250 r?min－1震蕩培養1 h，加入M13k07輔助噬菌體，37℃，250 r?min-1震蕩培養1 h，1000 g離心10 min，并將細胞再懸浮于10 mL 2×YTAK培養液中，37℃震蕩培養過夜，1000 g離心20 min，收集上清，即為抗人卵巢癌ScFv噬菌體表面呈現文庫.

1.2.9重組噬菌體的PEG沉淀在10 mL重組噬菌體上清中加入2 mL PEG/NaCl，混勻后，置冰上30～60 min， 1×104g離心20 min，棄去全部上清，重懸沉淀于16 mL 2×YT培養液中.

1.2.10噬菌體表面呈現文庫的Panning篩選取提前配制好含0.1 g?L1疊氮鈉的封閉液14 mL稀釋PEG沉淀的16 mL重組噬菌體，室溫下孵育10 ~15 min后，取20 mL加入卵巢癌細胞抗原包被的錐形培養瓶中，37℃孵育2 h.PBS，PBST洗培養瓶，將10 mL培養至對數生長期的TG1細胞加入上述免疫吸附后的培養瓶內，37℃孵育1 h，讓吸附的重組噬菌體感染TG1細胞，完成第一輪Panning篩選.將10 mL感染了重組噬菌體的TG1細胞轉移至50 mL細菌培養管中，加氨芐青霉素至100 mg?L1、葡萄糖至終濃度20 g?L1，再加入4 ×1010pfu M13K07，37℃，250 r?min－1震蕩培養1 h，同前述方法一樣進行又一輪Panning篩選.用相同方法完成第3、第4輪Panning篩選，再感染TG1細胞，得到富集的噬菌體克隆.

1.2.11抗原結合性的鑒定經Panning篩選后，將再感染的TG1細胞作不同濃度的稀釋，涂布于SOAGB瓊脂板上，30℃培養過夜，隨機挑選94個單菌落，分別接種于 2×YTAG培養液中，30℃，250 r?min-1培養過夜，次日按110加入 含5×1011 pfu? L1 M13KO7輔助噬菌體的2×YTAG，37℃，150 r?min-1培養2 h后離心，將沉淀用2×YTAK培養液重懸，37℃，250 r?min-1培養過夜，離心后的上清，即為單個克隆重組噬菌體.取待測上清加入封閉液，室溫下孵育10 min.

按常規方法進行ELISA檢測，94個孔均用卵巢癌細胞抗原包被，封閉液包被陰性對照孔，Pharmacia公司提供的陽性抗原包被陽性對照孔.封閉抗原板后，實驗孔加待測上清與封閉液的混合物，對照孔加陽性對照噬菌體，二抗為 HRP/AntiM13多克隆抗體，用H2O2ABTS顯色，并測每孔的A410 nm值.

2結果

21VH， VL的擴增和鑒定擴增產物在15 g?L1瓊脂糖凝膠中電泳，擴增出的VH基因片段應為340 bp，VL基因片段為325 bp，實驗結果與預期結果相符（Fig 1）.

22ScFv基因的拼接、擴增和鑒定擴增產物在15 g?L1瓊脂糖凝膠中電泳應得到一條約750 bp的ScFv片段，實驗結果與預期結果相符（Fig 2）.

VL：Amplification product of VL gene;VH：Amplification product of VH gene；M:DL2000.

圖1VH，VL基因的擴增（略）

Fig 1PCR amplification of VH，VL gene（略）

M: DL2000.

圖2ScFv 基因的擴增（略）

Fig 2ScFv products by PCR（略）

2．3ScFv基因的克隆和文庫的構建隨機挑選8個轉化菌落，小量法提取噬菌粒DNA，以EcoRI， Hind Ⅲ 雙酶切鑒定插入片段，含有重組噬菌粒者切出2164 bp片段，不含插段者應切出1414 bp， 8個克隆均切出約2164 bp片段（Fig 3），將EcoR I，Hind Ⅲ 雙酶切篩選出的含有ScFv基因插段的重組表達質粒，進行PCR鑒定，其中7個克隆PCR擴增出約750bp的片段（Fig4），由上述兩步鑒定可證明此7個克隆均為正確插入ScFv基因的重組表達載體pCANTAB5E/ScFv，表明克隆成功.

M：λHindⅢ；18：Recombinant ScFv phagemids.

圖3重組SCFV噬菌粒的EcoRⅠ和Hin d Ⅲ雙酶切（略）

Fig 3Digestion of recombinant ScFv phagemids with EcoRⅠand Hind Ⅲ（略）

M：DL2000；18： Recombinant ScFv phagemids.

圖4PCR鑒定EcoRⅠ和Hind Ⅲ雙酶切篩選得到的重組表達質粒（略）

Fig 4Identification of positive recombinants by PCR（略）

24Panning篩選及抗原結合活性鑒定加入H2O2ABTS后，陽性克隆孔中液體變為綠色，陰性孔中液體不變色.顯色后，陰性對照孔A410 nm值為0.01，陽性對照孔A410 nm值為1.41，共有26個克隆呈現陽性反應（Fig 5），其A410nm值分布于0.59~1.15之間，陽性克隆檢出率約為27%.

圖5單個克隆重組噬菌體抗原結合活性的ELISA檢測結果（略）

Fig 5Results of the affinity to antigen of single clone recombinated phage detected by ELISA（略）

3討論

腫瘤抗原種類繁多，免疫原性低，難于純化，其抗體制備非常困難.用常規方法制備的單抗往往種類單一，親和力較低，且抗原性強，限制了其在臨床上的應用，利用噬菌體抗體庫技術建立的抗腫瘤基因文庫，可以繞過雜交瘤，甚至繞過免疫，很方便地得到針對多種腫瘤不同抗原，不同決定簇的功能抗體片段.經過幾輪親和結合―洗滌―洗脫―繁殖的Panning過程，就可富集到含特異性抗體片段的噬菌體，從中篩選篩到目的克隆，其方法簡便，快速，效率高.

轉貼于

ScFv是目前研制很多的具有完整抗原結合位點的最小抗體片段［7，8］.其分子結構簡單，可在大腸桿菌中表達，易于基因操作和基因工程大量生產，可用基因工程的方法構建與其他效應分子連接的抗腫瘤融合蛋白，因此，在腫瘤顯像和治療中有潛在的優勢［9，10］.本實驗以人卵巢癌組織為抗原，采用噬菌體抗體庫技術，從小鼠脾細胞中直接構建了抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因文庫，一次從94個克隆中篩選出26個具有抗原結合性的抗體片段.

噬菌體呈現技術的發展對一些抗體基礎上的新的藥物試劑的研制具有重要作用.隨著噬菌體呈現技術的發展，相應的各種抗體篩選方法也隨之發展.目前人們不僅可以用純化的抗原和已經知道其起源和表型的細胞對目標抗體進行篩選［11，12］，還可以在體內篩選到針對自然生理環境下未知分子的抗體［13］，這也使得噬菌體抗體庫具有巨大的應用前景.抗體基因的多樣性和可塑性提供了構建可能靶分子的新方法，單鏈抗體的多樣性可從人自身噬菌體文庫篩選的任何靶抗原上得到.從雜交瘤直接克隆的單鏈抗體還可進行抗體親和成熟和特異性修飾的后續改造.用特異性抗原篩選的ScFvs的親和性已證實有很寬的結合范圍.DeNardo等［14］將人自身噬菌體文庫與TAEA(Cu1，4，8，11，tetraazacyclo tetradecaneN，N′，N″，N te traaceticacid) 或DOTA(Y1，4，7，10 tetraazacyc lo tetradecane N，N′， N″， Ntetraacetic acid)結合篩選得到的ScFvs做 DNA酶解圖譜分析已顯示具有多樣性，DNA序列分析也證實antiTAEA ScFvs表現出該ScFvs家族的多樣性.DeNardo等 ［15］ 用同樣方法從小鼠噬菌體文庫中構建了antiDOTA ScFvs和與淋巴瘤相關的HLA DR10 (Lym1) ScFvs［lymphomaassociated HLA DR10 (Lym1) ScFvs］，然后分別克隆出這兩個抗體的輕重鏈，用一個linker交叉將輕重鏈配對，得到了一個有生物學活性的雙特異抗體.

目前，全套抗體庫噬菌體表面呈現技術現已基本完善，可以預見由于噬菌體抗體庫技術的應用，抗腫瘤抗體的制備將得到迅速的發展.本實驗構建抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因噬菌體表面呈現文庫的目的也在于希望利用噬菌體表面呈現技術在抗體篩選上的優勢，得到針對卵巢癌的有生物學活性的特異抗體，為卵巢癌的導向治療和診斷試劑的發展做出貢獻.

【參考文獻】

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篇6

一、報考條件

報考軍隊院校考生應符合下列條件：①截止報考當年8月31日，年齡不低于17周歲、不超過20周歲；②參加全國普通高等學校招生統一考試的應屆、往屆高中畢業生；③未婚；④參加全省統一組織的政治考核、面試和體格檢查（含軍人職業適應性心理測試，簡稱“心理測試”），且各項結論均為合格。⑤只招收英語語種考生。

二、報考流程

第一步政治考核。6月26日前，志愿報考軍隊院校的考生參加由縣（市、區）人武部、所在中學和當地派出所共同組織的政治考核，考生可到當地縣（市、區）人武部領取《政治考核表》（含面試表），也可在“安徽招生考試網”（ahzsks.cn）自行下載打印（A3紙雙面打印）。考生應如實填寫表格中相關個人信息，所在中學（教育培訓機構）對考生現實表現作出鑒定，未在校復讀的往屆考生由鄉鎮（街道）作出鑒定；派出所對考生本人、家庭情況和主要社會關系等進行考查并提出考查意見；人武部匯總考核情況作出考核結論。考生可向當地人武部查詢政治考核結論，不合格或未參加政治考核的考生不符合報考條件。合格考生需妥善保管《政治考核表》（含面試表），不得涂改、污損或遺失表格。

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1.忽視了承保業務中關鍵的資信審查機制

資信審查是保證保險承保審核的關鍵環節。從國外經驗來看，盡管各保險公司都有自己的承保原則和具體要求，但在保證保險承保審核中通常都特別關注投保人的資信狀況，重點考察其品質（charac-ter）、能力（capability）和資本（capital）等基本要素。由于住宅質量保證保險實際承保的標的物是開發商的“信譽”，其賠付風險主要源于開發商的資信狀況，因而對申請投保的開發商進行嚴格細致的資信審查也就成為住宅質量保證保險業務承保審核的核心環節，但我國保險公司在業務實踐中恰好忽視了這一要求，而是采取了非常消極的風險回避策略：不僅設置了嚴格的承保條件（僅限通過了建設部門A級性能認證的住宅項目），執行統一的、缺乏靈活性的高費率（通常按銷售金額的0.5％執行），還嚴格限制了保險責任范圍，成為制約住宅質量保證保險展業推廣的首要障礙。

2.放棄了至關重要的追償機制

保險人在履行了對權利人（相當于普通商業保險中的被保險人）的賠付之后有權向義務人（相當于普通商業保險中的投保人）進行追償，這是保證保險的一個基本特點（JeffreyS.Russell，2000）。在美國等保證保險制度成熟的國家里，法律一般都明確規定保險人可以取得這種補償權利（何紹慰，2010）。追償機制的關鍵意義就在于可以藉此將義務人違約的責任后果有效移轉給義務人自身，進而從根本上遏制其任何主觀違約企圖。然而，我國現行的住宅質量保證保險協議中，恰好放棄了對開發商（即義務人）本身的追償權。追償權利的喪失，使得保險人不但完全承擔了開發商的質量違約風險，更是喪失了徹底遏制開發商道德風險的關鍵手段。

經營住宅質量保證保險業務不僅需要對開發商進行嚴格而細致的資信調查，還需對投保項目進行跟蹤和監督，以便及時發現不利因素，進而迅速采取補救措施。而資信調查和項目監督都需要經過專業訓練的人才方能勝任。此外，由于住宅質量保證保險特殊的風險性質，在產品定價、保單條款的設計以及理賠核算等諸多環節都需要大量的高素質復合型人才。然而，我國目前整個保險界乃至全社會都普遍缺乏這類高端人才，成為制約我國住宅質量保證保險業務拓展的智力瓶頸。

由于經驗和技術等多方面的原因，經營住宅質量保證保險在短期內難以產生大量利潤是一個客觀現實，這就明顯助長了保險人的短期性經營思維。當前保險人普遍的過度關注眼前利益，不但導致住宅質量保證保險的經營主體嚴重不足，競爭效率無從發揮，更是從源頭上制約了我國住宅質量保證保險的業務創新。另一方面，作為住宅質量保證保險投保方的開發商也通常存在嚴重的短期性思維，其根源主要在于我國近年來商品住宅價格的非理性增長，使得房價成了吸引消費者視線的第一要素，住宅品質和開發商的信譽度在一定程度上被忽視，開發商是否投保住宅質量保證保險對于其經營目標不會產生明顯的影響，面對較高的承保費率和嚴格的承保條件，理性的開發商自然也就失去了參保積極性。

當前，困擾我國住宅質量保證保險制度發展的外部環境因素主要有兩個方面：

1.社會信用制度和信用文化缺失

信用制度和信用文化缺失現象在我國房地產領域早已成為一種常態，這不僅導致保險人在資信調查和承保審核中難以有效獲取開發商及其主要負責人的歷史和現實表現等體現開發商品質和能力等方面的關鍵信用信息，在財務作假盛行的現實背景下保險公司更難以確定開發商提供的各項財務報表等必要材料的真實性和可靠程度，這無疑會增大保險人的經營風險。另一方面，從投保人的角度看，由于缺乏有效的信用違約懲戒機制，我國開發商已習慣采取多種“有效措施”來規避法定賠償責任，在住宅質量問題上的違約甚至違法成本極為低廉，進而抑制了其對住宅質量保證保險制度的有效需求。

2.缺乏配套的建筑質量鑒定機構

由于社會分工和專業化方面的原因，經營住宅質量保證保險有必要構建配套的建筑質量鑒定機構，這也是國際上尤其是法國的重要經驗。建筑質量鑒定機構作為高度專業、高度獨立的第三方介入質量鑒定和項目監控，不但可以為保險人承保復雜的住宅工程項目提供有力的業務支持和技術保障，還能在很大程度上避免保險當事人之間可能出現的意見分歧。然而，我國目前還缺乏類似的建筑質量鑒定機構，保險人在自身缺乏專業技術力量的條件下僅僅依托建設部門開展的A級住宅性能認證來作為承保依據，缺乏對項目本身不同階段有效的動態監督，更難以準確有效的評估投保項目的風險狀況。況且，由于一些歷史遺留問題，我國建設部門與開發商之間的利益關系還錯綜復雜。近年來全國各地陸續發生的一些被建設部門評定為“優質樣板工程”和獲得各類嘉獎的住宅項目也出現嚴重質量問題的事件表明，在現行體制下由建設行政部門單方面主導的住宅性能認證還難以確保其公正性和權威性。

全面推進我國住宅質量保證保險制度的基本途徑：

（一）完善風險控制體系

風險突出是影響當前保險人經營積極性的首要原因，因此，改進傳統的風險控制模式，根據住宅質量保證保險本身的風險性質和經營要求，構建一套完善的風險控制體系將是全面推進我國住宅質量保證保險制度的當務之急。

1.需要構建完善的承保審核指標體系

科學承保是保險公司有效控制住宅質量保證保險業務經營風險的首要環節。保險人必須根據住宅質量保證保險本身的風險構成及其特點，探索構建適合現實國情的住宅質量保證保險承保審核指標體系，將品質、能力和資本等基本要素細化為具有可操作性的具體指標，作為承保審核和風險評估的基本依據。在具體操作上，可以充分借鑒國外保險公司承保審核業務實踐中的成熟的指標體系，再結合現實國情及保險公司自身的承保經驗進行修正。當然，在我國住宅質量保證保險承保審核指標體系的構建中尤其需要突出開發商的道德品質因素，對于道德指標必須給予足夠的權數，這在社會信用普遍缺失的現實國情下尤為重要。

2.需要完善追償制度

保險人在履行了對權利人的賠付之后有權向義務人進行追索是國際保證保險界的通行做法。雖然國內保險法尚無明確的相關規定，但最高人民法院早在2003年頒布的《關于審理保險糾紛案件若干問題的解釋（征求意見稿）》中就已經明確規定：“投保人違反約定給權利人造成的損失，由保險人按照保證保險合同予以賠償。保險人承擔保險責任后，有權依照合同向投保人追償”。依據該文件的基本精神，我國保險人向遭遇住宅質量事故的消費者進行保險補償后顯然有權再向投保的開發商追回代償損失。當前試行的“A級住宅質量保證保險合作協議”明顯損害了保險人的正當權益，保險人必須在合同條款中對發生住宅質量事故后的具體追償問題做出明確規定，以彌補代償損失，并有效遏制開發商可能出現的道德風險。

（二）加強人才隊伍建設

保險人才的培養，一是靠引進，二是靠教育和培訓。由于住宅質量保證保險特殊的人才需求，當前要求直接從社會引進大量合格人才尚存在困難，因此保險人應首先考慮選拔部分專業技術人員和一批優秀業務人員，邀請建筑和法律等行業的專家學者對其進行建筑工程基礎知識和相應的行業法律法規知識等方面的教育培訓，或者從建筑行業引進具有豐富實踐經驗的工程技術人才并進行保險專業知識培訓，以盡快培養一批既精通保險原理又深諳建筑工程知識并具備良好的業務溝通技巧和交流能力的復合型高端人才。

（三）試行強制性保險

從國際經驗看，凡是住宅質量保證保險開展比較成功的國家，如法國，西班牙和意大利等無一例外不是通過立法把住宅質量保證保險確定為強制性險種（陸榮華，2005）。試行強制性保險，不僅可以有效遏制開發商的短期思維和僥幸心理，激發其潛在的保險需求，保險人也可以藉此迅速擴大承保面，不僅使得保險經營中至關重要的大數法則能夠更好的發揮作用，還可以通過規模經濟效應和競爭機制的作用快速推動我國住宅質量保證保險業務的全面拓展。當然，試行強制性保險還有一個重要的理由，那就是可以充分保護消費者的合法權益，進而徹底解決因住宅質量缺陷問題所引發的各類矛盾和爭議，促進社會和諧。

（四）優化住宅質量保證保險制度的經營環境

1.需要積極參與建筑市場信用建設，構建失信懲戒機制

當前，建設行政部門對建筑市場信用建設的干預力度很大，業界要求誠信經營的呼聲也在高漲，保險公司在長期的工程保險和企業財產保險業務經營中也積累了一定的企業信用信息。因此，保險公司應積極參與建筑市場主體信用建設，與建設行政部門和行業協會等相關機構和組織加強溝通與協調，制定統一的建筑企業綜合信用評價標準，并構建建筑市場主體失信懲戒機制，以便承保審核中有關信用信息的及時獲取和有效評估，并有效遏制開發商可能出現的道德風險。

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干部實績是干部德才的綜合反映，是評價干部德才的客觀依據。在干部選拔任用中，如何建立和運用科學的干部實績考核方法，做到“用好的作風選人，選作風好的人”，這是干部工作中亟需研究和探索的新課題。

一、現行干部實績考核方法的幾種形式及效果

（一）、個別談話法。是考核者通過和知情者及干部本人談話來了解干部的一種最基本考核方法。具體做法為：合理確定談話范圍，談話對象通常以上級、同級、直接下級的知情人員為主。靈活運用談話方式，根據談話對象的年齡、性別和文化程度差異，采用提問、商討、引導、鼓勵等方式進行個別談話，并把握好談話氛圍，使談話對象暢所欲言。把握好談話者的心理，通過分析談話對象的神態和談話的速度，判斷談話對象的心理狀態，促使其提供的不同情況。同時，要及時完整地記錄談話內容，以供分析評價。個別談話法方法簡便，了解情況直接、具體，內容比較客觀。但工作效率不高，概括性語言較多，考核結果不易量化。

（二）、民主測評法。是通過標準化的等級量表，對干部素質作定量測評的一種考核方法。定量測評一般分為德、能、勤、績、廉等五個方面，也可根據業務特點和不同的考核目標進行自行設計。民主測評法的運用，一是合理確定參加測評的范圍。一般為：班子成員，本單位全體干部，以及下屬單位的主要領導或班子成員。二是掌握測評的時機和周期。測評時間間隔不宜過短，以免引起群眾的厭倦。三是測評環境寬松。一般采用無記名測評，設置“投票箱”，盡量減少中間環節。四是劃定測評等級。表格設置的等級一般為好、較好、一般、較差四檔。五是搞好測評表的回收。實踐證明，回收率越高，測評結果就越準確。六是運用測評結果對被考核對象作出全面準確的評價。同時防止以票定論，以票取人。民主測評法具有操作便捷，考核效率高，群眾參與面大；評價內容表達比較直觀，可比性較強；有利于干部考核方法的優化，創造公平、平等、競爭、擇優的良好用人環境。但對干部實績的具體內容難以了解，也很難作出客觀的評價。它只作為一種輔的考核方法。

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關鍵詞： 高校 績效考核檔案 工作思路

一、開展建立高校績效考核檔案工作研究的意義

（一）績效考核是高校實施績效工資制度的難點之一。

根據國務院和國家人社部的安排，事業單位實施績效工資分三步展開。第一步從2009年1月1日起先在義務教育學校實施；第二步配合醫藥衛生體制改革，從2009年10月1日起在基層醫療衛生事業單位實施；第三步從2010年1月1日起，包括高等院校在內的其他事業單位實施績效工資。當前，績效工資改革的第一步和第二步已基本完成，全國各地正在落實績效工資的第三步工作，其中高等院校是最主要的部分[1]。但是，第三步的推進速度并不令人滿意，高校普遍表現出積極性不高、推進遲緩的現象。截止到2012年8月底，除海南及西部由中央財政轉移支付的省份完成了績效工資工作以外，全國半數以上的省份此項工作尚未完成。究其原因，除了高校績效工資總量與水平難以平衡外，另一個重要原因就是績效考核難度大、矛盾多，觸及的范圍廣，不同利益群體的利益訴求難以均衡。

事實上，就某一所高校而言，能否成功實施績效工資制度，一要看績效工資的實施方案是否做到了程序規范、內容設計科學合理；二要看績效考核工作能否做到客觀、公正。由此可見，績效考核對于高校平穩實施績效工資制度意義重大。

（二）績效考核檔案的建立是高校績效考核的重要環節。

績效考核一般分為年度考核和聘期考核。年度考核的時間跨度為1年，聘期考核的時間跨度一般是3至5年。從績效考核的規范性、科學性出發，績效考核不僅要注重結果考核，更要注重過程考核。為了保證考核記錄的完整性、原始性，考核結果的公平、公正性，必須按照文書檔案建設的標準，對績效考核中形成的原始記錄進行收集、整理、核對、保管并提供利用——即建立績效考核檔案。由于績效工資制度對于多數高校而言是新生事物，相關工作實踐經驗積累不多，對績效考核檔案方面的研究更不多見，因此，開展高校績效考核檔案的研究探索，對相關工作的實踐指導與推動的作用是不言而喻的。

二、高校績效考核檔案建設工作的基本思路

（一）加強相關制度建設。

制度建設對于工作開展具有根本性的作用，高校應及時出臺相關制度，以保障績效考核檔案建設工作的健康、持續開展。相關制度應明確績效考核檔案建設的意義以及績效考核檔案建設的責任主體、歸檔范圍、分類辦法、檢查核對機構等內容。

（二）明確責任主體。

可以依托高校現行人事檔案的管理主體（各高校根據校情，不盡相同，可以是人事處、組織部、檔案館，也可以是校辦綜合檔案室），這樣可以充分發揮現有檔案管理隊伍專業化水平較高、對檔案管理更加專業的優勢，同時也挖掘了現有人力資源的潛力，避免“重起爐灶”造成人力資源方面的浪費。當然，在績效考核檔案的建設方面，主導考核的人員，應更多地參與其中。從已經實施了績效工資制度的部分高校實踐來看，從事績效考核的牽頭部門可以是人事部門，也可以另外組建隸屬校長直管的獨立機構。為了保證績效考核檔案的針對性和實效性，承擔績效考核的工作人員應當自動納入到高校績效考核檔案建設的責任主體之中，從而保證績效考核檔案及時歸檔，為績效考核結果確定及績效工資的發放提供依據。

（三）明確歸檔范圍。

高校績效工資實施方案中涉及的有關考勤、教學科研業績成果、社會服務業績、文化傳承工作成果、學校階段性工作完成情況、保障教學科研情況等方面考核全過程中所形成的原始記錄，都應歸入績效考核檔案之中。

（四）合理進行分類。

根據事業單位崗位設置管理的有關規定，高校工作人員的崗位可分為專業技術、管理和工勤技能等三類崗位，專業技術崗位可細分為教學、科研、教學輔助崗位等三類。由于不同崗位的崗位職責不同，所以績效考核的內容也不相同。針對不同的崗位，對照高校內部現行績效工資實施細則中規定的考核要素，將績效考核檔案進行相應分類。比如對于教學人員的考核檔案可分為四類。一是教學類：教學學時數、教學質量評價等次、參加教研活動考勤記錄、獲得的教學研究成果等；二是科研類：主持或參加科研課題情況、公開發表學術論文情況、科研獲獎情況、舉辦學術報告情況、主編教材或出版專著情況等；三是社會服務類：參與產學研項目情況、從事技術服務與推廣情況等；四是文化傳承與創新類：參與文化傳播與文化創新等方面的工作業績等。其他崗位可根據工作性質和考核要素，作相應的分類。因各校有關績效工資實施方案結合了各自校情，校際之間會存在一定差異，在制定具體分類標準時，可視需要進行調整。

高校在制定分類方案時，考慮到聘期的時間跨度和保管期限，可以使用“年度—崗位（問題）—保管期限”分類法，對績效考核檔案進行分類整理。績效考核檔案的“保管期限”問題，后文將作專門探討。

（五）明確檢查核對機構。

績效考核檔案材料的來源主要包括三個方面：一是考核組織者在實施績效考核工作中產生的，如對各單位人員到崗情況的抽查，形成的考勤記錄；二是被考核者依據考核組織的要求，提供的個人業績材料，如獲獎證書、發表的學術論文原件等；三是校外知情的單位或個人提供的被考核對象的業績及現實表現材料，如企業提供的有關教師參與產學研工作的鑒定材料，掛職單位提供的掛職者掛職期間的現實表現鑒定結論等。管檔機構收到的各類考核材料必須經過有關部門檢查核對驗證后方可作為確定考核結果的依據，即作為檔案進行保管并提供利用。根據材料性質，按照部門工作分工，由不同的職能部門予以檢查驗證：科研業績材料由科研管理部門驗證；教學類的材料由教學管理部門審核驗證；各二級單位自行開展考核所形成的考核材料，由考核的組織單位進行驗證。

（六）明確查（借）閱辦法。

建立高校績效考核檔案的根本目的是為了提供利用。高校績效考核檔案利用的主體主要包含三個層面：首先，績效考核的組織實施者，要調閱被考核對象的績效考核檔案材料，用于績效考核結果的確定及績效工資的兌現；其次，被考核對象，根據需要，可申請使用本人的績效考核檔案；再次，作為對績效考核工作行使監督權的單位或個人，可依據一定的程序，查閱相關績效考核檔案。各高校可制定績效檔案查（借）閱的具體辦法，明確績效檔案查（借）閱審批程序及相關紀律要求。

（七）明確保管期限。

1.聘期內分年度形成的過程性材料。兼顧檔案庫房容量及聘期的規定，聘期內形成的過程性材料（如個人年度考勤資料等）以聘期作為保管期限。例如，某高校規定各類崗位人員的一個聘期為3年，則其保管期限就定為3年。

2.聘期屆滿形成的結論性材料。對于被考核對象聘期考核結果等檔案材料，參照國家檔案局2006年公布的《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》中關于《文書檔案保管期限表》的規定，“人事考核、職稱評審工作文件”的保管期限可定為“永久”。

（八）加強信息化建設。

由于高校在實施績效考核過程中形成的所有原始記錄，都要歸入到績效考核檔案之中，其信息量之龐大是不言而喻的。及時開發績效考核檔案管理軟件，積極建立績效考核檔案數據庫以及電子檔案目錄等就顯得尤為重要。這樣，檔案管理人員就可充分借助績效考核數據庫和軟件系統，按要求對數據進行橫向或縱向的比較與統計，為學校領導層決策和承擔績效考核的單位公正、公平地發放績效工資提供重要依據[2]。

（九）建立保密制度。

績效考核檔案材料中也會有涉及個人隱私及參與企業帶有商業秘密性質的技術研發等方面的信息，需要加以保護。各高校有必要根據《中華人民共和國檔案法》和《中華人民共和國檔案法實施辦法》，出臺有關績效考核檔案方面的保密細則。

三、對高校績效考核檔案建設工作的展望

（一）研究與推廣。

鑒于績效考核檔案建設工作對高校實施績效工資制度的重要作用，現有相關理論較少，對實踐的指導作用有限。所以，無論是作為實踐主體的高校還是政府檔案管理部門都要重視對此項實踐的立項研究，總結提煉出帶有規律性的成果，用于指導相關實踐。同時，省級主管部門應將各高校有關績效考核檔案建設工作的成功范例進行推廣。

（二）規范與管理。

高校績效考核是一個新生事物，績效考核檔案建設同樣也是一項全新的工作，作為實踐主體的各有關高校，要提高認識，規范管理。要把績效考核檔案建設作為學校檔案事業的一部分，不斷總結實踐經驗，完善充實制度建設。行業主管部門（教育廳）、省級檔案主管部門（省檔案局）要加強指導和調研工作，逐步將高校績效考核檔案建設工作納入監管范圍，以促進相關實踐朝著健康的方向發展。

參考文獻：

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各地級以上市招生委員會辦公室，各軍分區(警備區)：

為高質量做好2019年軍隊院校招收普通高中畢業生政治考核工作，根據《中國院校招生工作條例》(政干〔2007〕389號)、《軍隊院校招收普通中學高中畢業生工作實施細則》(政干發〔2008〕19號)、《關于嚴格規范軍隊院校招收青年學生和普通高等學校招收國防生工作的通知》(政干〔2015〕64號)精神，結合我省實際，現將有關問題明確如下。

一、考核對象

政治考核對象為志愿報考軍隊院校的考生。基本條件：①考生為參加全國普通高等學校招生統一考試的普通中學高中應屆、往屆畢業生;②年齡不低于17周歲、不超過20周歲(截至2019年8月31日);③未婚。

二、考核依據

政治考核工作按照《關于軍隊院校招收普通中學高中畢業生和軍隊院校招收普通高等學校畢業生政治條件的規定》(〔2001〕政聯字第1號)，參照《征兵政治考核工作規定》(政保〔2014〕5號)組織實施。

三、時間安排

考核時間從5月20日開始，至6月20日結束。

四、任務區分

(一)軍分區(警備區)、市招生委員會辦公室

軍分區(警備區)負責指導縣(市、區)人民武裝部組織政治考核工作;印制《軍隊院校招收普通中學高中畢業生政治考核表》(以下簡稱《政治考核表》，電子版在強軍網網盤0711666233下載)，并發至縣(市、區)人民武裝部和縣(市、區)招生委員會辦公室。

市招生委員會辦公室配合軍分區(警備區)開展政治考核工作，并指導縣(市、區)招生委員會完成相關工作。

(二)縣(市、區)人民武裝部、縣(市、區)招生委員會辦公室

縣(市、區)人民武裝部會同本級招生委員會辦公室、公安部門組成政治考核組，由人民武裝部1名領導擔任考核組組長，負責具體組織實施轄區考生政治考核工作。考生戶籍所在地與其就讀的普通中學、教育機構或工作單位等不在同一區域的，政治考核工作由考生報考所在地的縣(市、區)人民武裝部負責，考生戶籍所在地的縣(市、區)人民武裝部配合。

縣(市、區)招生委員辦公室配合本級人民武裝部開展政治考核工作;負責向轄區各普通中學發放《政治考核表》，指導各普通中學按照規定要求完成有關考核。

(三)普通中學

普通中學要積極做好軍隊院校招生宣傳工作，及時將軍隊院校招生政治考核事宜告知考生，推薦成績優異、品行端正的考生報考軍隊院校;負責領取并向考生發放《政治考核表》，組織本校志愿報考軍隊院校的考生按要求填寫個人信息;考核考生在校表現情況。

五、組織程序

1.志愿報考軍隊院校的考生，從廣東省教育考試院官方網站下載或到所在中學、縣(市、區)人民武裝部領取《政治考核表》，完成個人信息欄目填寫，報送所在中學。

2.考生所在中學組織對考生在校表現做出鑒定，在《政治考核表》相應欄目簽署意見并加蓋印章，報送至縣(市、區)人民武裝部。

3.縣(市、區)人民武裝部依托本級人民政府征兵辦公室，參照征兵政治考核組織實施方法，將考生名單及時通報所屬基層人民武裝部。基層人民武裝部會同轄區公安派出所，組織村(居)委會、學校、村(社區)警務室或者片區民警等有關人員組成若干走訪調查組，采取走訪、座談等形式，對考生家庭情況、社會關系和現實表現等進行考查，并在《政治考核表》相應欄目簽署意見。

4.考生戶籍所在地派出所根據走訪調查情況及掌握的其他有關情況，對考生本人、家庭情況和主要社會關系等作進一步考查后，在《政治考核表》相應欄目簽署意見，并加蓋單位印章。

5.政治考核組匯總考生所在中學鑒定意見、基層單位走訪調查意見、戶籍所在地派出所考查意見，客觀公正地對考生做出考核結論，在《政治考核表》相應欄目簽署意見，由考核組組長簽字負責，并加蓋縣(市、區)人民政府征兵辦公室印章。

6.縣(市、區)人民武裝部將考生政治考核結論通知考生所在中學;收集轄區參加政治考核考生的《政治考核表》，將參加政治考核考生名單(姓名、考號、性別、民族、政治面貌、身份證號、畢業中學、聯系電話、考核結論、不合格原因)及《政治考核表》，于6月21日前匯總上報軍分區(警備區)，同時抄送縣(市、區)招生委員會辦公室。考核結論不合格的考生不得參加面試體檢。對考核結論有異議的，縣(市、區)人民武裝部應當組織復議。

7.軍分區(警備區)匯總轄區所有參加政治考核考生名單和《政治考核表》,于6月24日前將原件報送省軍區招生辦公室。

六、有關要求

政治考核是軍隊院校招生工作的重要環節，事關人民軍隊的純潔鞏固，事關考生切身利益，敏感性、政策性強。軍地雙方要站在國防和軍隊建設的高度，切實加強組織領導，精心籌劃、盡早部署、嚴密組織，確保按時間節點完成考核任務。要把政治合格作為青年學生報考軍隊院校的首要條件，全面考察考生本人、家庭成員和主要社會關系情況，從源頭上嚴把政治關口。要嚴格執行考核政策規定，認真落實考核責任制，堅持誰考核、誰簽字、誰負責。對考核過程中發現的違規違紀問題，將嚴肅追究當事人和單位領導責任。

附件：《軍隊院校招收普通中學高中畢業生政治考核表》

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